【正文】 合計(jì) 注 9：表中“○”為已審核條款，“ ●”為已審批條款且判為一般不符合項(xiàng)，“ ”為已審核條款且判為嚴(yán)重不符合項(xiàng)。 ――有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力：受聘內(nèi)審員應(yīng)能理解和掌握下述文件，并掌握常用審核技能： — GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 ― GB/T19001 質(zhì)量管理體系 要求 ― GB/T19004 質(zhì)量管理體系 業(yè)績改進(jìn)指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 ―― 審核的策劃、組織、交流和指導(dǎo)等 ――較強(qiáng)的語言能力 即：了解生產(chǎn)常用技術(shù)，能流利、準(zhǔn)確地應(yīng)用官方語言和有關(guān)術(shù)語開展審核活動(dòng)。 內(nèi)審人員登記注冊時(shí)應(yīng)予編號(hào)，注冊號(hào)應(yīng)符合下述規(guī)定： 編號(hào)格式為： XXXX XX 其中：左起第一段為四位阿拉伯?dāng)?shù)字，表示注冊年號(hào)；左起第二段為兩位阿拉伯?dāng)?shù)字，表示注冊順序號(hào)。 A3 內(nèi)審員及其候選人的培訓(xùn) 培訓(xùn)需求 內(nèi)審員候選人培訓(xùn)至少包括下列內(nèi)容： a) 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理體系安全 審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或文件，至少包括： — GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 ― GB/T19001 質(zhì)量管理體系 要求 ― GB/T19004 質(zhì)量管理體系 業(yè)績改進(jìn)指南 ― GB/T24001 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 ― GB/T28001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范 ― ISO19011 質(zhì)量和環(huán)境審核 指南 ― Q/HYC204011 內(nèi)部審核與管理 Q/HYC2040112020 232 b) 內(nèi)審所涉及的檢查、提問、評價(jià)和報(bào)告的常用方法及策劃、組織、交流和指導(dǎo)的技能。內(nèi)審員行政上隸屬所在部門，但其審核工作業(yè)務(wù)接受技術(shù)部 領(lǐng)導(dǎo)， 技術(shù)部 有權(quán)根據(jù)工作需要抽調(diào)受聘內(nèi)審員參加內(nèi)審及相關(guān)工作。 技術(shù)部 在收到受審核部門反饋的不符合報(bào)告時(shí)，應(yīng)根據(jù)不符合報(bào)告中的 糾正措施 計(jì)劃完成 /實(shí)施時(shí)間，編制跟蹤驗(yàn)證計(jì)劃并據(jù)此適時(shí)委派內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 審核報(bào)告（見附錄 H）的內(nèi)容應(yīng)包括（但不限于）； a) 受審核的部門 /人員、審核的目的、范圍、日期； b) 審核組成員名單； c) 審核依據(jù)的有關(guān)文件； d) 不符合報(bào)告發(fā)放清單； e) 審核綜述（包括審核 工作氣氛、 對照標(biāo)準(zhǔn)條款的符合性評價(jià)、 檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題點(diǎn)、不符合項(xiàng)分布等） f) 審核結(jié)論（應(yīng)對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的符合性及有效性作出評價(jià)）。審核組組長應(yīng)指派一名內(nèi)審人員負(fù)責(zé)末次會(huì)議的簽到（參見附錄 F）和記錄（參見附錄 G）末次會(huì)議的主要內(nèi)容是： a) 重申審核的目的、依據(jù)和范圍； b) 強(qiáng)調(diào)審核是一個(gè)抽樣過程； c) 介紹審核情況，宣讀并提交《不符合報(bào)告》； d) 提出糾正措施要求； e) 宣讀審核結(jié)論。 審核組組長應(yīng)注意營造良好的審核氣氛，出現(xiàn)糾紛時(shí)，組長應(yīng)負(fù)責(zé)進(jìn)行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)無效時(shí)， 組長可請 技術(shù)部 負(fù)責(zé)人或管理者代表出面協(xié)調(diào)，確保審核在融洽的氣氛下完成，以保證審核的客觀性和公正性。對于面談所獲得的信息，應(yīng)通過實(shí)際觀察、測量和檢查記錄等其它渠道予以驗(yàn)證。 制訂檢查表要結(jié)合產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的特點(diǎn)，突出對關(guān)鍵過程、重要環(huán)境因素、顯著危險(xiǎn)以上的危險(xiǎn)源和重要檢測設(shè)備的控制活動(dòng)的檢查，同時(shí)應(yīng)對最近一次內(nèi)、外審核中提出的不符合項(xiàng)或觀察項(xiàng)給予關(guān)注，并應(yīng)注重國家有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的要求。 6 審核程序 審核準(zhǔn)備 成立審核組 技術(shù)部 應(yīng)根據(jù)年度審核計(jì)劃的安排，在每次審核開始前二周成立審核組并委派審核組長。 審核的方法 審核是采取隨機(jī)抽樣的方法，抽樣樣本的選定應(yīng)根據(jù)審核的對象不同而變化，但主要考慮以下幾個(gè)方面： a) 過程的復(fù)雜程度； b) 人員的素質(zhì)； c) 活動(dòng)的重要性； d) 抽樣的代表性和典型性 和隨機(jī)性。 4 職責(zé) 管理者代表是公司內(nèi)部審核的最高負(fù)責(zé)人，全面領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部審核工作。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于對公司內(nèi)部審核工作的管理。 Q/HYC2040112020 224 審核組長是公司內(nèi)部審核的具體組織者，其主要職責(zé)是： a) 履行 內(nèi)審員職責(zé)； b) 編制內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃并組織審核； c) 代表審核組同受審核部門負(fù)責(zé)人接觸、溝通； d) 審查、批準(zhǔn)審核組成員編制的工作文件； e) 組織編寫審核報(bào)告。內(nèi)部審核工作計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括： a) 審核活動(dòng)的目的、依據(jù)和范圍； b) 審核時(shí)間及進(jìn)度的總體安排； c) 內(nèi)審員的培訓(xùn)安排等。 制訂審核實(shí) 施計(jì)劃時(shí)，應(yīng)關(guān)注管理評審要求和上次內(nèi)審、最近一次外審提出的不符合項(xiàng)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)以及活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，本年度質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系改進(jìn)的重點(diǎn)。首次會(huì)議的主要內(nèi)容是： a) 介紹審核組成員及分工； b) 強(qiáng)調(diào)審核的目的、范圍、依據(jù)及時(shí)間安排； c) 簡要介紹審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容； d) 確認(rèn)陪同人員； e) 確認(rèn)末次會(huì)議召開的時(shí)間及參加人員（審核組成人員和受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員）。 Q/HYC2040112020 227 內(nèi)審員應(yīng)在結(jié)束對受審核 部門的審核前，與受審部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員交換意見?！啊北硎静环希? 審核總 結(jié) 審核報(bào)告的編制 審核組組長組織編寫審核報(bào)告。 b) 公司在生產(chǎn)過程中，出現(xiàn)大量的過程產(chǎn)品不合格和 /或出廠產(chǎn)品出現(xiàn)不合格； c) 在本審核周期內(nèi)出現(xiàn)多次嚴(yán)重的環(huán)境危害現(xiàn)象； d) 在本審核周期內(nèi)出現(xiàn)兩次 (含 )以上造成嚴(yán)重的職業(yè)健康安全危害或存在潛在嚴(yán)重有害的職業(yè)健康安全后果的現(xiàn)象。 技術(shù)部 認(rèn)為必要時(shí)，經(jīng)驗(yàn)證的不符合報(bào)告可印發(fā)給受審核部門的公司主管領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表。 . 資歷 須具有兩年以上生產(chǎn)或管理工作經(jīng)歷。 培訓(xùn) 可采取靈活的方式進(jìn)行，如研討、審核經(jīng)驗(yàn)交流或講授等，并應(yīng) 按Q/HYC208001 的有關(guān)規(guī)定 制訂計(jì)劃、考核和記錄 。 受聘內(nèi)審人員在聘用期內(nèi)，每年至少參加一次內(nèi)部審核活動(dòng)，且不得少于二個(gè)工作日（含審核準(zhǔn)備工作）。 考核結(jié)論由 技術(shù)部 存入內(nèi)審員檔案，并作為內(nèi)審員評價(jià)的主要依據(jù)。 Q/HYC2040112020 245