銀行股份有限公司ⅹⅹ年度內(nèi)部控制評價報告(存儲版)
【正文】 然 相反的決策，造成不可挽回的決策損失。—因出現(xiàn)對投資人判斷產(chǎn)生誤導的錯報，對已公布的財務報告進行更正。 自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間影響內(nèi)部控制有效性評價結論的因素□適用V不適用自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結論 的因素。監(jiān)事會對董事會建立和實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督。公司內(nèi)部控制的目標是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提 高經(jīng)營效率和效果，促進實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。 納入評價范圍的單位占比：指標 占比（％)納入評價范圍單位的資產(chǎn)總額占公司合并財務報表資產(chǎn)總額之比 100納入評價范圍單位的營業(yè)收入合計占公司合并財務報表營業(yè)收入總額之比 100 納入評價范圍的主要業(yè)務和事項包括：公司層面控制、業(yè)務內(nèi)部控制、管理內(nèi)部控制三個方面，涵蓋42類，其中：管理內(nèi)部控制為本行 各項管理活動中所采取或實施的控制措施和控制程序，涵蓋客戶關系、運營管理、計劃財務、信息科技 管理等10類；業(yè)務內(nèi)部控制為本行各項業(yè)務活動中所采取或實施的控制措施和控制程序，涵蓋資產(chǎn)類 業(yè)務、負債類業(yè)務、融信類中間業(yè)務等8類。 —未建立反舞弊程序和控制措施或控制無效。重要缺陷 以下任一情況可視為內(nèi)部控制可能存在重要缺陷的判斷標準：—合法合規(guī)方面，因缺陷本身導致違反國家規(guī)范性文件，被限制增設分行。說明:(三).內(nèi)部控制缺陷認定及整改情況報告期內(nèi)公司是否存在財務報告內(nèi)部控制重大缺陷 重要缺陷報告期內(nèi)公司是否存在財務報告內(nèi)部控制重要缺陷 □是V否 一般缺陷通過內(nèi)部控制的評價和測試，反映出個別業(yè)務流程有待完善、操作規(guī)范性有待提高，經(jīng)評估這些缺 陷各自可能導致的風險均為低或較低風險，在可控范圍內(nèi)，并且從匯總角度亦不會構成重大缺陷或實質 性漏洞，對本行財務報告目標的實現(xiàn)不構成實質性的影響。安永認為本行于ⅩⅩ年12月31日按照《企業(yè)內(nèi)部 控制基本規(guī)范》和相關規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制，且不存在非財務報告內(nèi)部 控制的重大缺陷，對本行的財務報告內(nèi)部控制有效性出具了標準無保留審計意見。 經(jīng)過上述整改，于內(nèi)部控制評價
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