【正文】 業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、完整、準確。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務(wù)。 貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司分值：選項 A．6分、 選項B．2分、 選項 C．4分、 選項D. 7分 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 5分 貴單位年營業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 4分 貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300萬元以內(nèi)B. 300萬元1000萬元C. 1000萬元3000萬元D. 超過3000萬元分值：選項 A．1分、 選項B．2分、 選項 C．3分、 選項D. 4分 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔保公司等中介機構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù)分值：選項 A．3分、 選項B．2分、 選項 C．1分、 選項D. 0分 選項 E．3分 對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負責人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工分值：選項 A．1分、 選項B．3分、 選項 C．4分、 選項D. 5分 貴單位所配置的負責金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述分值：選項 A．6分、 選項B．6分、 選項 C．6分、 選項D. 0分 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A. 沒有。 客戶（簽名）： 簽署日期：附件十三：西南證券股份有限公司信用交易客戶風險承受能力評估問卷（機構(gòu)客戶適用）客戶名稱： 資金賬號： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品類別，以符合貴單位的風險承受能力。您通常愿意面臨一定的風險，但在做投資決定時，會對將要面臨的風險進行分析。同時，與金融產(chǎn)品相關(guān)的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。征信崗意見： 簽字： 日期：交易主管意見： 簽字： 日期：合規(guī)經(jīng)理意見： 簽字： 日期：營業(yè)部負責人意見： 簽字： 日期：營業(yè)部蓋章附件五：征信指標評分標準（個人客戶適用）指標評級因子名稱權(quán)重數(shù)據(jù)內(nèi)容參考分值客戶身份年齡218（含）59歲260（含）69歲170（含）以上0客戶身份單位性質(zhì)3固定職業(yè)者3自由職業(yè)者1財產(chǎn)與收入狀況本人月收入510000元（含）以上55000（含）10000元42000（含）5000元32000元以下0財產(chǎn)與收入狀況家庭月收入212000元（含）以上23000（含）12000元13000元以下0財產(chǎn)與收入狀況固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）3100萬元（含）以上320（含）100萬元120萬元以下0財產(chǎn)與收入狀況其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）71000萬元（含）以上7500（含）1000萬元6100（含）500萬元510（含）100萬元410萬元以下0證券投資經(jīng)驗在本公司開戶期限10開戶5年（含）以上10（含）至5年8（含）64證券投資經(jīng)驗賬戶資產(chǎn)規(guī)模151000（含）萬以上15500（含）1000萬12100（含）500萬910（含）100萬610萬以下0證券投資經(jīng)驗最近一年傭金總額82萬元（含）以上85000元－2萬元75000元（含）以下6證券投資經(jīng)驗最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）10超過同期指數(shù)漲幅20％（含）以上10超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％8超過同期指數(shù)漲幅0以下6風險偏好最近一年證券賬戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率1310倍以上135倍（含）到10倍（含）115倍以下9風險偏好風險承受能力評估12激進型12積極型10穩(wěn)健型8客戶信譽人行不良信用記錄5無不良信用記錄5有不良信用記錄但當前已還款3無人行信用報告或當前有逾期未還款不良記錄0客戶信譽是否有不良或違約記錄5無或1年內(nèi)發(fā)生強制平倉2次（含）以下51年內(nèi)發(fā)生強制平倉2次以上0附件六： 征信指標評分標準（機構(gòu)客戶適用）指標評級因子權(quán)重數(shù)據(jù)內(nèi)容參考分值客戶身份開業(yè)年限23年（含）以上2（含）3年10客戶身份機構(gòu)類型3國有企業(yè)3非國有企業(yè)2財產(chǎn)與收入狀況上一年度盈虧情況4盈利4虧損0財產(chǎn)與收入狀況上一年度現(xiàn)金流4大于04小于00財產(chǎn)與收入狀況上一年資產(chǎn)負債率430%以下430%（含）70%（含）270%以上0財產(chǎn)與收入狀況其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）51000萬元（含）以上5500萬元（含）1000萬元4100萬元（含）500萬元310萬元（含）100萬元210萬元以下0證券投資經(jīng)驗在本公司開戶期限10開戶5年（含）以上10（含）至5年8（含）64證券投資經(jīng)驗賬戶資產(chǎn)規(guī)模151000（含）萬以上15500（含）1000萬12100（含）500萬910（含）100萬610萬以下0證券投資經(jīng)驗最近一年傭金總額82萬元（含）以上85000元－2萬元75000元（含）以下6證券投資經(jīng)驗最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）10超過同期指數(shù)漲幅20％（含）以上10超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％8超過同期指數(shù)漲幅0以下6風險偏好最近一年證券賬戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率1310倍以上132倍（含）到10倍（含）112倍以下9風險偏好風險承受能力評估12激進型12積極型10穩(wěn)健型8客戶信譽最近一年企業(yè)完稅證明5有5無0客戶信譽是否有不良或違約記錄5無或1年內(nèi)發(fā)生強制平倉2次（含）以下51年內(nèi)發(fā)生強制平倉2次以上0附件七：征信指標評分表（個人客戶適用）客戶姓名營業(yè)部客戶編號評分表編號身份證號碼（總分：100，得分：________，等級：________）評級因子權(quán)重數(shù)據(jù)內(nèi)容參考分值考察得分備注說明年齡218（含）59歲260（含）69歲170（含）以上0單位性質(zhì)3固定職業(yè)者3自由職業(yè)者1本人月收入510000元（含）以上55000（含）10000元42000（含）5000元32000元以下0家庭月收入212000元（含）以上23000（含）12000元13000元以下0固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）3100萬元（含）以上320（含）100萬元120萬元以下0其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）71000萬元（含）以上7500（含）1000萬元6100（含）500萬元510（含）100萬元410萬元以下0在本公司開戶期限10開戶5年（含）以上10（含）至5年8（含）64賬戶資產(chǎn)規(guī)模151000（含）萬以上15500（含）1000萬12100（含）500萬910（含）100萬610萬以下0最近一年傭金總額82萬元（含）以上85000元－2萬元75000元（含）以下6最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）10超過同期指數(shù)漲幅20％（含）以上10超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％8超過同期指數(shù)漲幅0以下6最近一年證券賬戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率1310倍以上135倍（含）到10倍（含）115倍以下9風險承受能力評估12激進型12積極型10穩(wěn)健型8人行不良信用記錄5無不良信用記錄5有不良信用記錄但當前已還款3無人行信用報告或當前有逾期未還款不良記錄0是否有不良或違約記錄5無或1年內(nèi)發(fā)生強制平倉2次（含）以下51年內(nèi)發(fā)生強制平倉2次以上0征信授信崗： 日期：附件八：征信指標評分表（機構(gòu)客戶適用）機構(gòu)名稱營業(yè)部客戶編號評分表編號證件類型證件號碼（總分：100，得分：________，等級：________）評級因子權(quán)重數(shù)據(jù)內(nèi)容參考分值考察得分備注說明開業(yè)年限23年（含）以上2（含）3年10機構(gòu)類型3國有企業(yè)3非國有企業(yè)2上一年度盈虧情況4盈利4虧損0上一年度現(xiàn)金流4大于04小于00上一年資產(chǎn)負債率430%以下430%（含）70%（含）270%以上0其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）51000萬元（含）以上5500萬元（含）1000萬元4100萬元（含）500萬元310萬元（含）100萬元210萬元以下0在本公司開戶期限10開戶5年（含）以上10（含）至5年8（含）64賬戶資產(chǎn)規(guī)模151000（含）萬以上15500（含）1000萬12100（含）500萬910（含）100萬610萬以下0最近一年傭金總額82萬元（含）以上85000元－2萬元75000元（含）以下6最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）10超過同期指數(shù)漲幅20％（含）以上10超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％8超過同期指數(shù)漲幅0以下6最近一年證券賬戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率1310倍以上132倍（含）到10倍（含）112倍以下9風險承受能力評估12激進型12積極型10穩(wěn)健型8最近一年企業(yè)完稅證明5有5無0是否有不良或