【正文】 部門報告。五、對于存在違法違規(guī)問題的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在2015年7月1日前向基金業(yè)協(xié)會和北京證監(jiān)局提交書面報告并說明情況。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局2015年5月26日三、打擊非法私募活動的七大信號國浩律師事務(wù)所：劉乃進(jìn) 律師一、重拳打擊非法私募專項活動概覽 2015年4月30日，北京市下發(fā)了《關(guān)于北京市開展打擊非法集資專項整治行動的通告》（京打非辦發(fā)?2015?3號），以私募投資基金為名從事非法集資活動是本次專項整治行動的重點?；饛臉I(yè)人員要履行投資者教育責(zé)任，引導(dǎo)投資者遠(yuǎn)離非法私募活動。未有效履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)對給投資者造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，協(xié)會將向相關(guān)監(jiān)管部門通報，并依照有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重采取公開譴責(zé)等措施。2015年6月3日，基金業(yè)協(xié)會下發(fā)《關(guān)于做好打擊非法私募活動專項整治行動有關(guān)宣傳工作的通知》，正式要求基金管理人“積極做好宣傳工作，組建專門班子，采用有效方式，營造打擊非法私募的強(qiáng)大聲勢，宣傳私募基金登記備案和公募基金的制度優(yōu)勢，引導(dǎo)投資者理性投資。未來，基金業(yè)協(xié)會將會關(guān)注私募基金管理人的宣傳推介方式。三、啰嗦兩句在新增的六條底線中，命令禁止的行為可細(xì)分為13類，分別為：非公平交易利益輸送“老鼠倉”承諾保本保收益以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益不適當(dāng)?shù)匦麄鞑贿m當(dāng)銷售產(chǎn)品誤導(dǎo)欺詐客戶的行為進(jìn)行商業(yè)賄賂。第五條我司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。第二章 具體制度第二條 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第七條 投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。主體第三條：公司采取自行銷售私募基金的方式，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件，應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險提示書，由投資者簽字確認(rèn)。投資經(jīng)理安排有意向投資的出資人與基金管理公司簽署財務(wù)顧問協(xié)議，按照具體投資流程和時間參與項目投資并向基金管理公司支付財務(wù)顧問費等相關(guān)費用第十條：投資經(jīng)理牽頭，風(fēng)控部負(fù)責(zé)制作項目投資協(xié)議書、合伙協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議，協(xié)議起草后需經(jīng)投資管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)審核，發(fā)給律師審核后，再發(fā)給企業(yè)。不得向合格投資者之外的單位和個人進(jìn)行推介。第六條 從事基金宣傳推介活動的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。第十六條 在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。第二十二條 不得通過無基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。第二十四條 如某些內(nèi)容，相關(guān)的法律、法規(guī)或制度等未明確做出相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)從維護(hù)投資者利益和推動基金行業(yè)更健康發(fā)展的角度，遵從相關(guān)原則，按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第十八條 基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。推介材料內(nèi)容包括但不限于：(一）私募基金的名稱和基金類型；(二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；(三）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；(四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；(五）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；(六）私募基金的特殊風(fēng)險揭示；(七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；(八）投資者承擔(dān)的主要費用及費率；(九）私募基金承擔(dān)的主要費用及費率；(十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；(十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；(十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。第八條 公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時，禁止以下行為：(一）公開推介或者變相公開推介；(二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；(四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的表述；(五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。第五條 為加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關(guān)活動應(yīng)遵 守以下原則：（一）全面性原則。第十四條：本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān) 相應(yīng)責(zé)任。第九條 公司應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。第四條 采取自行銷售私募基金方式的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、請記?。?大底線，13類行為，這是我們私募基金新的生命線!第二篇：私募基金管理人基金產(chǎn)品宣傳推介制度基金產(chǎn)品宣傳推介制度第一章總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范本公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使本公司的基金產(chǎn)品的宣傳和推介能夠符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，我司現(xiàn)根據(jù)《私募投資