證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(更新版)
【正文】 券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。 第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。 第十九條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起 5 個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式 提出解除協(xié)議。 第十條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。 第四條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。 第三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。 第九條 證券公司 、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)； （二）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式； （三）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為； （四）收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式； （五）爭議或者糾紛解決方式； （六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。 第十八條 證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于 5 年。
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