【正文】 8. 某工廠加工一批工件，并按要求進(jìn)行了 100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩件不合格，為保證不延誤交貨期，決定連夜返回加工車間返工，并要求返工后立即送裝配車間組裝。 先判定有無不符合，如有的話，注明不符合的條款號(hào)。 審核員簽名： 責(zé)任部門簽名： 原因分析： 責(zé)任部門簽名： 糾正措施方案及計(jì)劃完成日期： 部門經(jīng)理簽名： 日期： 審核員簽名： 日期 效果確認(rèn)： 管理者代表簽名： 審核員簽名： 日期 59 練習(xí)三：編寫不符合報(bào)告（ 5%） 案例：在審核生產(chǎn)部時(shí) ,審核員發(fā)現(xiàn)作業(yè)員 A的操作方法與該工位作業(yè)指導(dǎo)書 WI001的要求不符。 答案需要解釋性闡述和表達(dá)； 可獲取較多信息； 缺乏主動(dòng)權(quán)，有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間 對(duì)此前獲得的信息進(jìn)一步確認(rèn)； 帶主觀導(dǎo)向 48 b)查閱技巧 查閱文件的規(guī)定 查閱執(zhí)行的記錄 核對(duì)記錄與文件規(guī)定是否相符 核對(duì)不同記錄之間是否吻合 — 生產(chǎn)與檢驗(yàn) — 入庫(kù)與驗(yàn)收 — 出庫(kù)與定單 ? ? 49 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)； 生產(chǎn)、檢測(cè)、儲(chǔ)存環(huán)境； 文件、記錄保管狀況； 基礎(chǔ)、檢測(cè)設(shè)備狀態(tài)； 生產(chǎn)、檢測(cè)人員的操作狀況。 37 第三章 審核的實(shí)施 首次會(huì)議 確認(rèn)與介紹 審核組內(nèi)部會(huì)議 交流、統(tǒng)一認(rèn)識(shí) 末次會(huì)議 報(bào)告審核結(jié)果 會(huì)議要求： 由審核組長(zhǎng)主持； 要使每一次會(huì)議都在融洽、務(wù)實(shí)、守時(shí)、高效的氣氛中進(jìn)行； 做好會(huì)議記錄。 4. 編寫審核檢查表（ CHECK LIST） 31 4. 編寫審核檢查表（ CHECK LIST） F. 編制檢查表應(yīng)考慮的其它事項(xiàng)： 過程的 PDCA – 規(guī)定 /執(zhí)行 /檢查 /改進(jìn)。 首次會(huì)議、審核組內(nèi)部溝通會(huì)議、末次會(huì)議安排。 20 二、審核的策劃與準(zhǔn)備 成立審核組： 21 審核組長(zhǎng)的條件： 具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí) 具有對(duì)體系整體有效性作出判斷的能力。 部門、場(chǎng)所。做到七個(gè)會(huì)： ? 會(huì)確定審核范圍 ? 會(huì)編制審核計(jì)劃 ? 會(huì)進(jìn)行過程分析和編寫檢查表 ? 會(huì)收集審核證據(jù) ? 會(huì)形成審核發(fā)現(xiàn)，判斷不合格項(xiàng) ? 會(huì)編寫不合格報(bào)告 ? 會(huì)驗(yàn)證糾正措施。 一、內(nèi)部審核概述（ 3－與審核相關(guān)的術(shù)語） 11 一、內(nèi)部審核概述（ 3－與審核相關(guān)的術(shù)語） 審核結(jié)論： －－ 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果 。 二、現(xiàn)場(chǎng)審核 首次會(huì)議； 現(xiàn)場(chǎng)審核； 審核組會(huì)議； 末次會(huì)議。 按部門審核時(shí)，部門負(fù)責(zé)過程必查，配合過程選查。 — 抽樣計(jì)劃（大致范圍，如： 38份） 可以編寫一份完整的檢查表，由組長(zhǎng) /管理代表審核后輸入電腦。 注意部門的主要活動(dòng)及要素。 缺點(diǎn)： 相關(guān)過程容易遺漏，（要求事先充分考慮，及進(jìn)溝通）。 不合格事實(shí)描述示例二（符合要求） 抽查第一車間 3月份生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表 4份，其中 3號(hào) /17號(hào)的有涂改； 8號(hào) /20號(hào)的寫有無關(guān)內(nèi)容。車間負(fù)責(zé)人回答：前一段時(shí)間該設(shè)備只是有電器部分小毛病，但因生產(chǎn)任務(wù)忙一直沒有維修檢查，昨天突然停機(jī)，為不影響生產(chǎn)任務(wù)，馬上請(qǐng)了機(jī)師來維修?！? 68 案例練習(xí) : 7. 審核員查某批工件的檢驗(yàn)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)該批工件有一項(xiàng)指標(biāo)不符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。 ‖ 70 第四章 糾正措施的跟蹤 1. 糾正措施跟蹤的目的 促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合的根源，防止類似事件再次發(fā)生，進(jìn)一步完善質(zhì)量管理，創(chuàng)造良好的體系運(yùn)行條件。審核員問對(duì)此情況車間是采取了何行動(dòng)？車間主任說： ―是嗎？有這樣的情況嗎？不過還沒超過 %，問題不大。 60 說明審核結(jié)果與不符合事項(xiàng) 總結(jié)報(bào)告 受審核單位提出異議說明 受審核單位簽署 確認(rèn)糾正措施期限 感謝受審核單位協(xié)助 召開末次會(huì)議 61 內(nèi)審總結(jié)報(bào)告（范例） 審 核 日 期 審核 范 圍 審 核地 點(diǎn) 審核 成員 缺 點(diǎn) 統(tǒng) 計(jì) 嚴(yán)重不符 輕微不符 觀察項(xiàng) 部門 名 稱 嚴(yán)重不符 輕微不符 觀察 事 項(xiàng) 備 注 單 位 缺 失 審核總結(jié) 審核建議 62 能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對(duì)上的則細(xì)，對(duì)不上的則粗。 例如：產(chǎn)品類別、工藝類別、客戶類別、時(shí)間階段等。 優(yōu)點(diǎn)： 系統(tǒng)性強(qiáng)，可觀察接口。 與過程相關(guān)的文件，不只是程序。 按部門編制。 審核計(jì)劃分為：年度計(jì)劃（集中式和滾動(dòng)式）及實(shí)施計(jì)劃。 審核委托方（ ）：要求審核的組織或人員。 典型的審核