【正文】 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的 “組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。 同時， 由于沒有按照規(guī)定時間填寫檢查記錄，違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 ”的 “這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。 ” 按照國家規(guī)定 :建筑業(yè)必須實(shí)行招投標(biāo)制度，實(shí)行公平競爭。 ” 上述兩份文件均由總工程師批準(zhǔn)。在銷售科審核員問銷售科長 :“這些代理商有授權(quán)代理的協(xié)議嗎 ?他們的貯存條件你們考察過嗎 ?”銷售科長說 “:我們協(xié)作的關(guān)系有好 幾年了，開始有授權(quán)代理協(xié)議，后來就沒有了。 ” 該公司申請認(rèn)證的范圍是 “高壓硅堆系列產(chǎn)品的制造、銷售 ”。另一臺 發(fā)動機(jī)我們正在想辦法解決。 案例分析； 產(chǎn)品的 狀態(tài)標(biāo)識應(yīng)該隨著產(chǎn)品流轉(zhuǎn)而保持或移置．該例違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的規(guī)定。 ” 審核員問： “你們的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定怎么測量的？ ” 檢驗(yàn)員答： “規(guī)定還是用含水量測量儀測量，但是如果改成用手捏，我們也不知道如何去描述。 案例 108 某鋁型材工廠，生產(chǎn)中先將鋁錠熔化后加入 一些其他成分，再澆鑄成鋁棒送往型材車間拉制成型材．在鑄鋁車間，審核員看到 7 月 5 日的不合格報告上有 10 根鋁棒被檢驗(yàn)員判為不合格，原因是棒材表面有裂痕．但是質(zhì)檢科長認(rèn)為不會影響后續(xù)擠壓成型的型材質(zhì)量，于是批準(zhǔn)作了讓步接收。 ” 審核員： “每個月就一次？ ” 經(jīng)理說： “我們公司人手少，質(zhì)管部除了本職工作外，還要承擔(dān)公司對外宣傳的工作，簡直忙不過來．有 時連一個月一次的例會也難以保證． ” 審核員問： “你們對于公司其他部門的工作有沒有例行的檢查制度？ ” 經(jīng)理答： “有時候我們也常下去看看。 審核員在檢查現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)有導(dǎo)電地毯，但是調(diào)試工穿的是普通拖鞋，而且未戴導(dǎo)電手鐲。應(yīng)將《設(shè)各分類登記表》的內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況更改。 ”的規(guī)定。 案例分析； 檢驗(yàn)規(guī)程把＞ 2兆歐寫成了 72 兆歐，這是原則錯誤、但是總工程師在審批文件時卻沒有發(fā)現(xiàn)，可見這是審批負(fù)責(zé)人的失誤，違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的 “a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的； ” 車間主任用圓珠筆隨手把規(guī)程中的 72兆改成了＞ 2 兆歐，這種做法也不時，因?yàn)槲募?“受控 ”文件，其更改應(yīng)經(jīng)過正規(guī)的審批手續(xù)。 ” 案例分析； “記錄是一種特殊類型的文件 ”，既然根據(jù)需要設(shè)計了相應(yīng)的欄目 就應(yīng)該填寫相關(guān)的內(nèi)容。 審核員在車間檢驗(yàn)室查閱化驗(yàn)記 錄時，看到在合金鉻酸陽極化工藝說明書中，規(guī)定了該槽液分析是 10 天一次，審核員讓陪同人員看了一下這個規(guī)定，接著查閱到大多數(shù)化驗(yàn)單都是十天化驗(yàn)一次，可是 12 月只有一張化驗(yàn)單，三月份三張化驗(yàn)單化驗(yàn)日期是 3月 3 日、 3月 5 日、 3月 10日，而且三次都是結(jié)論不合格，涉及到處理的 357件事件，審核員問：“這些不合格件的處置記錄在哪里？ ”車間主任說： “在化驗(yàn)結(jié)果出來前，零件已轉(zhuǎn)走，不過現(xiàn)在我們對這個槽子已經(jīng)停用． ” 案例分析； 在車間墻上掛上的工藝規(guī)定 “分析周期是半個月 ”；而檢驗(yàn)室的工藝說明書中規(guī)定是 “10天一次 ”。 審核員問： “你們怎樣確認(rèn)模具完好？ ” 模具管理員說： “模具入庫時我們一般僅對外觀檢查一下，沒有明顯的缺陷就可以人庫 ” 審核員間： “這樣能保證模具符合要求嗎？ ” 管理員答： “工人使用時，都要先試模的，沖壓出的前幾個產(chǎn)品合格，就說明模具合格了。 ” 審核員又問： “如果要求你們在領(lǐng)料單上注明批次號或進(jìn)廠日期，能做到嗎？ ”科長： “可以做到。 ” 案例分析： 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 產(chǎn)品防護(hù) ”的有關(guān)規(guī)定。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 質(zhì)量管理體系的策封 ”中 “b)在對質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時，保持質(zhì)量管理體系的完整性 ”的規(guī)定。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 文件控制 ”的 “質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制． ”和 “ 發(fā) ”的有關(guān)規(guī)定。 質(zhì)檢科長說： “涂料檢測站都是只按上述兩份國家標(biāo)準(zhǔn)檢測的。 審核員想了解對產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開發(fā)部經(jīng)理說： “這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計工藝負(fù)責(zé)人腦子里， 為了保密識在個人的筆記本里有記錄，沒有整理成文件。 ” 當(dāng)?shù)卣鞴懿块T規(guī)定： “技術(shù)交底應(yīng)由具有資質(zhì)的技術(shù)員或技術(shù)隊長負(fù)責(zé)，檢驗(yàn)工作應(yīng)由具有資質(zhì)的檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)、 ” 案例分析 這種事情在建筑施工企業(yè)中常有發(fā)生。當(dāng)時由于時間較緊張，設(shè)備試制出來后一直工作不正常．我們開了好幾次分析會，會議一直沒取得一致意見，有人認(rèn)為可能是設(shè)計問題，也有人認(rèn)為可能是所用的的原材料不合適．后來由于我出國考察去了，上面沒有催，我們一忙這事兒就拖了下來。否則，很可能產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，我們不能靠推測顧客不會借用來決定處理方式。 案例分析： 本案有兩個問題：首先在設(shè)計輸出的文件中 為什么不能把包裝箱設(shè)計得正好可以把瓶子都正放？這違反廠標(biāo)準(zhǔn) “設(shè)計和開發(fā)驗(yàn)證 ”的要求。 案例分析： 工藝是應(yīng)該更改的，但工藝文件更改的程序不對．不能僅以生產(chǎn)會議決定的形式就進(jìn)行更改，因?yàn)楣に囄募儆谑芸匚募瑧?yīng)該按《文件控制程序》的規(guī)定履行更改或作廢的手續(xù)。這里沒有核準(zhǔn)，違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的 “a）對照能油源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行核準(zhǔn)或檢定； ” 氣動扳手磨損很厲害，已經(jīng)不適用了，應(yīng)該更換。 案例 66 在電機(jī)廠一車間工人正在對定子進(jìn)行浸漆烘于。 另外人事科的人事檔案管理應(yīng)該與辦公室很開溝通，實(shí)際上人事檔案與人力資源也是密切相關(guān)的。這事兒得問設(shè)備科去。 案例 81 審核員在生產(chǎn)車間查閱生產(chǎn)記錄時，看到 10月 8 日的記錄中在 “問題及處理意見欄 ”內(nèi)填寫有 “原料 Ca 嚴(yán)重吸潮，板結(jié)厲害 ”，但是沒有處理意見?，F(xiàn)在許多企業(yè)仍然停富在為認(rèn)證而認(rèn)證，臨時在認(rèn)證前忙亂，補(bǔ)記錄、當(dāng)然在現(xiàn)場審核時就會出洋相。設(shè)計室主任說： “我們一般是由銷售部業(yè)務(wù)員帶回客戶的需求意見，意見可以是文字描述也可以是勾畫的草圖然后我們根據(jù)這些意見出效果圖，經(jīng)我們設(shè)計評審后由業(yè)務(wù)員帶給顧客，如果顧客滿意則由業(yè)務(wù)員與顧客洽商合同、如果合同簽定了，則我們再根據(jù)合同和效果圖的要求設(shè)計模型模具交車間生產(chǎn)。 案例 112 在書刊裝幀布印制廠，質(zhì)檢員大量使用卷尺對每卷產(chǎn)品長度進(jìn)行測量，審核員發(fā)現(xiàn)有三把卷尺上面的刻度已經(jīng)模糊不清了，便間檢驗(yàn)員： “這些卷尺能看清嗎？ ” 檢驗(yàn)員回答 “我們經(jīng)驗(yàn)很豐富，估摸著讀數(shù)一般不會錯的 ”。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的 “a）向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； ”的規(guī)定、也違反了標(biāo)準(zhǔn) “求 ”的 “新時組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實(shí)施控制。 ”的規(guī)定。 審核員查看設(shè)計輸人文件清單，發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)設(shè)計沒有把國家標(biāo)推《鋼制壓力各器》（ GB 150—1998）作為設(shè)計怕人的依據(jù)． 案例分析： 該例沒有確定適用法律法規(guī)規(guī)定的國家標(biāo)準(zhǔn)要求，違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的 “b)適用的法律、法規(guī)要求； ”的規(guī)定． 案例 147 在人事部，審核員想了解公司對于人力資源的控制情況．人事部經(jīng)理拿出了公司今年制定的各部門員工崗 位責(zé)任制的文件，并出示了今年 2 月份在全公司進(jìn)行的一次崗位培訓(xùn)的考試題答案． 審核員間人事部經(jīng)理： “你們對于各崗位員工的能力是如何確定的？ ” 經(jīng)理答： “我們?nèi)藛T流動性太大，你根本沒法對他們提出什么要求． ” 案例分析： 現(xiàn)在許多企業(yè)仍然受 94版 ISO 9000 標(biāo)準(zhǔn)的影響，一提起人力資源，往往仍然理解為培訓(xùn)．實(shí)際上 2020 版標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)把這方面的內(nèi)容極大擴(kuò)展了，提出了對能力、意識和培訓(xùn)的要求。 ” 案例分析 :安裝公司是建筑公司的外包方，在施工時應(yīng)該納入建筑公司的質(zhì)量管理體系統(tǒng)一管理。即使是經(jīng)銷，由于企業(yè)向經(jīng)銷者收取的是較低的協(xié)議價格，而經(jīng)銷者利用代理關(guān)系，按較高的市場價格銷售，這個差價相當(dāng)于是企業(yè)支付給經(jīng)銷者的，因此在這種意義上，經(jīng)銷商也是向企業(yè)提供銷售服務(wù)的外包商。 ” 案例分析 :既然測溫儀是剛剛校準(zhǔn)完畢，說明儀器是好的，檢驗(yàn)員不使用儀器測溫，違反了《熔煉檢驗(yàn)規(guī)程》的規(guī)定，是檢驗(yàn)員有章不 循。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 文件控制 ”的 “a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的； ”的規(guī)定。 案例分析：不合格事實(shí)：在對第四車間審核時， 審核組審核成員中包括三車間主任和四車間技術(shù)副主任。我司將結(jié)合本公司實(shí)際情況，加強(qiáng)對安全生產(chǎn)工作的檢查 … 本文由第一文庫網(wǎng) ()首發(fā)，轉(zhuǎn)載請保留網(wǎng)址和出處！ 。 案例 10 某化工廠在內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核時，針對不同部門，組成審核組。組織的質(zhì)量管理體系文件是受控文件，是組織的法規(guī)性文件，各級員工必須認(rèn)真遵照執(zhí)行。審核員問檢驗(yàn)員 :“你們使用紅外測溫儀多長時間了 ?”檢驗(yàn)員不好意思地說 :“也就這次為了認(rèn)證才買的，大家使用不習(xí)慣，就沒有用。 ” 案例分析 :對于經(jīng)銷的代理商，其相當(dāng)于是企業(yè)的顧客 ；對于代銷的代理商，其相當(dāng)于是為企業(yè)提供銷售服務(wù)的外包商。審核員進(jìn)一步要求查看具體在現(xiàn)場進(jìn)行安裝的施工隊人員資質(zhì)的證明文件。這種培訓(xùn)是沒有什么效果的． 本案違反了標(biāo)位 能力、意識和培訓(xùn)的 “評價所采取措施的有效性 ”的規(guī)定。 ” 在生產(chǎn)部審核時，審核員詢問生產(chǎn)部經(jīng)理： “是什么原因造成顧客甲的線路板不干凈？ ” 生產(chǎn)部經(jīng)理說； “他們每次來了都是急活，以前加工的產(chǎn)品從來沒要求清洗，他們也沒意見．就這次他們提出來賺臟，我們已經(jīng)返工進(jìn)行了清洗，并交給了顧客，他們很滿意． ” 在技術(shù)部審核員順帶詢問了工藝員： ”對顧客甲的產(chǎn)品．你們編排的工藝要求進(jìn)行清洗嗎？ ” 工藝員回答： “我們在工藝上每次都編排了清洗工序． ” 案例分析： 生產(chǎn)部沒有按工藝要求執(zhí)行，是生產(chǎn)的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 ”的 “組織應(yīng)策劃并在受控余件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供． ”的規(guī)定。 案例 116 某建筑施工企業(yè)的總經(jīng)理在公司內(nèi)部會議上說； “今后本企業(yè)外雇的勞務(wù)工，對外一律宣稱是本企業(yè)的職工，這樣可以避免許多麻煩。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ ”的 “組織應(yīng)采用措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。 ” 審核員要求看這臺不合格品的處理單，主任說： “這種處理方式已成慣例，不用按常規(guī)填寫不合格處理單． ” 案例分析： 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “ 不合格品控制 ”的 “應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄， ??”的規(guī)定。審核員打開烘箱門時看到有兩包焊條沒有打開原包裝就放在烘箱內(nèi)了． 審核員問； “這樣能烘干嗎？ ” 車間主任不好意思地回答： “這個供用原來是放在食堂烤面包的．這次由于要審核了臨時做到車間，工人就這么把焊條放進(jìn)去了。內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)于企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是值得肯定的，但是如果用內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)來控制產(chǎn)品質(zhì)量，就應(yīng)對吸光度值大于內(nèi)控指標(biāo)的產(chǎn)品，進(jìn)行返工以達(dá)到內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)要求，這樣才真正達(dá)到了內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)的本意。 ”的規(guī)定。 ” 審核員請陪同人員到人事科取有關(guān)人員的名單材料，人事科長說； “我們不管這些事，我們只管人事檔案和人員招 聘。因此在《合格供方評定記錄表》上應(yīng)針對技術(shù)協(xié)議的要求，逐項(xiàng)提供實(shí)際的檢驗(yàn)結(jié)果，而不是泛泛的描寫。 ” 審核員又看了那些在使用的氣動扳手，工人說： “這些扳手已經(jīng)用了很多年了，離合器磨損較大，常不 能把螺栓擰緊，往往工人還要再用手扳手去再擰幾下，很耽誤工夫。我們決定本周起停止使用電解拋光工藝、 ”審核員在車間主任的生產(chǎn)會議記錄本中看到了上 述決定。 ” 審核員看到，在包裝箱的外面已經(jīng)標(biāo)識著 “不能倒置 ”的符號，于是問包裝工： “這符號怎么理解？ ” 包裝工說： ”我們把瓶子擰得很緊，不會漏水的。 ” 審核員問： “那么對于上批產(chǎn)品發(fā)出的去向是否進(jìn)行了跟蹤，并把說明書進(jìn)行了更換？ ” 銷售科長說 “沒有，因?yàn)槲覀兊挠脩舳际抢嫌脩?，他們對于產(chǎn) 品很熟悉，一般不會出問題的。