【正文】 管理各單位應(yīng)將企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展及測(cè)評(píng)情況向職工代表報(bào)告，接受職工監(jiān)督。公司本部有關(guān)部門和直管基層企業(yè)編制的測(cè)評(píng)報(bào)告應(yīng)在半年度和年度測(cè)評(píng)工作結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)本部門、本單位負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司監(jiān)察審計(jì)部。1基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)1基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)（四）工程管理1基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。考核過程要通過民主測(cè)評(píng)等方式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。公司各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。運(yùn)用定性或定量評(píng)估方法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。為進(jìn)一步運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制本手冊(cè)。（三）適用范圍本手冊(cè)，適用于公司本部及管理各單位。廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性。鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會(huì)公德的活動(dòng)等。企業(yè)宗旨:為中國特色社會(huì)主義服務(wù)的“紅色”公司；注重科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”公司；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”公司。中央、國資委和集團(tuán)公司制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的規(guī)范和約束。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。1）職工代表大會(huì)為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，公司及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會(huì)制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。公司監(jiān)察審計(jì)部是公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查公司本部有關(guān)部門和管理各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)工作，編制公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)報(bào)告。（二） 監(jiān)督與考核1. 為保證本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)，防控措施有效落實(shí)，公司及管理各單位應(yīng)通過、利用以下反腐倡廉建設(shè)例行工作總結(jié)、部署、檢查、通報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展情況。被檢查單位黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)績效考核應(yīng)綜合考慮廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)評(píng)情況、保障情況和監(jiān)督檢查結(jié)果。領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)在述廉報(bào)告中說明本人工作中涉及的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況，認(rèn)真聽取議廉意見和建議。3. 樣本數(shù)量選取按照業(yè)務(wù)事項(xiàng)的發(fā)生頻率選擇測(cè)評(píng)所要求的最低樣本量，二者對(duì)應(yīng)關(guān)系如下表：業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生頻率樣本量每（半）年一次1個(gè)每季一次1個(gè)每月一次3個(gè)每周一次4個(gè)每天一次10個(gè)一天多次20個(gè)樣本量的選取采用系統(tǒng)抽樣的辦法。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。各部門根據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。法規(guī)制度方面。風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)（試行）二0一一年十二月110 / 114目錄一、手冊(cè)綜述 1（一）指導(dǎo)思想 2（二）目的 2（三）適用范圍 3二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述 3（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理 3（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn) 4（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控 5三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制 6（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則 6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求 7（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) 8（四）工作機(jī)制 9（五）宣傳教育機(jī)制 10（六）監(jiān)督機(jī)制 11四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控 12（一）人力資源管理 12公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 14分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 16基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng) 18基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 20基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng) 22（二）投資管理 2