【正文】 受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949ISO14001條款提問文件查閱現場檢查產品的設計與開發(fā)控制程序設計和開發(fā)◆如何進行設計驗證？◆是否對設計輸出符合設計輸入進行了驗證？◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？◆驗證的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆查驗證后的結果是否得到貫徹？◆如何進行設計確認？◆是否進行了設計確認？采用何種確認方法？◆確認活動能否確保產品能夠滿足預期使用要求？◆確認的時間、方法是否恰當？確認的結果及跟蹤措施是滯予以記錄？◆如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？◆設計和開發(fā)的更改◆設計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？◆產品圖紙更改如何進行標識和審批。14）需要改進和加強的領域是什么？受審核部門：總經理/人事編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？資源提供資源提供組織結構和職責◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質量、環(huán)境有關的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？人力資源控制程序人力資源培訓、意識和能力◆是否確定了影響質量、環(huán)境的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？◆是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？受審核部門：人事編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現場檢查人力資源控制程序人力資源培訓、意識和能力◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據需要制定、評審和修訂培訓◆應接受培訓的人員是否都經過了培訓◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質、環(huán)境因素的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審核部門員工培訓情況如何？◆培訓程序和培訓計劃是否得到有效實施◆上述重點內容的培訓是否得以實施？◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓的記錄◆培訓是否有記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何受審核部門：人事編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現場檢查人力資源控制程序人力資源培訓、意識和能力◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何◆培訓的內容是什么？◆培訓的效果如何？◆對從事可能產生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓，效果如何◆可能產生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？基礎設施管理程序基礎設施組織結構和職責◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施方法？◆ 提供的基礎設施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設施和設備？◆設施和設備是否符合需要？◆設施和設備是否得到了維護？工作環(huán)境管理程序工作環(huán)境組織結構和職責◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？受審核部門：開發(fā)課編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現場檢查產品實現的策劃產品實現的策劃◆產品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？◆是否針對特定的產品、項目或合同編制了質量計劃？◆質量計劃內容是否完整?◆針對特定的產品、項目或合同（這些特定的產品、項目或合同與現有的產品不同），是否編制了質量計劃，是如何編制的？◆質量計劃是否包括下列內容：1） 產品、項目或合同的要求和質量目標。⑦來自管理者代表的關于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告?！魡T工是否參與過程的識別與確定。以顧客、和相關方為關注焦點以顧客為關注焦點◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關注焦點的?◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關方對產品質量的要求以及對保護環(huán)境的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要求轉化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客、員工以及其他相關方的滿意? 受審核部門：總經理編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現場檢查管理方針質量方針環(huán)境方針◆質量、環(huán)境方針的制定◆是否制定了文化的管理方針?◆管理方針是否經最高管理者批準◆管理方針的內容◆是否與組織的宗旨相適宜。受審核部門：文管中心編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現場檢查總則總則環(huán)境管理體系文件◆組織是否有文件的管理體系?相關文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關的文件有多少?◆與受審核部門相關的文件是多少?◆組織結構圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?◆電子形式文件的使用是否有效?◆管理體系文件是否覆蓋了標準的適用要素(或過程)并符合其要求?要素(或過程)之間相互作用關系是否給予確定及描述?◆管理體系文件的內容是否滿足TS1694ISO14001的要求?◆手冊管理體系要素(過程)間的邏輯關系、文件的接口是否清楚?◆查詢相關文件的途徑◆有否規(guī)定查詢相關文件的途徑?◆文件是否便于查閱?管理手冊質量手冊◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對 TS1694ISO14001標準有剪裁,剪裁細節(jié)說明的是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?！羰欠駷槊宽椈顒犹峁┏浞值馁Y源?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。9）相關方的投訴、建議及其要求10）法規(guī)和其他要求符合性善如何？11）資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的要求？12）組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調？活動及其相應文件是否需要修正？13）管理體系適應環(huán)境變化的應變能力?！襞c顧客進行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。3） 特殊過程的人員是否經過培訓并取得資格認可。這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內容以及分析信息的方法？◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否行到了執(zhí)行？◆對顧客滿意程序的分析結果對改進起到了哪些作用？◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施◆分析中發(fā)現顧客滿意程度明顯下降時，是否采取糾正措施？◆糾正措施是否有效？內部審核控制程序內部審核環(huán)境管理體系審核◆組織是否建立了內部管理體系審核程序◆文件程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？◆內部審核方案的策劃◆是否進行了年度內審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？◆年度內審方案是否經管理層批準？受審核部門：編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現場檢查