【正文】 務(wù)。A、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) B、連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值(79)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(71)目前，我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、身份證 B、資金賬戶C、證券賬戶D、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼(63)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。A、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于30萬美元 B、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于10萬美元 C、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于10萬美元 D、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元(57)某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬元。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓C、獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào) D、融資融券交易(49)如果上市公司發(fā)生()等事項(xiàng),其對(duì)應(yīng)的證券不需進(jìn)行除息或除權(quán)。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機(jī)構(gòu)專用” D、以上都不對(duì)(41)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率和融資額度計(jì)算，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A、單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)D、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量(33)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（）。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì),并()。A、3% B、5% C、10% D、15%(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司在（）全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰(9)如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交(),辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。A、交易場(chǎng)所 B、賬戶用途 C、開戶機(jī)構(gòu) D、交易時(shí)間(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、正確 B、錯(cuò)誤(154)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí),申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見。A、正確 B、錯(cuò)誤(146)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)的,主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價(jià)格屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的即時(shí)行情的內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯(cuò)誤(114)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。A、正確 B、錯(cuò)誤(106)董事會(huì)應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模及資產(chǎn)配置。A、深圳證券交易所B股沒有過戶費(fèi)，但收取結(jié)算費(fèi)，%，但最高不超過500港元B、上海證券交易所B股交易，‰C、深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)D、‰，起點(diǎn)為1元人民幣(98)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的（）。A、對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范B、規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需引入貨銀對(duì)付機(jī)制C、要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金(90)市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)是（）。A、最近3年連續(xù)虧損 B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月C、法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)D、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個(gè)交易日不具備上市條件的情形(82)客戶融資買入后，可以通過（）的方式，向證券公司償還融入的資金。A、深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)B、上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)C、新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年D、1988年國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)(74)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易說法正確的是（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息(67)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金,可以通過指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天(59)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A、證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證監(jiān)會(huì) D、國(guó)務(wù)院(51)相較于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有()特點(diǎn)。A、1000萬 B、5000萬 C、1億 D、5億(43)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為（）。A、證券公司 B、證監(jiān)會(huì) C、中國(guó)結(jié)算公司 D、客戶(35)下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A、清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移(27)關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述中錯(cuò)誤的是()。A、證監(jiān)會(huì)，交易所B、證監(jiān)會(huì)，人民銀行C、證券業(yè)協(xié)會(huì)，交易所D、證券業(yè)協(xié)會(huì)，人民銀行(19)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、直接關(guān)系型 B、間接關(guān)系型 C、陌生關(guān)系型 D、介紹關(guān)系型(11)投資者的資金賬戶一般在（）處開立。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(3)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立（）。A、無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B、無價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易C、有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易D、有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易(6)（）是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日(14)關(guān)于清算與交收，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。A、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)格成交C、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，不成交D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格成交(22)（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家(30)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個(gè)環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，第二個(gè)是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券B、A股C、國(guó)債D、B股(38)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，下列關(guān)于市場(chǎng)細(xì)分錯(cuò)誤的是（）。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年(46)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、指定商業(yè)銀行 B、證券公司 C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D、證券交易所(54)成交時(shí)（）原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A、客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行B、指定商業(yè)銀行和證券公司簽訂交易結(jié)算資金存管合同 C、指定商業(yè)銀行為客戶提供查詢服務(wù)D、在合同中約定資金存取、查詢等事項(xiàng)(62)證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。A、證券投資咨詢服務(wù) B、電話委托自助式交易通道服務(wù)C、證劵交易設(shè)備 D、理財(cái)顧問服務(wù)(70)關(guān)于上市證券的分紅派息,以下說法正確的是()。A、財(cái)產(chǎn)分割 B、繼承 C、捐贈(zèng) D、公司購(gòu)并(77)委托指令有多種形式，根據(jù)委托價(jià)格限制可分為（）。A、客戶身份B、證券投資經(jīng)驗(yàn)C、家庭成員狀況D、風(fēng)險(xiǎn)偏好(85)關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A、經(jīng)公證的委托代辦書 B、證券變更情況C、代辦人有效身份證明文件D、身份證明文件復(fù)印件(93)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中,委托人的權(quán)利包括()。A、固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式 B、報(bào)價(jià)交易，交易商必須以實(shí)名方式申報(bào)C、報(bào)價(jià)交易中，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)應(yīng)標(biāo)明采用確定報(bào)價(jià)或待定報(bào)價(jià)，固定收益平臺(tái)對(duì)確定報(bào)價(jià)和待定報(bào)價(jià)按照價(jià)格高低順序進(jìn)行排列 D、詢價(jià)交易中，詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時(shí)提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)判斷題(101)從交易價(jià)格的組成來看債券交易包括全價(jià)交易和凈價(jià)交易。A、正確 B、錯(cuò)誤(109)在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不得合并計(jì)算。A、正確 B、錯(cuò)誤(117)理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點(diǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤(125)投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)由于申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,因此,投資者想申購(gòu)該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯(cuò)誤(141)客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營(yíng)業(yè)部,在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi),選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A、正確 B、錯(cuò)誤(149)配股權(quán)證分配方案由股東大會(huì)提出并向社會(huì)公告。A、正確 B、錯(cuò)誤(157)證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。違約金的計(jì)算公式為（）。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險(xiǎn)性 D、自主性(12)證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有（）。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理B、依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶利益 C、規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正D、誠(chéng)實(shí)守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類管理(28)下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。A、開戶B、委托C、交割D、結(jié)算(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) B、董事會(huì) C、分支機(jī)構(gòu)D、將自營(yíng)賬戶借給他人使用(44)（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級(jí)審批 D、賬戶實(shí)名(52)下列各項(xiàng)中，關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（）。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元(58)下列違規(guī)行為不屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。A、銀監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、證券交易所D、持股達(dá)到一定比例的投資者(66)在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)原則的表述中，正確的是（）。A、證券賬戶卡 B、代理人身份證 C、資金賬戶卡D、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書(74)下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)的說法，正確的有（）。A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全(82)證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶買賣證券的價(jià)格 C、客戶買賣證券的數(shù)量 D、客戶買賣證券的品種(90)在訂單匹配原則方面，各國(guó)優(yōu)先原則主要有（）。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益 D、股票是一種有價(jià)證券(98)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A、口頭或書面警示 B、約見談話C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D、限制相關(guān)證券賬戶交易(106)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）。A、正確 B、錯(cuò)誤(114)全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易結(jié)算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確 B、錯(cuò)誤(122)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按照規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A、正確 B、錯(cuò)誤(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。A、正確 B、錯(cuò)誤(138)當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后,證監(jiān)會(huì)可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、正確 B、錯(cuò)誤(145)在固定收益平臺(tái)中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。A、保持獨(dú)立、客觀B、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度 C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D、建立研究與交易之間的交流制度(2)客戶采用人工電話或傳真委托進(jìn)行證券買賣，應(yīng)與（）有事先約定，并預(yù)留印鑒。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司D、證券信息公司(10)證券交易所會(huì)員不能享有的權(quán)利是