【正文】 當(dāng)公開(kāi)證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。 錯(cuò)。 對(duì)。 對(duì)。 對(duì)。 錯(cuò)。 對(duì)。 錯(cuò)。 4公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金 ,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用 對(duì)。 股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的 是： A發(fā)行保薦書(shū) B發(fā)起人協(xié)議 C招股說(shuō)明書(shū) D 公司章程 答案： A。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案： C 1上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。 2依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴 答案： C。 3以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？ A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易 B在上 市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日 答案： C。 3 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締 D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款 答案： B。 4公開(kāi)發(fā)行證券 ,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件 ,并依法報(bào)經(jīng)（ ）核準(zhǔn)； A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 國(guó)務(wù)院 D 國(guó)資委 答案： A。 A 發(fā)行人 B 保薦人 C 核準(zhǔn)機(jī)構(gòu) D 交易所 答案： C。代銷、包銷期限最 長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）。 5為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員 ,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（ ）內(nèi) ,不得買賣該種股票。 60、公司對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的 ,可以向（ ）。 6核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是： A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門 C 公司 的董事會(huì) D 公司的股東大會(huì) 答案： A。 國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 公司公開(kāi)發(fā)行新股 ,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件： A 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照； B 公司章程； C 股東大會(huì)決議； D 招股說(shuō)明書(shū)； E 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告； 答案： A、 B、 C、 D、 E。 A 公信 B 公平 C 公開(kāi) D 公正 答案： B、 C、 D。 6我國(guó)的公司法及證券法所指的 證券轉(zhuǎn)讓 是指下列哪一選項(xiàng)的性質(zhì)？ A 證券買賣 B 證券繼承 C 證券質(zhì)押 D 證券借貸 答案： A。 A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D 證券登記結(jié)算公司 答案： B。 5為股票 發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員 ,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（ ）內(nèi) ,不得買賣該種股票。 A 1000 萬(wàn)元 B 5000 萬(wàn)元 C 1 億元 D 3 億元 答案： B。 4公司在下列哪一情形下 ,可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券： A 前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足 B 公司借銀行的短期貸款違約 C 公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)虧損 D 公司對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的債券延遲支付本息 答案： C。 4中 國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國(guó)（ ）實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 3 根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情 B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員 D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 答案： D。 2以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 答 案： A。 2公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。 股票發(fā)行采用代銷方式 ，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之（ ）的，為發(fā)行失敗。 錯(cuò)。 4發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。 對(duì)。 錯(cuò) 。 錯(cuò)。 對(duì)。 錯(cuò) 。 錯(cuò)。 1股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開(kāi)發(fā)行的股票 對(duì)。 證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。 公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開(kāi)發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。 答案： C 三、多項(xiàng)選擇題： 上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力： A 董事 B 監(jiān)事 C 控股股東 D 財(cái)務(wù)總監(jiān) E 董事會(huì)秘書(shū) 答案： ABCDE。 D、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日 起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。但是，公司在分立前與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成的書(shū)面協(xié)議另有約定的除外。 5 發(fā)起設(shè)立的股份公司，全體發(fā)起人可以分期繳納注冊(cè)資本，股份有限公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為： A、五十萬(wàn)元 B、一百萬(wàn)元 C、五百萬(wàn)元 D、一千萬(wàn)元 答案： B 5 下列說(shuō)法正確的是： A、 采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額； B、 采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之三十； C、 采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份公司，首次出資后的其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足；其中，投資公司可以在五 年內(nèi)繳足，在繳足前，不得向他人募集股份。 4公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（ ）。 4股份有限公司的清算組由 ( )組成。 3發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（ ）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。 根據(jù)《公司法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（ ）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。 A. 依法設(shè)立 B. 證監(jiān)會(huì)指定 C. 證券交易所指定 D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦 答案： A。 1關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A. 經(jīng)其他股東三分之二以上同意 B. 書(shū)面通知其他股東征求同意 C. 其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓 D. 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán) 答案： A。 答案： B。 有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出 資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明： 答案： D。 5 根據(jù)《公司法》，關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。 5 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人。 4 上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。 4根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 錯(cuò)誤。 正確。 3董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。 自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。 2辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書(shū)的法定職責(zé)。 2股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。 1以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。 1有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。 錯(cuò)誤。 有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。 如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。 正確。 正確。 有限責(zé)任公司股東 會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。 正確。 錯(cuò)誤。 錯(cuò)誤。 正確。 錯(cuò)誤。 錯(cuò)誤。 3公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。 4公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。 正確。 錯(cuò)誤。（ ） 正確。（ ） 正確。 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的： 答案： A。 1有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（ ）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。 1一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制： A. 注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬(wàn)元 B. 一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司 C. 所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司 D. 股 東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額 答案： D。 2依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（ ）。 答案： C。 3公司 董事、高級(jí)管理人員下列行為 ,法律不禁止的是： A. 挪用公司資金 B. 按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人