【正文】 預(yù)防措施管理者代表組織制訂《預(yù)防措施控制程序》，責(zé)成相關(guān)責(zé)任部門采取措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生。（1）不合格的分類根據(jù)性質(zhì)，不合格分為：a）嚴(yán)重不合格：指構(gòu)成事故的不合格；b）一般不合格：嚴(yán)重不合格以外的不合格。（1）辦公室應(yīng)對(duì)質(zhì)量管理體系全過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。b）各相關(guān)科室負(fù)責(zé)在其專業(yè)范圍內(nèi)對(duì)各種滿意信息進(jìn)行收集，并對(duì)不滿意信息進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)的預(yù)防/糾正措施。f）若發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸業(yè)戶財(cái)產(chǎn)丟失、損壞或資料發(fā)生泄密的情況，應(yīng)及時(shí)通知運(yùn)輸業(yè)戶并做好記錄，及時(shí)采取相應(yīng)的措施。（2）獲得水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)實(shí)施過程業(yè)務(wù)特性的信息水路運(yùn)輸管理和港口管理、服務(wù)過程業(yè)務(wù)特性的信息應(yīng)包括其質(zhì)量特性（即功能性、合法性、準(zhǔn)確性、合理性、時(shí)間性、便利性、經(jīng)濟(jì)性和文明性以及可追溯性等要求）。a）本處辦公用品、設(shè)施及水運(yùn)稽查裝備的供方由上級(jí)主管部門進(jìn)行評(píng)價(jià)。（1）各科室負(fù)責(zé)各自范圍內(nèi)與水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)有關(guān)要求的識(shí)別；（2）與水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)有關(guān)要求包括：a)運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾明示的要求：如水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的合法性、時(shí)間性、準(zhǔn)確性等；b)運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾隱含的要求：如水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)便利性、文明性等；c)法律法規(guī)要求：如《中華人民共和國行政許可法》對(duì)交通行政許可事項(xiàng)的規(guī)定等；d)確定的任何附加要求：如水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)承諾；e)干部和職工提出的合理要求等。對(duì)無法修復(fù)或無使用價(jià)值的設(shè)施，由使用科室填寫“設(shè)施報(bào)廢單”，按本處相關(guān)規(guī)定報(bào)廢。（2）根據(jù)工作需要和個(gè)人能力，處長對(duì)干部和職工進(jìn)行安排。 管理評(píng)審管理者代表組織辦公室編制《管理評(píng)審控制程序》，制定管理評(píng)審計(jì)劃，處長主持管理評(píng)審。c）對(duì)水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)專項(xiàng)工作過程進(jìn)行策劃。安全技術(shù)科負(fù)責(zé)為記錄提供信息技術(shù)支撐。（6）辦公室和政策法規(guī)科確保適用的法律法規(guī)、上級(jí)部門下達(dá)的相關(guān)文件等外來文件在使用前得到識(shí)別并控制其分發(fā)。、測(cè)量和分析這些過程。，本處各科室配合；手冊(cè)的發(fā)放、保管、更改由辦公室負(fù)責(zé)。2 術(shù)語和定義為了便于手冊(cè)使用者能夠理解本手冊(cè)中的名詞，特對(duì)以下術(shù)語進(jìn)行說明： 產(chǎn)品：是指水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)。全體干部和職工在各項(xiàng)水路運(yùn)輸和港口管理工作中，必須嚴(yán)格按照手冊(cè)中所闡述的質(zhì)量管理體系要求和內(nèi)容執(zhí)行，滿足國家有關(guān)水路運(yùn)輸和港口管理的法律法規(guī)要求，為業(yè)戶、社會(huì)公眾提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，提高業(yè)戶、社會(huì)公眾的滿意程度；同時(shí)提高政府、南京市交通局、江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局等相關(guān)方的滿意程度。 GB/T19001－2000 idt ISO9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》。手冊(cè)是本處質(zhì)量管理的綱領(lǐng)性文件，并通過程序文件、工作指導(dǎo)書的實(shí)施來實(shí)現(xiàn)。（3）各科室編制本科室受控質(zhì)量管理體系文件清單，記錄文件的名稱、編號(hào)、版本號(hào)、修訂狀態(tài)和發(fā)布日期等內(nèi)容，以識(shí)別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)。（5）各科室及時(shí)收集、整理、傳遞記錄，按規(guī)定歸檔。（3）為干部和職工創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，在政策許可范圍內(nèi)不斷提高和改善干部和職工的福利待遇。c）在質(zhì)量管理體系中引入持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。內(nèi)部溝通的主要方式有：文件傳遞、會(huì)議、辦公網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、內(nèi)部刊物、請(qǐng)示報(bào)告、郵件、公告等。（3）必要的財(cái)務(wù)資源。、維護(hù)和保養(yǎng)安全技術(shù)科負(fù)責(zé)（1）信息系統(tǒng)硬件和軟件的日常維護(hù)和管理。、工作指導(dǎo)書和相應(yīng)記錄。c）安全技術(shù)科明確信息化管理系統(tǒng)（軟件、硬件）及其備品配件和監(jiān)控軟件的質(zhì)量要求。 水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的提供 水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)過程的控制水路運(yùn)輸和港口管理的過程包括水路運(yùn)輸（服務(wù)）企業(yè)管理、營運(yùn)船舶管理、港口企業(yè)管理、危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)管理、水運(yùn)運(yùn)輸船舶的運(yùn)力和運(yùn)量等行業(yè)統(tǒng)計(jì)、配合南京市交通局審批水運(yùn)運(yùn)輸許可證和營運(yùn)證、負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)水運(yùn)業(yè)、水運(yùn)服務(wù)業(yè)、港口碼頭搬運(yùn)裝卸業(yè)有關(guān)從業(yè)人員和水路運(yùn)輸管理專業(yè)人員、業(yè)戶質(zhì)量信譽(yù)管理、交通運(yùn)輸法律法規(guī)宣傳、規(guī)費(fèi)征收、水運(yùn)稽查服務(wù)等。（3）服務(wù)標(biāo)識(shí)是可追溯性的依據(jù)，所有的服務(wù)標(biāo)識(shí)應(yīng)是唯一的。 監(jiān)視和測(cè)量、社會(huì)公眾和相關(guān)方滿意政策法規(guī)科負(fù)責(zé)編制《滿意度管理控制程序》，通過與運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾和相關(guān)方的溝通，收集運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾和相關(guān)方滿意信息，作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績進(jìn)行測(cè)量的一種方法。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核組將以書面不合格項(xiàng)報(bào)告或/和觀察項(xiàng)清單等方式通報(bào)受審核方，責(zé)任科室負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)采取有效的糾正、糾正措施或預(yù)防措施并組織實(shí)施，審核組負(fù)責(zé)跟蹤和驗(yàn)證。（8）上述服務(wù)和物品監(jiān)視和測(cè)量過程應(yīng)留下記錄，并由授權(quán)人表明符合要求簽字。（1）采取糾正措施的時(shí)機(jī)：a）日常檢查、執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)有代表性的、典型的、可能涉及面較廣的不合格；b）嚴(yán)重的不合格（如違反法律法規(guī)、事故、曝光）；c）管理評(píng)審、內(nèi)部審核提出的不合格；d）運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾投訴或相關(guān)方嚴(yán)重不滿意。（2）執(zhí)行預(yù)防措施的主要步驟：a）確定潛在不合格及其原因；b）評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的需求；c）確定并實(shí)施所需的措施；d）記錄采取預(yù)防措施的結(jié)果；e）評(píng)審所采取的預(yù)防措施效果。（3）不合格的處置方式a）退換：不合格的采購物品由采購科室進(jìn)行退換；b）道歉：由責(zé)任人向當(dāng)事人表達(dá)歉意； c）終止服務(wù)或重新提供合格的服務(wù)；d）人員處置按《交通行政執(zhí)法檢查工作規(guī)范》、《日常考核工作規(guī)范》、《年度考核工作流程》中相關(guān)要求實(shí)施。（3）質(zhì)量管理體系過程監(jiān)視和測(cè)量的目的是證實(shí)水路運(yùn)輸和港口管理系統(tǒng)完成實(shí)現(xiàn)水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)管理的能力。e）安全技術(shù)科負(fù)責(zé)收集相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息。（2）各科室應(yīng)對(duì)涉及上述防護(hù)的要求和方法進(jìn)行策劃并實(shí)施，確保涉及的設(shè)施、資料的安全性及服務(wù)場(chǎng)所具備良好的安全特性，應(yīng)做到：a）對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的執(zhí)行法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定；b）對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章無規(guī)定的，各科室應(yīng)明確防護(hù)要求并實(shí)施。各科室應(yīng)當(dāng)通過培訓(xùn)、會(huì)議、發(fā)放文件、與運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾溝通、對(duì)水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)業(yè)務(wù)要求進(jìn)行評(píng)審等途徑確保所在崗位干部和職工及時(shí)獲得這些特性信息及其變化情況。c）信息化管理系統(tǒng)（軟件、硬件）及其備品配件和監(jiān)控軟件的供應(yīng)商的評(píng)價(jià)根據(jù)情況由上級(jí)主管部門選擇評(píng)價(jià)、通過招標(biāo)選擇或由南京市政府采購中心進(jìn)行評(píng)價(jià)，維護(hù)一般由軟硬件供應(yīng)商提供，不再另行選擇。、社會(huì)公眾和政府溝通（1）各科室應(yīng)依工作分工保持與運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾和政府相關(guān)部門溝通；（2）溝通內(nèi)容：a）交通運(yùn)輸法規(guī)和政策等相關(guān)信息；b）運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾信息反饋、咨詢、抱怨或投訴、舉報(bào)；c）向政府有關(guān)部門和省交通廳運(yùn)管局提交書面總結(jié)報(bào)告或口頭報(bào)告。，根據(jù)法律法規(guī)要求及運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾需求配置必要環(huán)境設(shè)施，并進(jìn)行管理。（2）提出培訓(xùn)、招聘或其他措施的需求，報(bào)辦公室統(tǒng)一平衡，組織實(shí)施。 評(píng)審輸入（1）辦公室擬訂管理評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表審核，處長批準(zhǔn)后，提前1周發(fā)至參加會(huì)議的人員和本處各科室代表，參加會(huì)議的人員和本處各科室的代表按計(jì)劃的要求準(zhǔn)備相關(guān)文件作為管理評(píng)審的輸入。b）手冊(cè)、程序文件、工作指導(dǎo)書和記錄。（3）質(zhì)量方針為質(zhì)量目標(biāo)的制定和評(píng)審提供框架。（2）制定和批準(zhǔn)、發(fā)布質(zhì)量方針。辦公室負(fù)責(zé)保管并標(biāo)識(shí)作廢保留文件，銷毀或刪除其它作廢文件。、信息系統(tǒng)的維護(hù)過程。、使用、更改、換版及作廢按《文件控制程序》實(shí)施控制。：是指為完成水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)工作提供資源、工作條件和服務(wù)的外部單位或個(gè)人。批 準(zhǔn) 人：馬叢寬日 期：2006年5月8日02 管理者代表任命書為了貫徹執(zhí)行GB/T19001－2000 idt ISO9001:2000《質(zhì)量管理體系 要求》，加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量管理體系運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)，特任命伏國華為本處的管理者代表。 覆蓋人員：本處全體干部和職工。：是指本處按照領(lǐng)導(dǎo)班子分工要求分管相關(guān)科室的處長、副處長。本處各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本科室干部和職工學(xué)習(xí)、宣傳手冊(cè)和實(shí)施情況的自查。（1）文件在發(fā)布前由授權(quán)人簽字批準(zhǔn)，確保文件是充分與適宜的。記錄應(yīng)按類別，分年月定址存放，以便檢索。（2）認(rèn)真貫徹政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局的精神，提高本處的整體管理和服務(wù)水平，樹立良好的社會(huì)形象。（4）質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致，包含持續(xù)改進(jìn)要求，詳見《質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)控制程序》。（1）處長任命伏國華為管理者代表。（2）通過滿足運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾的要求、法律法規(guī)的要求與政府、南京市交通局和江蘇省交通廳運(yùn)輸管理局的要求，增強(qiáng)運(yùn)輸業(yè)戶和社會(huì)公眾滿意。（4）支持性服務(wù)包括為運(yùn)輸業(yè)戶、社會(huì)公眾提供服務(wù)的96520電話語音服務(wù)系統(tǒng)服務(wù)指南、公告牌、飲水機(jī)、電話機(jī)、休息處等，以及對(duì)干部和職工提供的行政后勤服務(wù)設(shè)施。，對(duì)策劃的內(nèi)容進(jìn)行審核，處長批準(zhǔn)策劃內(nèi)容。（2）服務(wù)外包和物資采購的質(zhì)量要求為了滿足水路運(yùn)輸管理服務(wù)和港口管理服務(wù)的要求，確保采購的物資和服務(wù)滿足其相應(yīng)的質(zhì)量要求，各科室負(fù)責(zé)提出采購物資及外包服務(wù)的質(zhì)量要求。（2）銀行代收費(fèi)服務(wù)項(xiàng)目的驗(yàn)收由辦公室、票據(jù)財(cái)務(wù)科實(shí)施；信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)項(xiàng)目的驗(yàn)收由辦公室、安全技術(shù)科實(shí)施。 3標(biāo)識(shí)和可追溯性（1）各科室應(yīng)明確服務(wù)過程中的標(biāo)識(shí)。，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力，確認(rèn)應(yīng)在初次使用之前進(jìn)行，必要時(shí)再確認(rèn)（上級(jí)主管部門統(tǒng)一應(yīng)用的軟件由上級(jí)主管部門統(tǒng)一進(jìn)行測(cè)試確認(rèn)），用于測(cè)量的軟件由安全技術(shù)科管理。管理者代表擔(dān)任或指定審核組長，并組成審核組，審核組成員應(yīng)具有內(nèi)審員任職資格，且與受審核科室工作無直接責(zé)任，確保審核的客觀性、公正性。（6）采購的物品進(jìn)貨驗(yàn)收按照《采購管理工作規(guī)范》執(zhí)行，確保采購的物品均為合格品。 改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)處長、管理者代表利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的評(píng)價(jià)、審核的結(jié)果、數(shù)據(jù)分析結(jié)論、糾正和預(yù)防措施，組織制定質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性。附件三：相關(guān)法律法規(guī)清單國家級(jí)法律法規(guī)《中華人民共和國許可法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國民事訴訟法》《中華人民共和國道路交通安全法》《中國人民共和國勞動(dòng)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國保密法》《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》《中華人民共和國信訪條例》《中華人民共和國道路運(yùn)輸條例》（2004年國務(wù)院406令）《中華人民共和國水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》《中華人民共和國水路運(yùn)輸管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布〈國家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法〉的通知》部、省級(jí)行政法規(guī)《交通行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（交通部2004年10號(hào)令）《公路、水路運(yùn)輸全行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作規(guī)定》交通部、國家統(tǒng)計(jì)局令（第36號(hào)）《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《國內(nèi)船舶運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定》《交通文