私募基金嚴禁違法公開宣傳推介(存儲版)
【正文】 司2017年4月15日第四篇：私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度北京國經(jīng)時代資本管理有限公司 私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度總則第一條：為規(guī)范公司基金產(chǎn)品的宣傳與推介，使公司的基金產(chǎn)品能夠符合在社會上進行推廣的條件，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第八條：項目組制作項目募集投資流程說明及相關(guān)文件。第二條 本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責任人等。（三）審慎性原則。第十一條 本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時，首先要嚴格自律管理；公司風控合規(guī)部負責對宣傳推介材料的合規(guī)性進行審核，并對宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實施監(jiān)督。第十五條 基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和風險揭示書，了解基金的具體情況。第二十一條（公司市場部應當對基金宣傳推介材料的內(nèi)容 負責，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行第二十六條 本制度于2016年xx月xx日發(fā)布施行。產(chǎn)品宣傳推介材料應載明，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。第十三條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專業(yè)機構(gòu)評價結(jié)果的，應當列明第三方專業(yè)機構(gòu)的名稱及評價日期。第九條 公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。（二）準確性原則。附則北京國經(jīng)時代資本管理有限公司二〇一六年八月第五篇：私幕基金宣傳推介制度xx有限公司 宣傳推介管理制度xx有限公司 宣傳推介制度第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范xx有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。第六條：公司不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第三章 附 則第十條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。第三章附則第八條本制度由公司董事會負責制定、解釋和修改。第三條我司在宣傳、推介私募基金產(chǎn)品時候，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。不得不適當?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品，誤導欺詐客戶。這實際上在以法律紅線的方式，借助目前良好的資本市場環(huán)境，塑造決不“剛性兌付”的私募基金業(yè)的黃金規(guī)則。（四）對非法私募的打擊將成為常態(tài)，多種處罰措施并用，重拳打擊，絕不 姑息，對非法私募，行業(yè)自律的紀律處分、主管機關(guān)的行政處罰、司法機關(guān)的刑事追責并用。此前，證監(jiān)會已要求，未經(jīng)登記的管理人、未經(jīng)備案的基金不得參與證監(jiān)會體系內(nèi)的定向增發(fā)、重大資產(chǎn)重組等業(yè)務(wù)。目前，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已因涉嫌非法集資被公安機關(guān)立案偵查，華興泰達已被中國證監(jiān)會移送北京市打非辦進一步調(diào)查。私募基金面向合格投資者募集，不是大眾理財產(chǎn)品，具有高風險特征，不承諾保本保收益，不公開宣傳。現(xiàn)場檢查組由北京證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會會同北京市有關(guān)部門的工作人員 組成。為支持配合北京市做好本次專項整治行動，維護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)北京市打非工作小組辦公室的總體部署，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）、中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局(以下簡稱北京證監(jiān)局)將會同北京市金融工作局、北京市工商行政管理局、北京市公安局等部門，共同在全市范圍內(nèi)開展打擊以私募基金為名從事非法集資專項整治行動。同時，公開信提到的“每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過上市公司的平臺宣傳”、“通過資本運作收購一家小型保險公司，這樣未來可為我們私募基金提供更多的沒有成本的資金”等議案內(nèi)容也為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。基金業(yè)協(xié)會注意到，公開信的有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》第九十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。二、關(guān)于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項整治行動的通告2015年4月30日，北京市下發(fā)了《關(guān)于北京市開展打擊非法集資專項整治行動的通告》（京打非辦發(fā)?2015?3號），以私募投資基金（以下簡稱私募基金）為名從事非法集資活動是本次專項整治行動的重點。四、本次專項整治行動期間，將抽取部分私募基金管理人進行問卷調(diào)查和現(xiàn)場檢查。七、廣大投資者要增強風險意識，學習掌握與私募基金相關(guān)的法律知識，理性、謹慎投資，提高對非法集資活動的識別能力，遠離非法集資。實際上，基金業(yè)協(xié)會官方微信公號“中國基金業(yè)協(xié)會”在2015年5月11日刊發(fā)了天津市第二中級人民法院發(fā)布的《20132014涉私募基金刑事審判白皮書》，這一行為反映出協(xié)會對涉私募刑事犯罪的長期與高度關(guān)注，并釋放了即將重拳打擊非法私募的信號。對此，《打擊非法私募專項活動公告》第一部分強調(diào)，專項整治行動將對未按照要求登記、備案的機構(gòu)進行重點排查。根據(jù)《打擊非法私募專項活動公告》第三部分，9大底
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