【正文】 券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。A、客戶招攬B、客戶關(guān)系建立 C、客戶服務(wù)D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)(56)債券全價(jià)交易是指（）。A、公司購并 B、財(cái)產(chǎn)分割C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股 D、行政劃撥(48)根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括（）。A、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、證券公司可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(40)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A、20家 B、15家 C、10家 D、5家(32)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。A、按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金 B、按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金并返回原出質(zhì)押債券C、向逆回購方返回原出質(zhì)債券 D、以上說法都不對(24)證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主要措施不包括下列各項(xiàng)中的（）。A、3 B、4 C、5 D、6(16)在競價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報(bào)限量為最?。ǎ┦帧⒆畲螅ǎ┦?。A、應(yīng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全 B、應(yīng)將客戶資金與自有資金統(tǒng)一運(yùn)作、統(tǒng)一管理C、應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部軟、硬件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（含升級）等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理D、應(yīng)針對賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢和咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定操作程序和具體控制措施(8)根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。第一篇：交易押題卷(題目)交易押題卷八（題目）單選題(1)關(guān)于交易異常情況的處理,下列說法不正確的是()。A、總經(jīng)理 B、上市總監(jiān) C、總經(jīng)理助理 D、理事會(9)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A、加強(qiáng)監(jiān)管B、必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶C、嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 D、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離(25)作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是（）。A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施B、公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果C、公布股票的累計(jì)成交量 D、公布股票的成交價(jià)格(33)按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳證券交易所開市期間停牌的申報(bào)，下列說法中不正確的是（）。A、建立“防火墻”制度 B、加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度D、建立健全客戶賬戶管理制度(41)根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料C、每年4月30日前報(bào)送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告 D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表(49)關(guān)于債券回購交易,以下說法不正確的是()。A、以不含債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 B、以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算 C、以含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格進(jìn)行結(jié)算D、以不含有債券應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，且按此價(jià)格進(jìn)行結(jié)算(57)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類,下列說法錯(cuò)誤的是()。A、集合資產(chǎn)開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月5個(gè)工作日之內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值B、因證券波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整C、發(fā)生投資者巨額贖回的應(yīng)在發(fā)生之日起2個(gè)工作日之內(nèi)以書面形式向上海交易所報(bào)告有關(guān)情況D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備(65)根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、度量性B、可接近性C、差異性D、可行性(72)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。A、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險(xiǎn)B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》C、簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系(80)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。A、網(wǎng)上發(fā)行為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源 B、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全C、網(wǎng)上發(fā)行整個(gè)發(fā)行過程安全、高效D、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了很多不必要的環(huán)節(jié)(88)（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國債買斷式回購交易。A、試點(diǎn)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司 B、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)C、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司信息披露基本參照上市公司標(biāo)準(zhǔn) D、股份報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的的時(shí)間為每周一至周五9：30~11:30,13:00~15:00(96)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A、正確 B、錯(cuò)誤(104)集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。A、正確 B、錯(cuò)誤(112)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。A、正確 B、錯(cuò)誤(120)按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價(jià)交易單筆申請最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。A、正確 B、錯(cuò)誤(128)在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價(jià)均低于每股面值，則對此公司實(shí)行暫停上市。A、正確 B、錯(cuò)誤(136)證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為。A、正確 B、錯(cuò)誤(144)證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。A、正確 B、錯(cuò)誤(152)投資者在辦理上海證券交易所上市股票的配股繳款時(shí)，不需向證券公司繳納交易傭金、過戶費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用。（國家另有規(guī)定的除外）A、正確 B、錯(cuò)誤(160)根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)建立報(bào)告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認(rèn)購權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認(rèn)購權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)等C、目前，我國采取貨銀對付機(jī)制防范結(jié)算的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D、目前，我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收(15)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）。A、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w客戶所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都?xì)w證券公司所有C、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有(23)目前，我國通過（）達(dá)成的交易，多采取（）凈額清算方式。A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià) B、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交 D、次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的()。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股(39)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊資本的最低限額為()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股(55)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。A、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開處理，混合操作的B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重C、操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重多選題(61)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、證券交易所 B、證監(jiān)會 C、同業(yè)中心D、中央結(jié)算公司(69)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送的材料包括（）。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結(jié)果(77)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、認(rèn)購證發(fā)行 B、按市值配售C、與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行(85)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)申請成為我國滬深證券交易所特別會員后,享有的權(quán)利包括()。A、目標(biāo)市場選擇 B、營銷渠道選擇 C、客戶關(guān)系建立 D、客戶促成(93)證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時(shí),需要客戶提供()等。A、客戶身份B、證券投資經(jīng)驗(yàn)C、家庭成員狀況D、風(fēng)險(xiǎn)偏好(101)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí),()為申報(bào)買賣方向的賣出方。A、限定式 B、開放式 C、封閉式(109)全國銀行間債券市場參與者進(jìn)行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、正確 B、錯(cuò)誤(117)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確 B、錯(cuò)誤(125)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。A、正確 B、錯(cuò)誤(133)在證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后,立即對履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯(cuò)誤(141)證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進(jìn)行計(jì)算,從而完成財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A、正確 B、錯(cuò)誤(148)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。A、證券公司 B、中國證監(jiān)會 C、中國結(jié)算公司 D、證券交易所(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、信用資金賬戶B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶(13)目前，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價(jià)D、每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）(7)證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求,即證券市場的()。A、正確 B、錯(cuò)誤(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價(jià)交易，出現(xiàn)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到177。A、正確 B、錯(cuò)誤(143)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可根據(jù)客戶申請,為其開立實(shí)名信用證券賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤(135)證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯(cuò)誤(127)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯(cuò)誤(119)證券交易所應(yīng)自受理會員轉(zhuǎn)讓席位申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。A、資金賬戶的開立、注銷B、信用賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、增加服務(wù)品種判斷題(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購LOF基金,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。A、證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)B、由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào) C、證券經(jīng)紀(jì)商總部集中申報(bào) D、證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部經(jīng)理申報(bào)(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。A、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則(95)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()。A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 C、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息(87)我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的()服