企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)課件(文件)
【正文】 控不同的風(fēng)險(xiǎn)，主要分三個(gè)層面，包括公司層面管控的重大風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理層管控的重大風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作層面管控的重要風(fēng)險(xiǎn)。 容忍度指標(biāo)選擇：根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)或管理目標(biāo)、 KPI指標(biāo)等，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)容忍度指標(biāo)。可參考承受度指標(biāo)的選擇。 風(fēng)險(xiǎn)影響程度分為極高、高、中、低、極低五個(gè)級(jí)別；分別對(duì)應(yīng) 1五個(gè)分值。 主要內(nèi)容： （ 1）目標(biāo)分類 （ 2）收集目標(biāo) （ 3）分解目標(biāo) （ 1）目標(biāo)分類 借鑒 COSO的 ERM框架的目標(biāo)分類方法（如下圖），將企業(yè)目標(biāo)分為戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。 與企業(yè)對(duì)其適用的相關(guān)法律和法規(guī)的遵循性相關(guān)。 結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理工作的目標(biāo)和范圍，確定目標(biāo)收集的范圍。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)是下步風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)。 主要內(nèi)容： （ 1）問(wèn)卷調(diào)查表法 （ 2）頭腦風(fēng)暴法 （ 1）問(wèn)卷調(diào)查表法 ①結(jié)合實(shí)際設(shè)計(jì)問(wèn)卷，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合收集信息（風(fēng)險(xiǎn)事件等），以及控制措施有效性，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性大小、影響方面、影響程度大小等。風(fēng)險(xiǎn)值 =可能性分值 *影響程度分值 （ 2）頭腦風(fēng)暴法 根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，充分利用已收集信息（領(lǐng)導(dǎo)講話關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件等），結(jié)合控制措施有效性，共同討論分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性大小、影響方面、影響程度大小。 （ 2）管理層偏好法 ? 適用于問(wèn)卷調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法等多種風(fēng)險(xiǎn)分析方法得出的結(jié)論。 （ 2）重大風(fēng)險(xiǎn)原因及特點(diǎn)分析 ? 從根源分析重大（重要）風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因，分析風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，使下步的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)更有針對(duì)性。 ③依據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、 KPI指標(biāo)等，確定容忍度。 風(fēng)險(xiǎn)接受 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 退出引起風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，即在可能的情況下，決定不從事或盡量避免那些繼續(xù)從事可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，如退出生產(chǎn)線、停止一個(gè)區(qū)域的業(yè)務(wù)或出售一部分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)等。 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 目的：建立后續(xù)的監(jiān)督改進(jìn)機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)管控措施落到實(shí)處。要加大考核力度，將執(zhí)行力納入各級(jí)管理人員的業(yè)績(jī)指標(biāo)；加大責(zé)任追究力度，針對(duì)測(cè)試發(fā)現(xiàn)，做好缺陷評(píng)估，對(duì)測(cè)試發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，進(jìn)行責(zé)任追究。 方案及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果的上報(bào)；風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展過(guò)程中，通過(guò)培訓(xùn)會(huì)等方式溝通。1 、 倉(cāng) 庫(kù) 貯 存 中 化 學(xué) 品 ： 建 立 倉(cāng) 庫(kù) 管 理 制度 ； 整 頓 倉(cāng) 庫(kù) 現(xiàn) 場(chǎng) ， 規(guī) 范 倉(cāng) 庫(kù) 貯 存 狀 況 ， 按化學(xué)品性能做好存放、隔離工作并標(biāo)識(shí)。 序號(hào) 環(huán)安衛(wèi)責(zé)任目標(biāo) 現(xiàn)狀及問(wèn)題點(diǎn)控制管理方案 實(shí)施方法 完成時(shí)間 責(zé)任部門 監(jiān)督人1 、 增強(qiáng)員工安全操作意識(shí)2 、 為設(shè)備加裝安全保護(hù)裝置，如防護(hù)罩等3 、 實(shí)施安全檢查，并落實(shí)安全措施1 、 為員工配發(fā)適宜的勞動(dòng)防護(hù)用品；2 、 委 托 吳 江 疾 病 控 制 中 心 針 對(duì) 職 業(yè) 危 害 防治進(jìn)行有效的教育訓(xùn)練3 、 定期更換勞動(dòng)防護(hù)用品，并保持有效；4 、 定 期 對(duì) 員 工 進(jìn) 行 職 業(yè) 病 體 檢 ， 以 便 能 夠在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)處置。 該管理體系應(yīng)包含以下要素： 9) 審核與評(píng)估：定期進(jìn)行自我評(píng)估，以確保符合法規(guī)的要求、本守則內(nèi)容以及客戶合約中的社會(huì)與環(huán)境責(zé)任要求。 謝謝觀看！ 演講完畢，謝謝觀看！ 。 11) 文件和記錄：建立并保留文檔和記錄，以確保符合法規(guī)與公司的要求，同時(shí)應(yīng)妥善保護(hù)機(jī)密。 7) 溝通：應(yīng)制定一套流程，將參與者的政策、實(shí)踐、預(yù)期目標(biāo)和績(jī)效清晰準(zhǔn)確地傳達(dá)給工人、供應(yīng)商和客戶。3 、 化 學(xué) 品 使 用 ： 建 立 小 樣 作 業(yè) 指 導(dǎo) 書(shū) ； 小樣 作 業(yè) 人 員 嚴(yán) 格 按 作 業(yè) 指 導(dǎo) 書(shū) 和 危 險(xiǎn) 化 學(xué) 品管理程序執(zhí)行。2 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)R ≥2 4 分 。 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 目的：為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，收集內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)信息，并在公司內(nèi)部傳遞和共享。 業(yè)務(wù)部門和所屬單位通過(guò)自我測(cè)試，即使發(fā)現(xiàn)內(nèi)控體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題，并認(rèn)真組織分析和整改。分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楹献鲉挝豢赡苋狈ζ谕哪芰唾Y源。 （ 4）總體應(yīng)對(duì)策略和具體解決方案 不采取任何措施去影響風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響。 ②依據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控目標(biāo)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)偏好。 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ) 目標(biāo)設(shè)置與分解 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 信息與溝通 監(jiān)督與檢查 （ 1）確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門 ? 依據(jù)目標(biāo)設(shè)置與分解情況，結(jié)合部門職責(zé)，確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門。 主要內(nèi)容： （ 1）加權(quán)平均計(jì)算法 （ 2）管理層偏好法 （ 1）加權(quán)平均計(jì)算法 ? 適用于采用問(wèn)卷調(diào)查法（評(píng)分式調(diào)查問(wèn)卷），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)分得出結(jié)論的情況 ? 在前述評(píng)分結(jié)果基礎(chǔ)上，計(jì)算加權(quán)平均風(fēng)險(xiǎn)值，根據(jù)本單位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值，確定重大（重要）風(fēng)險(xiǎn)。 ②可能性評(píng)分 — 按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能性標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、
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