銀行合規(guī)經(jīng)營與合規(guī)風(fēng)險管理課件(完整版)
【正文】 明確與其他部門的關(guān)系 與內(nèi)審部門的關(guān)系 與各業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)條線的關(guān)系 與其他風(fēng)險管理部門的關(guān)系,合規(guī)風(fēng)險的報告,業(yè)務(wù)管理條線化和組織架構(gòu)扁平化 合規(guī)員及時地參與到組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造過程之中 確定合規(guī)風(fēng)險報告的清晰路線 報告路線所涉每一位人員的職責(zé)要界定清楚 報告人的報告方式、格式、頻率 被報告人的報告處理規(guī)范：直接處理、向上報告,與內(nèi)部審計部門的關(guān)系,合規(guī)部門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告 內(nèi)審部門負(fù)責(zé)合規(guī)檢查 合規(guī)部門的工作應(yīng)受到內(nèi)審部門的定期復(fù)查 合規(guī)部門與內(nèi)審部門之間應(yīng)建立明確的合作機(jī)制 合規(guī)部門的工作可以為內(nèi)審部門的復(fù)查提供方向 內(nèi)審部門的合規(guī)檢查結(jié)果是合規(guī)部門識別、收集和跟蹤合規(guī)風(fēng)險信息和合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)的重要來源和依據(jù),與各業(yè)務(wù)條線的關(guān)系,各個業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點(diǎn)，并配合合規(guī)部門的風(fēng)險監(jiān)測和評估 合規(guī)部門要樂意為各業(yè)務(wù)部門和銀行員工提供合規(guī)咨詢和幫助，通過提供建設(shè)性意見，幫助業(yè)務(wù)部門管理好合規(guī)風(fēng)險，為銀行業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。自2005年以來，部分商業(yè)銀行總行和股份制商業(yè)銀行相繼成立了合規(guī)部門。2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在修訂發(fā)布的《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》中，明確指出：銀行的活動必須與所適用的法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則相一致。,合規(guī)及合規(guī)風(fēng)險的概念（二）,根據(jù)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于合規(guī)風(fēng)險的界定，銀行的合規(guī)風(fēng)險是指因未能遵循所有適用法律、監(jiān)管要求、行為準(zhǔn)則和良好做法的標(biāo)準(zhǔn)而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。 合規(guī)部門的組織方式與銀行的風(fēng)險管理戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)相吻合 確保合規(guī)部門的獨(dú)立性。 第五，努力改革銀行的組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，建立合規(guī)風(fēng)險管理的長效機(jī)制，使
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