【正文】 : 《中華人民共和國民法通則》B: 《中華人民共和國刑法》C: 《中華人民共和國合同法》D: 《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可B: 客戶可以予以追認(rèn)C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ABD]108.題干: 以下說法錯誤的有（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干: 期貨交易所不得從事（ ）。A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度B: 建立、完善檔案管理制度C: 客戶管理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案[ABD]93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關(guān)信息。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管參考答案[ABCD]85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價格參考答案[ABC]69.題干: 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案[C] 60.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則。A: 中國證監(jiān)會B: 國務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國家外匯管理局參考答案[B] 49.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨交易所C: 中國證監(jiān)會D: 期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評參考答案[C] 22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會參考答案[D]38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A: 國務(wù)院B: 中國證監(jiān)會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[B]47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案[ABCD]68.題干: 在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能接受客戶的委托C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案[ACD]76.題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。A: 期貨交易所B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司C: 從事境外期貨交易的機構(gòu)D: 期貨投資咨詢機構(gòu)參考答案[ABCD]84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。A: 內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)B: 內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負(fù)責(zé)C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要參考答案[AD]92.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強內(nèi)部控制制度時,要( )。A: 將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營業(yè)務(wù)參考答案[ABD]100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會員的表述中，正確的有（ ）。A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案[BCD]107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。參考答案[錯誤]122.題干: 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。參考答案[錯誤]132.題干: 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[正確]140.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案[錯誤]149.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。參考答案[正確]158.題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。之后，期貨公司為其取得了任職資格。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點D: 兩者的決策效率各有所長參考答案[BCD]31