【正文】 ‘四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。3．A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章第四十六條規(guī)定：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A．客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)B．清退客戶C．成立清算組D．轉(zhuǎn)移客戶152．該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。A．被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B．30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)D．直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)145．甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┓绞綄?duì)其進(jìn)行審查。（）139．期貨投資者保障基金是一種補(bǔ)償投資者投資收益低于保證收益部分的專項(xiàng)基金。（）131．取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）123．總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是（）。A．董事B．獨(dú)立董事C．監(jiān)事D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人109．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說(shuō)法正確的是（）。A．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供C．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)103．下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A．變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書B(niǎo)．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件C．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書95．期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益87．首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同B．大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同81．對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B．原告住所地人民法院C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院78．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。A．10%B．20%C．30%D．35%60．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。A．該會(huì)員的保證金B(yǎng)．期貨交易所的自有資金C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金52．某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（）。A．監(jiān)督B．垂直C．自律D．行政54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A．2005年7月1日B．2005年12月16日C．2006年7與7日D．2006年12月31日47．期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。A．最高人民法院B．基層人民法院C．中級(jí)人民法院D．高級(jí)人民法院40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。A．3萬(wàn)B．5萬(wàn)C．10萬(wàn)D．15萬(wàn)31．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司23．（）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B．主持期貨交易所的日常工作C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分15．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A．20日B．30日C．2個(gè)月D．3個(gè)月7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。 B C【解析】《證券公司為其期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。本案中，甲期貨公司與張某解除勞動(dòng)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對(duì)李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。，離任后由乙公司承擔(dān)，離任后由張某，乙公司（）。、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定參考答案及詳解 C【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。每題0．5分，共30分。A．全國(guó)人大常委會(huì)B．國(guó)務(wù)院法制辦C．最高人民法院D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更交易所名稱B．期貨交易所分立C．股東大會(huì)決定解散期貨交易所D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則14．下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．期貨公司的打字員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員22．（）負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．3B．5C．7D．1530．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（）元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A．1B．2C．3D．538．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（A．責(zé)令限期整改B．監(jiān)管談話C．拘留主要負(fù)責(zé)人D．出具警示函39．期貨糾紛案件由（）管轄。A．資金大小的比例B．公開(kāi)、公平、公正C．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)D．個(gè)人勞動(dòng)所得倍率46．期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至（）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。A．在電話里通知另一理事代為出席B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席D．該理事不得委托他人代為出席53．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行（）管理。A．立即B．當(dāng)日C．次日D．持續(xù)51．會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。A．妨礙、拒絕B．幫助、暗示C．詆毀、誹謗D．限制、阻撓59．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。A．各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)B．各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小C．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D．過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施77．期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬’B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用D．甲無(wú)權(quán)要求乙支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用80．以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。A．私下對(duì)沖行為B．透支交易行為C．超量平倉(cāng)行為D．與客戶對(duì)賭行為86．《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）。A．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B．公司章程草案C．設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書D．發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告94．期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C．執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)102．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是（）。A．申請(qǐng)人依法解散B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋108．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A．會(huì)員理事B．非會(huì)員理事C．理事長(zhǎng)D．副理事長(zhǎng)116．下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。（）122．期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）130．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行行政管理。（）138．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。A．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B．因經(jīng)營(yíng)效益不好而關(guān)閉C．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉144．甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。A．虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力B．謊稱另一期貨公司信譽(yù)度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C．聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名D．與劉某約定，每介紹一個(gè)客戶，劉某可以拿到10%的提成由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答151～155題：（）。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)問(wèn)內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。13．D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。19．D【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。26．B【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。故C選項(xiàng)符合題意。46．D【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。50．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三章第四十九條規(guī)定：期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。53．C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。二、多項(xiàng)選擇題61．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。73．AD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。79．BC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報(bào)酬，但可以要求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。85．AD【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。92．ABCD【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)。98．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本