證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定(更新版)
【正文】 明；（八）中國證監(jiān)會要求的其他信息。第二十條 基金銷售機構(gòu)應當在自助式前臺系統(tǒng)上設定以下限額：（一）基金投資人單筆和每日累計可以認購、申購的最大金額；（二）基金投資人單筆和每日累計可以贖回的最大金額。 通過自助式前臺系統(tǒng)為基金投資人開立基金交易賬戶時，應當要求基金投資人提供證明身份的相關資料，并采取等效實名制的方式核實基金投資人身份；基金投資人自助開戶或修改賬戶信息時，基金銷售機構(gòu)必須核對基金投資人名稱與銀行賬戶名是否一致。為自助式前臺系統(tǒng)提供支持服務的相關人員，與當面服務對等崗位的人員資質(zhì)要求相同；自助式前臺系統(tǒng)應當為基金投資人提供核查相關人員資質(zhì)的功能。輔助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機構(gòu)提供的，由具備相關資質(zhì)要求的專業(yè)服務人員輔助基金投資人完成業(yè)務操作所必需的軟件應用系統(tǒng)。證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定關于發(fā)布《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》的通知證監(jiān)基金字[2007]76號第二章 前臺業(yè)務系統(tǒng)第五條 前臺業(yè)務系統(tǒng)主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。第九條 前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備為基金投資人提供服務的功能：（一）應當提供基金投資人持有的基金產(chǎn)品、基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易明細、基金投資人基金交易的資金劃付信息、適合基金投資人風險承受能力的基金產(chǎn)品、基金凈值或基金收益等信息的查詢；（二）定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對賬單，對賬單應當包括基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易賬戶發(fā)生的交易明細記錄、手續(xù)費收取情況、分紅方式等內(nèi)容；（三）記錄基金投資人投訴信息，應當包括基金投資人姓名、投訴時間、投訴事項、處理流程、處理結(jié)果等內(nèi)容。 基金銷售機構(gòu)要為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法，包括向基金投資人提供合法銷售基金的相關證明文件，以及便于基金投資人核查的監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)系方式。第十六條 后臺管理系統(tǒng)應當能夠記錄和管理基金風險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關信息：（一）基金管理人信息應當包括公司名稱、注冊地址、主要辦公場所所在地、負責人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等；（二）基金產(chǎn)品信息應當包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費率等；（三）應當具有監(jiān)控基金銷售費率合規(guī)性的功能。 基金注冊登記機構(gòu)應當為中國證監(jiān)會基金監(jiān)管業(yè)務信息系統(tǒng)提供每日基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。 信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡通訊、安全保障等，對于關鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案。第三十一條基金銷售機構(gòu)選定和變更技術外包方的基本情況應當報中國證監(jiān)會備案。第七章 附則第三十六條第四
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