【正文】 領導班子成員應在述廉報告中說明本人工作中涉及的廉潔風險防控措施的執(zhí)行情況，認真聽取議廉意見和建議。公司及區(qū)域分公司監(jiān)察審計部應當根據(jù)經(jīng)批準的檢查工作方案，組成檢查工作組，對被檢查單位進行現(xiàn)場測試，并根據(jù)現(xiàn)場測試獲取的證據(jù)，及時編制檢查報告，報經(jīng)監(jiān)察審計部門負責人審核批準后報主管領導。被檢查單位黨風廉政建設目標績效考核應綜合考慮廉潔風險防控測評情況、保障情況和監(jiān)督檢查結果。效能監(jiān)察。（二） 監(jiān)督與考核1. 為保證本單位廉潔風險防控機制有效運轉，防控措施有效落實，公司及管理各單位應通過、利用以下反腐倡廉建設例行工作總結、部署、檢查、通報廉潔風險防控工作開展情況。1） 訪談和詢問，對象包括腐敗控制機制和廉潔風險防控流程涉及到的崗位和人員；2） 調查問卷；3） 檢查，包括查看會議記錄、審批文件、內部報告等資料；4） 觀察，包括實地察看正在執(zhí)行的廉潔風險防控流程。公司監(jiān)察審計部是公司廉潔風險防控測評工作的歸口管理部門，負責組織、協(xié)調、監(jiān)督、檢查公司本部有關部門和管理各單位廉潔風險防控測評工作，編制公司廉潔風險防控測評報告。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。1）職工代表大會為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，公司及管理各單位應按有關規(guī)定建立職工代表大會制度，保證廣大職工行使民主權力。（六）監(jiān)督機制廉潔風險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權力運行的制約和監(jiān)督。述廉的主要內容包括：遵守廉潔從業(yè)有關規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。公司廉潔風險防控的例行工作主要包括：各單位每年召開一次反腐倡廉建設工作會議，總結上一年反腐倡廉建設工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設工作。中央、國資委和集團公司制定了一系列關于領導干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領導干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。7）謙虛謹慎，與人為善。企業(yè)宗旨:為中國特色社會主義服務的“紅色”公司；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”公司；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面向世界的“藍色”公司。2．工作方法收集風險信息。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權益和從事有悖社會公德的活動等。體制機制方面。廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。（三）適用范圍本手冊，適用于公司本部及管理各單位。近年來，集團公司認真貫徹落實中央和國資委關于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。為進一步運用風險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設，在認真總結近年來緊密結合企業(yè)內部控制和風險管理工作開展反腐倡廉建設的基礎上，依據(jù)中央、國資委和集團公司反腐倡廉建設的有關法規(guī)、條例、文件和公司內部管理制度等編制本手冊。在風險的形成過程中，涉及風險因素、風險事件和風險損失三個方面。風險應對是指研究、制定并實施風險規(guī)避、風險控制和降低風險損失的措施，應對風險的措施一般有四種：規(guī)避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。不確定性指廉潔風險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。主要是由于業(yè)務流程設計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。廉潔風險防控工作要緊密圍繞企業(yè)工作的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為企業(yè)健康運營提供保障。運用定性或定量評估方法，對廉潔風險發(fā)生的可能性和風險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風險級別，從而明確廉潔風險監(jiān)控重點和管理層次。2）遵紀守法，遵章守制。10）勤儉節(jié)約，保護環(huán)境。（三）領導機制與工作職責1．領導機制公司廉潔風險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀委（紀檢組）組織協(xié)調，部門各負其責的領導機制，紀檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風險防控工作的歸口管理部門。公司各單位每年召開一次領導班子民主生活會。公司及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度?？己诉^程要通過民主測評等方式，對領導干部履行職責及廉潔自律等情況進行考核評價。凡是按規(guī)定屬于民主公開內容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。1基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項1基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項（四）工程管理1基建工程承包商選擇業(yè)務事項備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內容記錄有關事項。1. 測評內容測評內容為涉及廉潔風險業(yè)務事項有關防控措施的執(zhí)行情況。公司本部有關部門和直管基層企業(yè)編制的測評報告應在半年度和年度測評工作結束后20個工作日內，經(jīng)本部門、本單位負責人審核后報公司監(jiān)察審計部。民主生活會。管理各單位應將企業(yè)廉潔風險防控工作開展及測評情況向職工代表報告，接受職工監(jiān)督