【正文】 協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。參考答案[錯(cuò)誤]149.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。參考答案[錯(cuò)誤]132.題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營業(yè)務(wù)參考答案[ABD]100.題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。A: 期貨交易所B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案[ABCD]84.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。A: 本人B: 父母C: 配偶D: 子女參考答案[ABCD]68.題干: 在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。A: 國務(wù)院B: 中國證監(jiān)會(huì)C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國家外匯管理局參考答案[B]47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。A: 中國證監(jiān)會(huì)B: 國務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國家外匯管理局參考答案[B] 49.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價(jià)格參考答案[ABC]69.題干: 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案[ABCD]85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干: 期貨交易所不得從事（ ）。A: 《中華人民共和國民法通則》B: 《中華人民共和國刑法》C: 《中華人民共和國合同法》D: 《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。參考答案[錯(cuò)誤]133.題干: 投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案[錯(cuò)誤]150.題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。A: 甲市所在中級人民法院B: 乙市所在高級人民法院C: 乙市所在中級人民法院D: 甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月（ ）。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn)B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn)C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn)D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消參考答案[A]163.題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。參考答案[錯(cuò)誤]148.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。參考答案[正確] 131.題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A: 競業(yè)準(zhǔn)則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員死亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨公司投資咨詢顧問參考答案[ABD] 67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案[C]46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D: 期貨交易所參考答案[B]28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 不承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。A: 相互制約 B: 相對獨(dú)立C: 齊全完備D: 分工負(fù)責(zé)參考答案[B]31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A: 身體狀況良