銀行合規(guī)經營與合規(guī)風險管理課件-閱讀頁
2024-11-22 05:20本頁面
【正文】 造價值,密切關注和跟蹤法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，代表本行利益及時提出相關意見和建議，積極爭取必要的話語權，爭取有利于未來發(fā)展和業(yè)務創(chuàng)新的外部政策環(huán)境 有利于形成鼓勵合規(guī)的誠信文化 有利于形成一整套具有較強執(zhí)行力的程序性制度 通過制度的持續(xù)修訂將銀行日積月累的各種好做法沉淀下來，并清晰地界定實際工作的盡職、問責和免責 與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系,合規(guī)部門的定位,支持、協助銀行高級管理層主動合規(guī) 履行合規(guī)風險管理的獨立職能部門 明確與其他部門的關系 與內審部門的關系 與各業(yè)務部門或業(yè)務條線的關系 與其他風險管理部門的關系,合規(guī)風險的報告,業(yè)務管理條線化和組織架構扁平化 合規(guī)員及時地參與到組織架構和業(yè)務流程再造過程之中 確定合規(guī)風險報告的清晰路線 報告路線所涉每一位人員的職責要界定清楚 報告人的報告方式、格式、頻率 被報告人的報告處理規(guī)范：直接處理、向上報告,與內部審計部門的關系,合規(guī)部門負責合規(guī)風險識別、量化、評估、監(jiān)測、測試和報告 內審部門負責合規(guī)檢查 合規(guī)部門的工作應受到內審部門的定期復查 合規(guī)部門與內審部門之間應建立明確的合作機制 合規(guī)部門的工作可以為內審部門的復查提供方向 內審部門的合規(guī)檢查結果是合規(guī)部門識別、收集和跟蹤合規(guī)風險信息和合規(guī)風險點的重要來源和依據,與各業(yè)務條線的關系,各個業(yè)務部門應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動提供合規(guī)風險信息或風險點，并配合合規(guī)部門的風險監(jiān)測和評估 合規(guī)部門要樂意為各業(yè)務部門和銀行員工提供合規(guī)咨詢和幫助，通過提供建設性意見，幫助業(yè)務部門管理好合規(guī)風險，為銀行業(yè)務與產品創(chuàng)新提供合規(guī)支持。 第二，要從高層做起，銀行高層要親歷親為，做到“寫、改、查、獎、罰”。 第四，建立違規(guī)舉報制度。,謝謝大家！ http://www.docin.com/liq25
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