【正文】 預(yù)防措施管理者代表組織制訂《預(yù)防措施控制程序》，責(zé)成相關(guān)責(zé)任部門采取措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。（1）不合格的分類根據(jù)性質(zhì)，不合格分為：a）嚴(yán)重不合格：指構(gòu)成事故的不合格；b）一般不合格：嚴(yán)重不合格以外的不合格。（1）辦公室應(yīng)對質(zhì)量管理體系全過程進(jìn)行監(jiān)視和測量。b）各相關(guān)科室負(fù)責(zé)在其專業(yè)范圍內(nèi)對各種滿意信息進(jìn)行收集，并對不滿意信息進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)的預(yù)防/糾正措施。f）若發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸業(yè)戶財產(chǎn)丟失、損壞或資料發(fā)生泄密的情況，應(yīng)及時通知運(yùn)輸業(yè)戶并做好記錄，及時采取相應(yīng)的措施。（2）獲得水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)實施過程業(yè)務(wù)特性的信息水路運(yùn)輸管理和港口管理、服務(wù)過程業(yè)務(wù)特性的信息應(yīng)包括其質(zhì)量特性（即功能性、合法性、準(zhǔn)確性、合理性、時間性、便利性、經(jīng)濟(jì)性和文明性以及可追溯性等要求）。a）本處辦公用品、設(shè)施及水運(yùn)稽查裝備的供方由上級主管部門進(jìn)行評價。（1）各科室負(fù)責(zé)各自范圍內(nèi)與水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)有關(guān)要求的識別；（2）與水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)有關(guān)要求包括：a)運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾明示的要求：如水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的合法性、時間性、準(zhǔn)確性等；b)運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾隱含的要求：如水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)便利性、文明性等；c)法律法規(guī)要求：如《中華人民共和國行政許可法》對交通行政許可事項的規(guī)定等；d)確定的任何附加要求：如水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)承諾；e)干部和職工提出的合理要求等。對無法修復(fù)或無使用價值的設(shè)施，由使用科室填寫“設(shè)施報廢單”，按本處相關(guān)規(guī)定報廢。（2）根據(jù)工作需要和個人能力，處長對干部和職工進(jìn)行安排。 管理評審管理者代表組織辦公室編制《管理評審控制程序》，制定管理評審計劃，處長主持管理評審。c）對水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)專項工作過程進(jìn)行策劃。安全技術(shù)科負(fù)責(zé)為記錄提供信息技術(shù)支撐。（6）辦公室和政策法規(guī)科確保適用的法律法規(guī)、上級部門下達(dá)的相關(guān)文件等外來文件在使用前得到識別并控制其分發(fā)。、測量和分析這些過程。，本處各科室配合；手冊的發(fā)放、保管、更改由辦公室負(fù)責(zé)。2 術(shù)語和定義為了便于手冊使用者能夠理解本手冊中的名詞，特對以下術(shù)語進(jìn)行說明： 產(chǎn)品：是指水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)。全體干部和職工在各項水路運(yùn)輸和港口管理工作中，必須嚴(yán)格按照手冊中所闡述的質(zhì)量管理體系要求和內(nèi)容執(zhí)行，滿足國家有關(guān)水路運(yùn)輸和港口管理的法律法規(guī)要求，為業(yè)戶、社會公眾提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，提高業(yè)戶、社會公眾的滿意程度；同時提高政府、南京市交通局、江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局等相關(guān)方的滿意程度。 GB/T19001－2000 idt ISO9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》。手冊是本處質(zhì)量管理的綱領(lǐng)性文件，并通過程序文件、工作指導(dǎo)書的實施來實現(xiàn)。（3）各科室編制本科室受控質(zhì)量管理體系文件清單，記錄文件的名稱、編號、版本號、修訂狀態(tài)和發(fā)布日期等內(nèi)容，以識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)。（5）各科室及時收集、整理、傳遞記錄，按規(guī)定歸檔。（3）為干部和職工創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，在政策許可范圍內(nèi)不斷提高和改善干部和職工的福利待遇。c）在質(zhì)量管理體系中引入持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。內(nèi)部溝通的主要方式有：文件傳遞、會議、辦公網(wǎng)絡(luò)平臺、內(nèi)部刊物、請示報告、郵件、公告等。（3）必要的財務(wù)資源。、維護(hù)和保養(yǎng)安全技術(shù)科負(fù)責(zé)（1）信息系統(tǒng)硬件和軟件的日常維護(hù)和管理。、工作指導(dǎo)書和相應(yīng)記錄。c）安全技術(shù)科明確信息化管理系統(tǒng)（軟件、硬件）及其備品配件和監(jiān)控軟件的質(zhì)量要求。 水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的提供 水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)過程的控制水路運(yùn)輸和港口管理的過程包括水路運(yùn)輸（服務(wù)）企業(yè)管理、營運(yùn)船舶管理、港口企業(yè)管理、危險貨物港口作業(yè)管理、水運(yùn)運(yùn)輸船舶的運(yùn)力和運(yùn)量等行業(yè)統(tǒng)計、配合南京市交通局審批水運(yùn)運(yùn)輸許可證和營運(yùn)證、負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)水運(yùn)業(yè)、水運(yùn)服務(wù)業(yè)、港口碼頭搬運(yùn)裝卸業(yè)有關(guān)從業(yè)人員和水路運(yùn)輸管理專業(yè)人員、業(yè)戶質(zhì)量信譽(yù)管理、交通運(yùn)輸法律法規(guī)宣傳、規(guī)費(fèi)征收、水運(yùn)稽查服務(wù)等。（3）服務(wù)標(biāo)識是可追溯性的依據(jù)，所有的服務(wù)標(biāo)識應(yīng)是唯一的。 監(jiān)視和測量、社會公眾和相關(guān)方滿意政策法規(guī)科負(fù)責(zé)編制《滿意度管理控制程序》，通過與運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾和相關(guān)方的溝通，收集運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾和相關(guān)方滿意信息，作為對質(zhì)量管理體系業(yè)績進(jìn)行測量的一種方法。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核組將以書面不合格項報告或/和觀察項清單等方式通報受審核方，責(zé)任科室負(fù)責(zé)人應(yīng)對不合格項采取有效的糾正、糾正措施或預(yù)防措施并組織實施，審核組負(fù)責(zé)跟蹤和驗證。（8）上述服務(wù)和物品監(jiān)視和測量過程應(yīng)留下記錄，并由授權(quán)人表明符合要求簽字。（1）采取糾正措施的時機(jī)：a）日常檢查、執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)有代表性的、典型的、可能涉及面較廣的不合格；b）嚴(yán)重的不合格（如違反法律法規(guī)、事故、曝光）；c）管理評審、內(nèi)部審核提出的不合格；d）運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾投訴或相關(guān)方嚴(yán)重不滿意。（2）執(zhí)行預(yù)防措施的主要步驟：a）確定潛在不合格及其原因；b）評價防止不合格發(fā)生的措施的需求；c）確定并實施所需的措施；d）記錄采取預(yù)防措施的結(jié)果；e）評審所采取的預(yù)防措施效果。（3）不合格的處置方式a）退換：不合格的采購物品由采購科室進(jìn)行退換；b）道歉：由責(zé)任人向當(dāng)事人表達(dá)歉意； c）終止服務(wù)或重新提供合格的服務(wù)；d）人員處置按《交通行政執(zhí)法檢查工作規(guī)范》、《日?？己斯ぷ饕?guī)范》、《年度考核工作流程》中相關(guān)要求實施。（3）質(zhì)量管理體系過程監(jiān)視和測量的目的是證實水路運(yùn)輸和港口管理系統(tǒng)完成實現(xiàn)水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)管理的能力。e）安全技術(shù)科負(fù)責(zé)收集相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息。（2）各科室應(yīng)對涉及上述防護(hù)的要求和方法進(jìn)行策劃并實施，確保涉及的設(shè)施、資料的安全性及服務(wù)場所具備良好的安全特性，應(yīng)做到：a）對法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；b）對法律、法規(guī)、規(guī)章無規(guī)定的，各科室應(yīng)明確防護(hù)要求并實施。各科室應(yīng)當(dāng)通過培訓(xùn)、會議、發(fā)放文件、與運(yùn)輸業(yè)戶和社會公眾溝通、對水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)業(yè)務(wù)要求進(jìn)行評審等途徑確保所在崗位干部和職工及時獲得這些特性信息及其變化情況。c）信息化管理系統(tǒng)（軟件、硬件）及其備品配件和監(jiān)控軟件的供應(yīng)商的評價根據(jù)情況由上級主管部門選擇評價、通過招標(biāo)選擇或由南京市政府采購中心進(jìn)行評價，維護(hù)一般由軟硬件供應(yīng)商提供，不再另行選擇。、社會公眾和政府溝通（1）各科室應(yīng)依工作分工保持與運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾和政府相關(guān)部門溝通；（2）溝通內(nèi)容：a）交通運(yùn)輸法規(guī)和政策等相關(guān)信息；b）運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾信息反饋、咨詢、抱怨或投訴、舉報；c）向政府有關(guān)部門和省交通廳運(yùn)管局提交書面總結(jié)報告或口頭報告。，根據(jù)法律法規(guī)要求及運(yùn)輸業(yè)戶和社會公眾需求配置必要環(huán)境設(shè)施，并進(jìn)行管理。（2）提出培訓(xùn)、招聘或其他措施的需求，報辦公室統(tǒng)一平衡，組織實施。 評審輸入（1）辦公室擬訂管理評審計劃，經(jīng)管理者代表審核，處長批準(zhǔn)后，提前1周發(fā)至參加會議的人員和本處各科室代表，參加會議的人員和本處各科室的代表按計劃的要求準(zhǔn)備相關(guān)文件作為管理評審的輸入。b）手冊、程序文件、工作指導(dǎo)書和記錄。（3）質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)的制定和評審提供框架。（2）制定和批準(zhǔn)、發(fā)布質(zhì)量方針。辦公室負(fù)責(zé)保管并標(biāo)識作廢保留文件，銷毀或刪除其它作廢文件。、信息系統(tǒng)的維護(hù)過程。、使用、更改、換版及作廢按《文件控制程序》實施控制。：是指為完成水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)工作提供資源、工作條件和服務(wù)的外部單位或個人。批 準(zhǔn) 人：馬叢寬日 期：2006年5月8日02 管理者代表任命書為了貫徹執(zhí)行GB/T19001－2000 idt ISO9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》，加強(qiáng)對質(zhì)量管理體系運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)，特任命伏國華為本處的管理者代表。 覆蓋人員：本處全體干部和職工。：是指本處按照領(lǐng)導(dǎo)班子分工要求分管相關(guān)科室的處長、副處長。本處各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本科室干部和職工學(xué)習(xí)、宣傳手冊和實施情況的自查。（1）文件在發(fā)布前由授權(quán)人簽字批準(zhǔn)，確保文件是充分與適宜的。記錄應(yīng)按類別，分年月定址存放，以便檢索。（2）認(rèn)真貫徹政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局的精神，提高本處的整體管理和服務(wù)水平，樹立良好的社會形象。（4）質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致，包含持續(xù)改進(jìn)要求，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)控制程序》。（1）處長任命伏國華為管理者代表。（2）通過滿足運(yùn)輸業(yè)戶和社會公眾的要求、法律法規(guī)的要求與政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局的要求，增強(qiáng)運(yùn)輸業(yè)戶和社會公眾滿意。（4）支持性服務(wù)包括為運(yùn)輸業(yè)戶、社會公眾提供服務(wù)的96520電話語音服務(wù)系統(tǒng)服務(wù)指南、公告牌、飲水機(jī)、電話機(jī)、休息處等，以及對干部和職工提供的行政后勤服務(wù)設(shè)施。，對策劃的內(nèi)容進(jìn)行審核，處長批準(zhǔn)策劃內(nèi)容。（2）服務(wù)外包和物資采購的質(zhì)量要求為了滿足水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的要求，確保采購的物資和服務(wù)滿足其相應(yīng)的質(zhì)量要求，各科室負(fù)責(zé)提出采購物資及外包服務(wù)的質(zhì)量要求。（2）銀行代收費(fèi)服務(wù)項目的驗收由辦公室、票據(jù)財務(wù)科實施；信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)項目的驗收由辦公室、安全技術(shù)科實施。 3標(biāo)識和可追溯性（1）各科室應(yīng)明確服務(wù)過程中的標(biāo)識。，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力，確認(rèn)應(yīng)在初次使用之前進(jìn)行，必要時再確認(rèn)（上級主管部門統(tǒng)一應(yīng)用的軟件由上級主管部門統(tǒng)一進(jìn)行測試確認(rèn)），用于測量的軟件由安全技術(shù)科管理。管理者代表擔(dān)任或指定審核組長，并組成審核組，審核組成員應(yīng)具有內(nèi)審員任職資格，且與受審核科室工作無直接責(zé)任，確保審核的客觀性、公正性。（6）采購的物品進(jìn)貨驗收按照《采購管理工作規(guī)范》執(zhí)行，確保采購的物品均為合格品。 改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)處長、管理者代表利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的評價、審核的結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)論、糾正和預(yù)防措施，組織制定質(zhì)量改進(jìn)計劃，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。附件三：相關(guān)法律法規(guī)清單國家級法律法規(guī)《中華人民共和國許可法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國道路交通安全法》《中國人民共和國勞動法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國保密法》《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國統(tǒng)計法實施細(xì)則》《中華人民共和國信訪條例》《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》（2004年國務(wù)院406令）《中華人民共和國水路運(yùn)輸管理條例》《中華人民共和國水路運(yùn)輸管理條例實施細(xì)則》《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布〈國家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法〉的通知》部、省級行政法規(guī)《交通行政許可實施程序規(guī)定》（交通部2004年10號令）《公路、水路運(yùn)輸全行業(yè)統(tǒng)計工作規(guī)定》交通部、國家統(tǒng)計局令（第36號）《危險化學(xué)品安全管理條例》《國內(nèi)船舶運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定》《交通文