【正文】 合計 注 9：表中“○”為已審核條款，“ ●”為已審批條款且判為一般不符合項，“ ”為已審核條款且判為嚴重不符合項。 ――有較強的業(yè)務能力：受聘內(nèi)審員應能理解和掌握下述文件，并掌握常用審核技能： — GB/T19000 質量管理體系 基礎和術語 ― GB/T19001 質量管理體系 要求 ― GB/T19004 質量管理體系 業(yè)績改進指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 ―― 審核的策劃、組織、交流和指導等 ――較強的語言能力 即：了解生產(chǎn)常用技術，能流利、準確地應用官方語言和有關術語開展審核活動。 內(nèi)審人員登記注冊時應予編號，注冊號應符合下述規(guī)定： 編號格式為： XXXX XX 其中：左起第一段為四位阿拉伯數(shù)字，表示注冊年號；左起第二段為兩位阿拉伯數(shù)字，表示注冊順序號。 A3 內(nèi)審員及其候選人的培訓 培訓需求 內(nèi)審員候選人培訓至少包括下列內(nèi)容： a) 質量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系安全 審核所依據(jù)的標準或文件，至少包括： — GB/T19000 質量管理體系 基礎和術語 ― GB/T19001 質量管理體系 要求 ― GB/T19004 質量管理體系 業(yè)績改進指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 Q/HYC2040112020 232 b) 內(nèi)審所涉及的檢查、提問、評價和報告的常用方法及策劃、組織、交流和指導的技能。內(nèi)審員行政上隸屬所在部門，但其審核工作業(yè)務接受技術部 領導， 技術部 有權根據(jù)工作需要抽調(diào)受聘內(nèi)審員參加內(nèi)審及相關工作。 技術部 在收到受審核部門反饋的不符合報告時，應根據(jù)不符合報告中的 糾正措施 計劃完成 /實施時間，編制跟蹤驗證計劃并據(jù)此適時委派內(nèi)審員進行跟蹤驗證。 審核報告（見附錄 H）的內(nèi)容應包括（但不限于）； a) 受審核的部門 /人員、審核的目的、范圍、日期； b) 審核組成員名單； c) 審核依據(jù)的有關文件； d) 不符合報告發(fā)放清單； e) 審核綜述（包括審核 工作氣氛、 對照標準條款的符合性評價、 檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題點、不符合項分布等） f) 審核結論（應對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性及有效性作出評價）。審核組組長應指派一名內(nèi)審人員負責末次會議的簽到（參見附錄 F）和記錄（參見附錄 G）末次會議的主要內(nèi)容是： a) 重申審核的目的、依據(jù)和范圍； b) 強調(diào)審核是一個抽樣過程； c) 介紹審核情況，宣讀并提交《不符合報告》； d) 提出糾正措施要求； e) 宣讀審核結論。 審核組組長應注意營造良好的審核氣氛，出現(xiàn)糾紛時，組長應負責進行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)無效時， 組長可請 技術部 負責人或管理者代表出面協(xié)調(diào)，確保審核在融洽的氣氛下完成，以保證審核的客觀性和公正性。對于面談所獲得的信息，應通過實際觀察、測量和檢查記錄等其它渠道予以驗證。 制訂檢查表要結合產(chǎn)品實現(xiàn)過程的特點，突出對關鍵過程、重要環(huán)境因素、顯著危險以上的危險源和重要檢測設備的控制活動的檢查，同時應對最近一次內(nèi)、外審核中提出的不符合項或觀察項給予關注，并應注重國家有關法律、法規(guī)和強制性國家標準的要求。 6 審核程序 審核準備 成立審核組 技術部 應根據(jù)年度審核計劃的安排，在每次審核開始前二周成立審核組并委派審核組長。 審核的方法 審核是采取隨機抽樣的方法，抽樣樣本的選定應根據(jù)審核的對象不同而變化，但主要考慮以下幾個方面： a) 過程的復雜程度； b) 人員的素質； c) 活動的重要性； d) 抽樣的代表性和典型性 和隨機性。 4 職責 管理者代表是公司內(nèi)部審核的最高負責人，全面領導公司內(nèi)部審核工作。 本標準適用于對公司內(nèi)部審核工作的管理。 Q/HYC2040112020 224 審核組長是公司內(nèi)部審核的具體組織者，其主要職責是： a) 履行 內(nèi)審員職責； b) 編制內(nèi)部審核實施計劃并組織審核； c) 代表審核組同受審核部門負責人接觸、溝通； d) 審查、批準審核組成員編制的工作文件； e) 組織編寫審核報告。內(nèi)部審核工作計劃內(nèi)容應包括： a) 審核活動的目的、依據(jù)和范圍； b) 審核時間及進度的總體安排； c) 內(nèi)審員的培訓安排等。 制訂審核實 施計劃時，應關注管理評審要求和上次內(nèi)審、最近一次外審提出的不符合項，質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行的薄弱環(huán)節(jié)以及活動和區(qū)域的狀況和重要程度，本年度質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進的重點。首次會議的主要內(nèi)容是： a) 介紹審核組成員及分工； b) 強調(diào)審核的目的、范圍、依據(jù)及時間安排； c) 簡要介紹審核計劃中不明確的內(nèi)容； d) 確認陪同人員； e) 確認末次會議召開的時間及參加人員（審核組成人員和受審核方負責人及有關人員）。 Q/HYC2040112020 227 內(nèi)審員應在結束對受審核 部門的審核前，與受審部門負責人及有關人員交換意見?！啊北硎静环希? 審核總 結 審核報告的編制 審核組組長組織編寫審核報告。 b) 公司在生產(chǎn)過程中，出現(xiàn)大量的過程產(chǎn)品不合格和 /或出廠產(chǎn)品出現(xiàn)不合格； c) 在本審核周期內(nèi)出現(xiàn)多次嚴重的環(huán)境危害現(xiàn)象； d) 在本審核周期內(nèi)出現(xiàn)兩次 (含 )以上造成嚴重的職業(yè)健康安全危害或存在潛在嚴重有害的職業(yè)健康安全后果的現(xiàn)象。 技術部 認為必要時，經(jīng)驗證的不符合報告可印發(fā)給受審核部門的公司主管領導和管理者代表。 . 資歷 須具有兩年以上生產(chǎn)或管理工作經(jīng)歷。 培訓 可采取靈活的方式進行，如研討、審核經(jīng)驗交流或講授等，并應 按Q/HYC208001 的有關規(guī)定 制訂計劃、考核和記錄 。 受聘內(nèi)審人員在聘用期內(nèi)，每年至少參加一次內(nèi)部審核活動，且不得少于二個工作日（含審核準備工作）。 考核結論由 技術部 存入內(nèi)審員檔案，并作為內(nèi)審員評價的主要依據(jù)。 Q/HYC2040112020 245