【正文】 表決。針對公司因工作人員開會、出差等情況，有時會發(fā)生投資者咨詢電話 2無人接聽的情況，公司已合理調(diào)整相關(guān)工作人員的崗位職責(zé)和工作范圍，加強工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。公司已經(jīng)按照整改計劃進行了整改。 2007年8月至10月，根據(jù)公司整改計劃和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》提出的整改建議，公司進行了有針對性的整改，確保公司治理活動取得實效。整改措施：公司已在網(wǎng)站主頁增加了投資者關(guān)系板塊，并以此為平臺與投資者進行交流互動。整改措施：公司第一屆董事會第四次會議已審議并通過《募集資金專項存儲制度》（以下簡稱制度），公司嚴格遵照執(zhí)行。各專業(yè)委員會的召集人都是經(jīng)濟學(xué)、行業(yè)和財務(wù)的專家，他們在各專門委員會的工作中起到主導(dǎo)作用。整改措施：公司除積極開展投資者關(guān)系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于對外接待管理的規(guī)定》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司投資者關(guān)系活動記錄表》、《承諾書》，完善制度建設(shè)，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運作水平。 2010年9月28日，公司第一屆董事會第十三次會議審議通過《公司治理專項活動自查報告及整改計劃》，于2010年10月11日刊登在《證券時報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)上，并接受公眾評議。尤夫股份（002427）關(guān)于加強上市公司治理專項活動整改報告浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字28號文）和中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《關(guān)于開展公司治理專項活動的通知》（浙證監(jiān)上市字61號文）等文件的要求，為認真做好公司治理情況自查、整改工作，從2010年9月1日開始，浙江尤夫高新纖維股份有限公司（以下簡稱公司）開展了公司治理專項活動，尤夫股份（002427）關(guān)于加強上市公司治理專項活動整改報告。 一、公司治理活動期間的主要工作 2010年8月下旬，公司接到61號文后，立刻組織有關(guān)人員認真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會文件精神，制定了切實可行的公司治理專項活動工作方案，成立了以董事長為組長的專項工作小組，明確了具體工作計劃和時間安排。公司將積極鼓勵相關(guān)人員參與資本市場相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高公司治理水平。根據(jù)《整改通知》，公司在以下方面需要進行整改： （一）公司董事會薪酬考核、審計等專門委員會需進一步發(fā)揮專業(yè)作用。整改措施：公司擬選拔一名審計經(jīng)理，但由于內(nèi)審部門剛成立不久，相關(guān)人員的工作能力還有待檢驗，選拔審計經(jīng)理的方案尚未實施。 （四）公司尚有3名董事和1名監(jiān)事沒有參加我局組織的任職培訓(xùn)，公司應(yīng)盡快安排有關(guān)人員參加培訓(xùn)。 為切實貫徹落實中國證監(jiān)會和江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號）、《關(guān)于開展上市公司治理專項活動相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]104號）等文件精神，公司董事會高度重視本次加強公司治理專項活動，組織公司董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員認真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件精神及內(nèi)容，明確了本次專項活動的具體目標、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，成立了以董事長為組長，公司董事、監(jiān)事和高管人員為成員的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組，于2007年4月至9月認真開展了公司治理專項活動。公司第三屆第二十一次董事會已正式設(shè)立了董事會審計、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會。 整改情況說明。 （一）《整改建議函》指出。“授權(quán)委托書格式需完善。公司已對《總經(jīng)理工作細則》、《董事會秘書工作細則》、《財務(wù)會計制度》等制度進行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開的公司第三屆董事會第十九次會議、2007年10月17日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過。上述相關(guān)風(fēng)險防范機制的建立，提高了公司整體運作效率和抗風(fēng)險能力。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過程中，未能按辦法要求在各單位負責(zé)人及總經(jīng)理書面簽字許可后使用。 （八）《整改建議函》指出。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時對各部門人員配置情況作了明確。 （十）《整改建議函》指出。公司5在日常經(jīng)營中購買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產(chǎn)品，%，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性存在一定影響。” 整改情況說明?！肮窘谛畔⑴豆ぷ髦谐霈F(xiàn)過‘打補丁’的情況?！闭那闆r說明：公司雖然對管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門的要求還有一定差距。公司組織董事、監(jiān)事、高級管理人員深入學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，結(jié)合公司實際情況制定了行之有效的實施方案，明確了具體的工作計劃和時間安排，保證了治理專項工作的順利開展。 二、自查階段發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況公司按照上市公司規(guī)范運作的要求，建立健全了較為完整、合理的內(nèi)部控制制度，并得到有效的遵守和實行，公司治理總體比較規(guī)范，但在以下方面仍需進一步改進： （一）公司投資者關(guān)系管理工作需要進一步加強。上述制訂的制度已經(jīng)2010年10月20日召開的公司第三屆董事會第七次會議審議通過并予以公告。通過集中學(xué)習(xí)相關(guān)制度，促使董事、監(jiān)事、高級管理人員加深了解相關(guān)制度、規(guī)定，并提升了自律意識和規(guī)范意識。針對廣東證監(jiān)局在對我司治理狀況進行現(xiàn)場檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，公司董事會積極組織有關(guān)責(zé)任部門并會同公司保薦代表人以及律師進行了認真討論、分析與核查，并對照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對《監(jiān)管意見》涉及的所有問題逐項落實整改。修訂為：第八條公司發(fā)生如下交易的，由總經(jīng)理批準： （一）公司發(fā)生交易涉及的資產(chǎn)總額連續(xù)12個月內(nèi)累計金額為公司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)的10%以下的（不包含本數(shù)），或單筆金額在3000萬元（不包含本數(shù)）以下的； （二）公司發(fā)生交易的交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以下，且絕對金額在1，000萬元以下的； （三）公司發(fā)生交易的交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以下，且絕對金額在100萬元以下的； （四）公司發(fā)生交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以下，且絕對金額在1，000萬元以下的； （五）公司發(fā)生交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以下，且絕對金額在100萬元以下的。公司將按照工程的完成進度及合同相關(guān)規(guī)定支付工程進度款，并將工程合同、工程進度預(yù)決（算）表、工程發(fā)票附著為會計憑證的附件。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。 （四）公司董事會下設(shè)部分委員會未實質(zhì)開展工作。 （六）公司接待投資者來訪調(diào)研程序不完善。關(guān)鍵詞：活動 第33頁 共33頁。整改情況：今后公司在接待投資者來訪工作中，將嚴格執(zhí)行《投資者關(guān)系管理制度》的相關(guān)規(guī)定，認真核對來訪者身份并由證券事務(wù)代表復(fù)印整理存檔，對與投資者談話主要內(nèi)容指定由證券事務(wù)代表記錄并簽名整理存檔。整改情況：公司再次組織學(xué)習(xí)董事會各專門委員會工作細則，嚴格按工作細則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。控股股東應(yīng)嚴格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。公司章程未按照中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步加快推進清欠工作的通知》（證監(jiān)公司字92號）的要求制定制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施及相關(guān)責(zé)任人的追究制度，未建立對大股東所持股份占用即凍結(jié)的機制，公司章程部分條款有待進一步完善。 （二）公司會計及財務(wù)管理不夠規(guī)范。一是對董事的授權(quán)不規(guī)范。2010年9月29日，在保薦人的協(xié)助下，公司組織全體董事、監(jiān)事及高級管理人員集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)。整改情況：在今后日常工作中，將嚴格按照專業(yè)委員會工作細則，充分發(fā)揮專門委員會的作用，進一步重視董事會專門委員會的職能，為專門委員會充分發(fā)揮作用提供便利條件，進一步完善與獨立董事之間的溝通機制，強化對董