【正文】 A、證券登記結算公司 B、證券交易所 C、證券公司D、證券信息公司(10)證券交易所會員不能享有的權利是()。A、正確 B、錯誤(145)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關管理辦法，已上市交易的權證，合格機構可創(chuàng)設同種權證。A、正確 B、錯誤(114)全國銀行間市場債券回購交易結算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權益 D、股票是一種有價證券(98)證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全(82)證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應當符合的條件包括()。A、銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券交易所D、持股達到一定比例的投資者(66)在下列四個關于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級審批 D、賬戶實名(52)下列各項中，關于經(jīng)紀業(yè)務客戶指令的說法不正確的是（）。A、開戶B、委托C、交割D、結算(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應當為客戶開立（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。違約金的計算公式為（）。A、正確 B、錯誤(149)配股權證分配方案由股東大會提出并向社會公告。A、正確 B、錯誤(133)由于申購ETF需擁有對應的足額組合證券及替代現(xiàn)金,因此,投資者想申購該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯誤(117)理財顧問服務具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式 B、報價交易，交易商必須以實名方式申報C、報價交易中，交易商的每筆買賣報價應標明采用確定報價或待定報價，固定收益平臺對確定報價和待定報價按照價格高低順序進行排列 D、詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價判斷題(101)從交易價格的組成來看債券交易包括全價交易和凈價交易。A、客戶身份B、證券投資經(jīng)驗C、家庭成員狀況D、風險偏好(85)關于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票，以下說法正確的是（）。A、證券投資咨詢服務 B、電話委托自助式交易通道服務C、證劵交易設備 D、理財顧問服務(70)關于上市證券的分紅派息,以下說法正確的是()。A、指定商業(yè)銀行 B、證券公司 C、證券登記結算機構 D、證券交易所(54)成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、可轉(zhuǎn)換債券B、A股C、國債D、B股(38)在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷實務中，下列關于市場細分錯誤的是（）。A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交(22)（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。A、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易B、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易C、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易D、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易(6)（）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A、直接關系型 B、間接關系型 C、陌生關系型 D、介紹關系型(11)投資者的資金賬戶一般在（）處開立。A、清算是對應收、應付證券及價款的計算B、清算確定應收、應付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移(27)關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述中錯誤的是()。A、1000萬 B、5000萬 C、1億 D、5億(43)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（）。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天(59)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A、深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)B、上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)C、新中國證券交易市場的建立始于1986年D、1988年國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(74)關于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、對于結算參與人信用風險的事前防范B、規(guī)定證券登記結算機構需引入貨銀對付機制C、要求高風險參與人提供交收履約擔保D、登記結算機構不可以動用結算參與人的擔保資金(90)市場細分的直接細分依據(jù)是（）。A、正確 B、錯誤(106)董事會應根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模及資產(chǎn)配置。A、正確 B、錯誤(122)集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以從集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當符合相關規(guī)定。A、正確 B、錯誤(138)在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。A、正確 B、錯誤(154)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票時,申報股數(shù)用來代表表決意見。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰(9)如果自然人客戶授權委托權限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并()。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機構專用” D、以上都不對(41)關于標準券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。A、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于30萬美元 B、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于10萬美元 C、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于10萬美元 D、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元(57)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元。A、證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所C、證券登記結算機構D、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(71)目前，我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B、發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關分析報告 C、受托辦理股權確認事宜D、指導和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息(87)我國證券登記結算機構為證券交易提供集中的()服務。A、證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報B、由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報 C、證券經(jīng)紀商總部集中申報 D、證券經(jīng)紀商營業(yè)部經(jīng)理申報(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。A、正確 B、錯誤(119)證券交易所應自受理會員轉(zhuǎn)讓席位申請之日起3個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯誤(135)證券交易所應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。A、正確 B、錯誤(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到177。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、證券公司 B、中國證監(jiān)會 C、中國結算公司 D、證券交易所(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、正確 B、錯誤(141)證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)據(jù)和金額進行計算,從而完成財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A、正確 B、錯誤(125)證券登記結算公司按照《結算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結算備付金。A、限定式 B、開放式 C、封閉式(109)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、目標市場選擇 B、營銷渠道選擇 C、客戶關系建立 D、客戶促成(93)證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時,需要客戶提供()等。A、了解交易風險，明確買賣方式 B、按規(guī)定繳存交易結算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結果(77)關于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開處理，混合操作的B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重C、操縱證券交易價格，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險，情節(jié)嚴重的D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重多選題(61)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格條件的有（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務中,每筆委托股份數(shù)量應為()以上。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價 B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入價格時,以中間價成交 C、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時,以中間價成交 D、次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設施使其滿足證券交易業(yè)務發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的()。A、證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險B、根據(jù)成因，大致可以將證券結算風險分為信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險等C、目前，我國采取貨銀對付機制防范結算的價差風險D、目前，我國證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收(15)投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。（國家另有規(guī)定的除外）A、正確 B、錯誤(160)根據(jù)證券公司自營業(yè)務管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。A、正確 B、錯誤(144)證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。A、正確 B、錯誤(128)在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價均低于每股面值，則對此公司實行暫停上市。A、正確 B、錯誤(112)按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。A、試點報價轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司 B、股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務C、股份報價轉(zhuǎn)讓的公司信息披露基本參照上市公司標準 D、股份報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的的時間為每周一至周五9：30~11:30,13:00~15:00(96)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A、講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C、簽訂《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》D、開立資金賬戶與建立第三方存管關系(80)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務時，應當進行客戶身份識別。A、集合資產(chǎn)開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月5個工作日之內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值B、因證券波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在十個工作日內(nèi)進行調(diào)整C、發(fā)生投資者巨額贖回的應在發(fā)生之日起2個工作日之內(nèi)以書面形式向上海交易所報告有關情況D、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備(65)根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（）。A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告 D、每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表(49)關于債券回購交易,以下說法不正確的是()。A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風險所采取的措施B、公布最近一個年度的審計結果C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格(33)按照現(xiàn)行規(guī)定，關于深圳證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中不正確的是（）。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)證券公司應當按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。第一篇：交易押題卷(題目)交易押題卷八（題目）單選題(1)關于交易異常情況的處理,下列說法不正確的是()。A、3 B、4 C、5 D、6(16)在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最?。ǎ┦?、最大（）手。A、20家 B、15家 C、10家 D、5家(32)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（）。A、公司購并 B、財產(chǎn)分割C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)