銀行合規(guī)經營與合規(guī)風險管理課件(完整版)
【正文】 明確與其他部門的關系 與內審部門的關系 與各業(yè)務部門或業(yè)務條線的關系 與其他風險管理部門的關系,合規(guī)風險的報告,業(yè)務管理條線化和組織架構扁平化 合規(guī)員及時地參與到組織架構和業(yè)務流程再造過程之中 確定合規(guī)風險報告的清晰路線 報告路線所涉每一位人員的職責要界定清楚 報告人的報告方式、格式、頻率 被報告人的報告處理規(guī)范：直接處理、向上報告,與內部審計部門的關系,合規(guī)部門負責合規(guī)風險識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告 內審部門負責合規(guī)檢查 合規(guī)部門的工作應受到內審部門的定期復查 合規(guī)部門與內審部門之間應建立明確的合作機制 合規(guī)部門的工作可以為內審部門的復查提供方向 內審部門的合規(guī)檢查結果是合規(guī)部門識別、收集和跟蹤合規(guī)風險信息和合規(guī)風險點的重要來源和依據,與各業(yè)務條線的關系,各個業(yè)務部門應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動提供合規(guī)風險信息或風險點，并配合合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估 合規(guī)部門要樂意為各業(yè)務部門和銀行員工提供合規(guī)咨詢和幫助，通過提供建設性意見，幫助業(yè)務部門管理好合規(guī)風險，為銀行業(yè)務與產品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。自2005年以來，部分商業(yè)銀行總行和股份制商業(yè)銀行相繼成立了合規(guī)部門。2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在修訂發(fā)布的《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》中，明確指出：銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則相一致。,合規(guī)及合規(guī)風險的概念（二）,根據巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關于合規(guī)風險的界定，銀行的合規(guī)風險是指因未能遵循所有適用法律、監(jiān)管要求、行為準則和良好做法的標準而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財務損失或聲譽損失的風險。 合規(guī)部門的組織方式與銀行的風險管理戰(zhàn)略和組織結構相吻合 確保合規(guī)部門的獨立性。 第五，努力改革銀行的組織結構和業(yè)務流程，建立合規(guī)風險管理的長效機制，使
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