【正文】 的內(nèi)容真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。為了保障貴單位的權(quán)益，請貴單位如實(shí)向本公司提供相關(guān)信息和資料。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則C. 已建立。 貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司分值：選項(xiàng) A．6分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 7分 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 5分 貴單位年?duì)I業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 4分 貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300萬元以內(nèi)B. 300萬元1000萬元C. 1000萬元3000萬元D. 超過3000萬元分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 4分 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù)分值：選項(xiàng) A．3分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．1分、 選項(xiàng)D. 0分 選項(xiàng) E．3分 對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 5分 貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述分值：選項(xiàng) A．6分、 選項(xiàng)B．6分、 選項(xiàng) C．6分、 選項(xiàng)D. 0分 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：A. 沒有。同時(shí)，與金融產(chǎn)品相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。 客戶（簽名）： 簽署日期：附件十三：西南證券股份有限公司信用交易客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷（機(jī)構(gòu)客戶適用）客戶名稱： 資金賬號： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。激進(jìn)型投資者 在任何投資中，您通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)。您通常愿意面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，但在做投資決定時(shí)，會(huì)對將要面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。一、財(cái)務(wù)狀況 您的主要收入來源是：A. 工資、勞務(wù)報(bào)酬B. 生產(chǎn)經(jīng)營所得C. 利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D. 出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E. 無固定收入分值：選項(xiàng) A．3分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．1分、 選項(xiàng)D. 1分、 選項(xiàng)E. 0分 最近您家庭預(yù)計(jì)進(jìn)行證券投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))的比例是：A．70%以上B．50%70% C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 5分、 選項(xiàng)E. 6分 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：A. 沒有B. 有，住房抵押貸款等長期定額債務(wù)C. 有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)D. 有，親朋之間借款分值：選項(xiàng) A．3分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．1分、 選項(xiàng)D. 0分 您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額為：A. 不超過50萬元人民幣B. 50萬300萬元（不含）人民幣C. 300萬1000萬元（不含）人民幣D. 1000萬元人民幣以上分值：選項(xiàng) A．0分、 選項(xiàng)B．1分、 選項(xiàng) C．2分、 選項(xiàng)D. 3分 投資知識(shí) 以下描述中何種符合您的實(shí)際情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會(huì)計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上D. 我不符合以上任何一項(xiàng)描述分值：選項(xiàng) A．5分、 選項(xiàng)B．5分、 選項(xiàng) C．5分、 選項(xiàng)D .0分 投資經(jīng)驗(yàn) 您的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐富：我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．5分、 選項(xiàng)D. 7分 有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認(rèn)為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 5分 您的金融產(chǎn)品投資經(jīng)驗(yàn)是多少年：A. 不足1年B. 13年C. 35年D. 5年以上分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 6分 如果您曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 10萬元以內(nèi)B. 10萬元30萬元C. 30萬元100萬元D. 100萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．3分、 選項(xiàng)D. 4分 、 選項(xiàng)E. 0分四、投資期限和品種 您用于證券投資的資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上分值：選項(xiàng) A．1分、 選項(xiàng)B．3分、 選項(xiàng) C．5分1 您打算重點(diǎn)投資于哪一類投資品種？A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C. 期貨、融資融券等杠桿性產(chǎn)品分值：選項(xiàng) A．2分、 選項(xiàng)B．4分、 選項(xiàng) C．6分五、風(fēng)險(xiǎn)偏好1 當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)分值：選項(xiàng) A．0分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 6分 1 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過50%分值：選項(xiàng) A．0分、 選項(xiàng)B．2分、 選項(xiàng) C．4分、 選項(xiàng)D. 6分 1 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。同時(shí)，與金融產(chǎn)品相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。投資者：簽署日期： 年 月 日附件十二：西南證券股份有限公司信用交易客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷（個(gè)人客戶適用）客戶姓名： 資金賬號： 本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。征信崗意見： 簽字： 日期：交易主管意見： 簽字： 日期：合規(guī)經(jīng)理意見： 簽字： 日期：營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見： 簽字： 日期：營業(yè)部蓋章附件五：征信指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)（個(gè)人客戶適用）指標(biāo)評級因子名稱權(quán)重?cái)?shù)據(jù)內(nèi)容參考分值客戶身份年齡218（含）59歲260（含）69歲170（含）以上0客戶身份單位性質(zhì)3固定職業(yè)者3自由職業(yè)者1財(cái)產(chǎn)與收入狀況本人月收入510000元（含）以上55000（含）10000元42000（含）5000元32000元以下0財(cái)產(chǎn)與收入狀況家庭月收入212000元（含）以上23000（含）12000元13000元以下0財(cái)產(chǎn)與收入狀況固定資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）3100萬元（含）以上320（含）100萬元120萬元以下0財(cái)產(chǎn)與收入狀況其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）71000萬元（含）以上7500（含）1000萬元6100（含）500萬元510（含）100萬元410萬元以下0證券投資經(jīng)驗(yàn)在本公司開戶期限10開戶5年（含）以上10（含）至5年8（含）64證券投資經(jīng)驗(yàn)賬戶資產(chǎn)規(guī)模151000（含）萬以上15500（含）1000萬12100（含）500萬910（含）100萬610萬以下0證券投資經(jīng)驗(yàn)最近一年傭金總額82萬元（含）以上85000元－2萬元75000元（含）以下6證券投資經(jīng)驗(yàn)最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）10超過同期指數(shù)漲幅20％（含）以上10超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％8超過同期指數(shù)漲幅0以下6風(fēng)險(xiǎn)偏好最近一年證券賬戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率1310倍以上135倍（含）到10倍（含）115倍以下9風(fēng)險(xiǎn)偏好風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估12激進(jìn)型12積極型10穩(wěn)健型8客戶信譽(yù)人行不良信用記錄5無不良信用記錄5有不良信用記錄但當(dāng)前已還款3無人行信用報(bào)告或當(dāng)前有逾期未還款不良記錄0客戶信譽(yù)是否有不良或違約記錄5無或1年內(nèi)發(fā)生強(qiáng)制平倉2次（含）以下51年內(nèi)發(fā)生強(qiáng)制平倉2次以上0附件六： 征信指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)（機(jī)構(gòu)客戶適用）指標(biāo)評級因子權(quán)重?cái)?shù)據(jù)內(nèi)容參考分值客戶身份開業(yè)年限23年（含）以上2（含）3年10客戶身份機(jī)構(gòu)類型3國有企業(yè)3非國有企業(yè)2財(cái)產(chǎn)與收入狀況上一年度盈虧情況4盈利4虧損0財(cái)產(chǎn)與收入狀況上一年度現(xiàn)金流4大于04小于00財(cái)產(chǎn)與收入狀況上一年資產(chǎn)負(fù)債率430%以下430%（含）70%（含）270%以上0財(cái)產(chǎn)與收入狀況其它金融資產(chǎn)（扣除抵押、質(zhì)押后）51000萬元（含）以上5500萬元（含）1000萬元4100萬元（含）500萬元310萬元（含）100萬元210萬元以下0證券投資經(jīng)驗(yàn)在本公司開戶期限10開戶5年（含）以上10（含）至5年8（含）64證券投資經(jīng)驗(yàn)賬戶資產(chǎn)規(guī)模151000（含）萬以上15500（含）1000萬12100（含）500萬910（含）100萬610萬以下0證券投資經(jīng)驗(yàn)最近一年傭金總額82萬元（含）以上85000元－2萬元75000元（含）以下6證券投資經(jīng)驗(yàn)最近一年相對盈利（與同期上證指數(shù)漲跌幅比較）10超過同期指數(shù)漲幅20％（含）以上10超過同期指數(shù)漲幅0（含）～20％8超過同期指數(shù)漲幅0以下6風(fēng)險(xiǎn)偏好最近一年證券賬戶資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率1310倍以上132倍（含）到10倍（含）112倍以下9風(fēng)險(xiǎn)偏好風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估12激進(jìn)型12積極型10穩(wěn)健型8客戶信譽(yù)最近一年企業(yè)完稅證明5有5無0客戶信譽(yù)是否有不良或違約記錄5無或1年內(nèi)發(fā)生強(qiáng)制平倉2次（含）以下51年內(nèi)發(fā)生強(qiáng)制平倉2次以上0