銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告(更新版)
【正文】 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論V有效□無效根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi) 部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。ⅩⅩ銀行股份有限公司ⅩⅩ年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告ⅩⅩ銀行股份有限公司全體股東：根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡稱企業(yè)內(nèi)部 控制規(guī)范體系），結(jié)合本公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng) 監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司ⅩⅩ年12月31日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停?根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。 上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，是否存 在重大遺漏□是V否 是否存在法定豁免□是V否 其他說明事項(xiàng)無(二). 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及本行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序和方 案，組織開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作?！獙?duì)于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過程的控制無效?！曌u(yù)影響方面，負(fù)面消息引起全國范圍公眾關(guān)注，且持續(xù)較長時(shí)間，同時(shí)引發(fā) 訴訟，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成重度損害。 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司是否存在未完成整改的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大 缺陷□是V否 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司是否存在未完成整改的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要 缺陷□是V否 報(bào)告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷 □是V否 重要缺陷報(bào)告期內(nèi)公司是否發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要缺陷 □是V否 —般缺陷通過內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)和測(cè)試，反映出個(gè)別業(yè)務(wù)流程有待完善、操作規(guī)范性有待提高，經(jīng)評(píng)估這些缺 陷各自可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)均為低或較低風(fēng)險(xiǎn)，在可控范圍內(nèi)，并且從匯總角度亦不會(huì)構(gòu)成重大缺陷或?qū)嵸|(zhì) 性漏洞，對(duì)本行財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性的影響。 其他重大事項(xiàng)說明
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1