【正文】 E I C C 績效目標(biāo)及實(shí)施方案管理部 管理代表9 職業(yè)病事故 0 起目 前 公 司 使 用的 化 學(xué) 品 可 能會 導(dǎo) 致 員 工 產(chǎn)生職業(yè)病 管理部 管理代表8員 工 死 亡 事 故 0起 ； 嚴(yán) 重 工 傷 事故 0 起 ， 一 般 工 傷事 故 （ 指 損 失 工作 日 1 天 以 內(nèi) ） ≤%目 前 公 司 偶 有一 般 工 傷 事故 ， 控 制 效 果不佳 序號 安衛(wèi)責(zé)任目標(biāo) 現(xiàn)狀及問題點(diǎn)控制管理方案該管理體系應(yīng)包含以下要素： 6) 培訓(xùn)：應(yīng)為管理層及工人制定培訓(xùn)計(jì)劃，以落實(shí)參與者的政策、程序及改善目標(biāo)，同時滿足適用之法規(guī)的規(guī)定。 監(jiān)督檢查包括但不限于以下層面： （ 1）業(yè)務(wù)部門和所屬單位自我監(jiān)督 （ 2）風(fēng)險管理部門的持續(xù)監(jiān)督、獨(dú)立評估、缺陷報告 （ 3）監(jiān)察部門、審計(jì)部門的監(jiān)督和獨(dú)立審計(jì) （ 4）外審獨(dú)立監(jiān)督 （ 1）業(yè)務(wù)部門和所屬單位自我監(jiān)督 業(yè)務(wù)部門和所屬單位根據(jù)內(nèi)外環(huán)境及業(yè)務(wù)變化，對所負(fù)責(zé)的重大、重要風(fēng)險的管理策略及解決方案的適用性進(jìn)行評價，定期進(jìn)行跟蹤管理。 ? 管理層充分考慮管控能力（人力、財(cái)力、物力等管理資源）大小，如何優(yōu)化、合理配置，以及風(fēng)險管理的緊迫性等因素，確定管理重大（重要）風(fēng)險個數(shù)。 結(jié)合實(shí)際設(shè)計(jì)工作模板，便于收集、分解目標(biāo)。 ①用于風(fēng)險分析。 再嚴(yán)密的規(guī)章制度，再安全的電腦軟件，都可能存在漏洞、死角！ 對于風(fēng)險管理，決不能掉以輕心。 特別是在市場繁榮之際，應(yīng)警惕因盈利而放松正常監(jiān)督。規(guī)范包括風(fēng)險發(fā)生可能性標(biāo)準(zhǔn)、影響程度標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)。（不限于集團(tuán)公司公司風(fēng)險管理報告中設(shè)計(jì)的目標(biāo)設(shè)置與分解一覽表一種形式） （ 2）收集目標(biāo) （ 3）分解目標(biāo) 將收集的相關(guān)目標(biāo)進(jìn)行層層分解，分解到相應(yīng)層級，便于識別相應(yīng)層級的風(fēng)險 公司戰(zhàn)略 發(fā)展目標(biāo) 保障措施 進(jìn)一步分解到子目標(biāo)（生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo) /管理指標(biāo) /工作目標(biāo) /KPI指標(biāo)） 對應(yīng)到業(yè)務(wù)單元 /職能部門和關(guān)鍵業(yè)務(wù) /事項(xiàng) 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 定義：風(fēng)險識別是圍繞具體目標(biāo)，對可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險源、影響范圍、事件原因和潛在的后果進(jìn)行判斷并記錄風(fēng)險的過程。 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 （ 1）確定風(fēng)險責(zé)任部門 ? 依據(jù)目標(biāo)設(shè)置與分解情況，結(jié)合部門職責(zé)，確定風(fēng)險責(zé)任部門。 業(yè)務(wù)部門和所屬單位通過自我測試，即使發(fā)現(xiàn)內(nèi)控體系運(yùn)行中存在的問題，并認(rèn)真組織分析和整改。 7) 溝通：應(yīng)制定一套流程，將參與者的政策、實(shí)踐、預(yù)期目標(biāo)和績效清晰準(zhǔn)確地傳達(dá)給工人、供應(yīng)商和客戶。 序號 環(huán)安衛(wèi)責(zé)任目標(biāo) 現(xiàn)狀及問題點(diǎn)控制管理方案 實(shí)施方法 完成時間 責(zé)任部門 監(jiān)督人1 、 增強(qiáng)員工安全操作意識2 、 為設(shè)備加裝安全保護(hù)裝置，如防護(hù)罩等3 、 實(shí)施安全檢查，并落實(shí)安全措施1 、 為員工配發(fā)適宜的勞動防護(hù)用品；2 、 委 托 吳 江 疾 病 控 制 中 心 針 對 職 業(yè) 危 害 防治進(jìn)行有效的教育訓(xùn)練3 、 定期更換勞動防護(hù)用品，并保持有效；4 、 定 期 對 員 工 進(jìn) 行 職 業(yè) 病 體 檢 ， 以 便 能 夠在發(fā)現(xiàn)問題時及時處置。 建立風(fēng)險評估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 風(fēng)險應(yīng)對 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 目的：建立后續(xù)的監(jiān)督改進(jìn)機(jī)制，使風(fēng)險管控措施落到實(shí)處。 （ 2）管理層偏好法 ? 適用于問卷調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法等多種風(fēng)險分析方法得出的結(jié)論。 結(jié)合風(fēng)險管理工作的目標(biāo)和范圍，確定目標(biāo)收集的范圍?？蓞⒖汲惺芏戎笜?biāo)的選擇。 興業(yè)銀行旗下巴黎分行一交易員超出了其職務(wù)允許的范圍，秘密建立了歐洲股指期貨相關(guān)頭寸，導(dǎo)致了近 50億歐元的損失； 法國財(cái)政部報告認(rèn)為：興業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制存在問題，內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)多個環(huán)節(jié)有可能存在漏洞 主要風(fēng)險有：沒有有效監(jiān)督交易元盤面資金，沒有有效跟蹤資金流動，沒有遵守后臺與前臺完全隔離規(guī)則。 法興悲劇警示 我們 一、規(guī)章出臺背景 （一）國外風(fēng)險管理監(jiān)管要求 （二）國內(nèi)風(fēng)險管理制度 （三）公司風(fēng)險管理實(shí)踐 （一）國外風(fēng)險管理監(jiān)管要求 （ COSO Ⅱ ）企業(yè)風(fēng)險管理框架 企業(yè)風(fēng)險管理是一個收到企業(yè)董事會、管理層和其他人員 影響的過程 ，這個過程從企業(yè)戰(zhàn)略制定 一直貫穿到 企業(yè)的各項(xiàng)活動中 ，旨在識別那些可能影響企業(yè)的潛在事件并管理風(fēng)險使之在企業(yè)的風(fēng)險偏好之內(nèi)，從而 合理確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo) 。 ②風(fēng)險發(fā)生的可能性分為基本確定、很可能、有可能、不太可能、極小五個級別；分別對應(yīng) 1五個分值。 主要內(nèi)容： （ 1）信息收集 （ 2）識別方法 （ 3）風(fēng)險數(shù)據(jù)庫 （ 1）信息收集 圍繞具體目標(biāo)，收集相關(guān)信息，并進(jìn)行分析、整理