【正文】 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司是否存在未完成整改的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大 缺陷□是V否 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司是否存在未完成整改的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要 缺陷□是V否 報(bào)告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷 □是V否 重要缺陷報(bào)告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要缺陷 □是V否 —般缺陷通過內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)和測(cè)試，反映出個(gè)別業(yè)務(wù)流程有待完善、操作規(guī)范性有待提高，經(jīng)評(píng)估這些缺 陷各自可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)均為低或較低風(fēng)險(xiǎn)，在可控范圍內(nèi)，并且從匯總角度亦不會(huì)構(gòu)成重大缺陷或?qū)嵸|(zhì) 性漏洞，對(duì)本行財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的影響。—對(duì)于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過程的控制無(wú)效。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停?根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。 公司于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，是否存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷□是V否 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論V有效□無(wú)效根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi) 部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。一般缺陷 除上述情況以外的缺陷可視為一般缺陷。本行已制定整改計(jì)劃，積極整改中。本行已制定整改計(jì)劃，積極整改中?！獪贤ê蟮闹匾毕輿]有在合理的期間得到糾正。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供 合理保證。 是否發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷□是V否根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù) 報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。說明:公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下:指標(biāo)名稱 重大缺陷定量標(biāo)準(zhǔn) 重要缺陷定量標(biāo)準(zhǔn) 一般缺陷定量標(biāo)準(zhǔn)除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo) 之外的其他目標(biāo) 在戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、合法 合規(guī)、聲譽(yù)影響以及與報(bào) 告可靠性目標(biāo)無(wú)關(guān)的資產(chǎn) 安全、信息披露、系統(tǒng)數(shù) 據(jù)控制等方面，因缺陷本 身導(dǎo)致?lián)p失金額占稅前利 潤(rùn)5%及以上，補(bǔ)償性控制 不能有效降低缺