【正文】 銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 C、 公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和管理公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等權(quán)利。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 答案： C 60、 下列關(guān)于公司合并、分立、減資的情形不符合《公司法》相關(guān)規(guī)定的是： A、公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。 50、 有 限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。 4公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（ ）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。 A. 經(jīng)董事會(huì)決議 B. 根據(jù)法律規(guī)定 C. 經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D. 根據(jù)公司章程規(guī)定 答案： C。 3下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A. 監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人 B. 監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一 C. 公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事 D. 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò) 答案： C。 2發(fā)行無(wú)記名股票的股份有限公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開(kāi)（ ）前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。 答案： A。 1下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說(shuō)法，哪項(xiàng)不符合新《公司 法》的規(guī)定： A. 自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司 B. 在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資 C. 作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式 D. 應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 答案： D。 1下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)的是： 答案： C。 D. 公司成立后股東不得抽逃出資 答案： A。 5 股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。 5 股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無(wú)效。 4 公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。 4承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得 , 處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 , 并可以有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格證書(shū)，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 正確。 錯(cuò)誤。 3曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠(chǎng)長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 2股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。 2股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使 公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。 2股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。 1股份有限公 司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬(wàn)元。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。 正確。 有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。 正確。 正確。 1有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。 正確。 正確。 正確。 正確。 錯(cuò)誤。 正確。 3公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。 4公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。 正確。 錯(cuò)誤。（ ） 正確。（ ） 正確。 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是： 答案： C。 1下列關(guān)于有限責(zé)任 公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的： 答案： A。 人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（ ）內(nèi)行使 優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)： 答案： C。 2股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（ ），方可舉行。 答案： A。 D. 財(cái)政部門(mén) 答案： B。 A. 董事或者股東大會(huì)確定的人員 B. 債權(quán)人 答案： A。 A. 給予行政處分 B. 給予罰款 C. 責(zé)令改正 D. 給予行政處罰 答案： A。 D、 采取募集方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。 B、公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。 公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任： A 董事長(zhǎng) B 執(zhí)行董事 C 獨(dú)立董事 D 總經(jīng)理 E 董事會(huì)秘書(shū) 答案： ABD。 錯(cuò) 。 對(duì) 。 錯(cuò)。 1上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。 1如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒(méi)有說(shuō)明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。 2上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 2采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買(mǎi)入被收購(gòu)公司的股票。 3進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。 3資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。 3《證券法》中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。 對(duì)。 二、單項(xiàng)選擇題 《證券法》修訂案于 20xx 年 10月 27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通 過(guò)，該法于何時(shí)正式開(kāi)始實(shí)施？ A 20xx 年 1月 1日 B 20xx 年 3月 1日 C 20xx 年 6月 1日 D 20xx 年 9月 1日 答案： A 依照《證券法》，以下對(duì)證券公開(kāi)發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行 B向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開(kāi)發(fā)行 C發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷(xiāo) D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券 答案： C。 A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 答案： C 1證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競(jìng)價(jià)交易方式 B公開(kāi)的交易方式 C做市商交易方式 D公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式 答案： D 1依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？ A依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B證 券交易必須采用無(wú)紙化交易方式 C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易 D證券公司不得從事向客戶(hù)融資或者融券的證券交易活動(dòng) 答案： C 1依照《證券法》，以下對(duì)股票買(mǎi)賣(mài)限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票 B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票 C證券交易所、證券公司和 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票 D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買(mǎi)賣(mài)限制 答案： D 1上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出 ，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損 C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使 用 答案： B。 依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易 B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市 C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票 D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定 答案： C。 3 因突發(fā)性事件而影 響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？ A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施 C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 答案： C。 A 銀行業(yè) B 證券業(yè) C 信托業(yè) D 保險(xiǎn)業(yè) 答案： B。 4發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式 ,由（ ）規(guī)定。 5證券公司對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人 ,不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券，或預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。 A 1 個(gè)月 B 3 個(gè)月 C 6 個(gè)月 D 9 個(gè)月 答案： C。 5上市公司發(fā)生下列哪些情形之一 ,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易： A 公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件 B 上市公司在 4月 30 日前未能披露上一年年度報(bào)告 C 公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績(jī)預(yù)告有嚴(yán)重虧損 D 上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載 答案： A。 6根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？ A 拍賣(mài) B 公開(kāi)競(jìng)價(jià) C 集中交易 D 公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易 答案： D。 我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織有哪些？ A 證券監(jiān)督管理委員會(huì) B 證券交易所 C 各地方證監(jiān)局 D 證券業(yè)協(xié)會(huì) E 董事會(huì)秘書(shū)協(xié)會(huì) 答案： B、 D。 公開(kāi)發(fā)行公司債券 ,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元 B 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元 C