【正文】 表決。針對(duì)公司因工作人員開會(huì)、出差等情況，有時(shí)會(huì)發(fā)生投資者咨詢電話 2無人接聽的情況，公司已合理調(diào)整相關(guān)工作人員的崗位職責(zé)和工作范圍，加強(qiáng)工作人員因公外出的銜接，確保了電話暢通。公司已經(jīng)按照整改計(jì)劃進(jìn)行了整改。 2007年8月至10月，根據(jù)公司整改計(jì)劃和江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的函》提出的整改建議，公司進(jìn)行了有針對(duì)性的整改，確保公司治理活動(dòng)取得實(shí)效。整改措施：公司已在網(wǎng)站主頁(yè)增加了投資者關(guān)系板塊，并以此為平臺(tái)與投資者進(jìn)行交流互動(dòng)。整改措施：公司第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議已審議并通過《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度》（以下簡(jiǎn)稱制度），公司嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。各專業(yè)委員會(huì)的召集人都是經(jīng)濟(jì)學(xué)、行業(yè)和財(cái)務(wù)的專家，他們?cè)诟鲗ｉT委員會(huì)的工作中起到主導(dǎo)作用。整改措施：公司除積極開展投資者關(guān)系管理工作外，已制定了《浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于對(duì)外接待管理的規(guī)定》、《浙江尤夫高新纖維股份有限公司投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》、《承諾書》，完善制度建設(shè)，提高投資者關(guān)系管理工作的規(guī)范化、程序化運(yùn)作水平。 2010年9月28日，公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》，于2010年10月11日刊登在《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上，并接受公眾評(píng)議。尤夫股份（002427）關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告浙江尤夫高新纖維股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字28號(hào)文）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局《關(guān)于開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（浙證監(jiān)上市字61號(hào)文）等文件的要求，為認(rèn)真做好公司治理情況自查、整改工作，從2010年9月1日開始，浙江尤夫高新纖維股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）開展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，尤夫股份（002427）關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告。 一、公司治理活動(dòng)期間的主要工作 2010年8月下旬，公司接到61號(hào)文后，立刻組織有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì)文件精神，制定了切實(shí)可行的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作方案，成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的專項(xiàng)工作小組，明確了具體工作計(jì)劃和時(shí)間安排。公司將積極鼓勵(lì)相關(guān)人員參與資本市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，提高公司治理水平。根據(jù)《整改通知》，公司在以下方面需要進(jìn)行整改： （一）公司董事會(huì)薪酬考核、審計(jì)等專門委員會(huì)需進(jìn)一步發(fā)揮專業(yè)作用。整改措施：公司擬選拔一名審計(jì)經(jīng)理，但由于內(nèi)審部門剛成立不久，相關(guān)人員的工作能力還有待檢驗(yàn)，選拔審計(jì)經(jīng)理的方案尚未實(shí)施。 （四）公司尚有3名董事和1名監(jiān)事沒有參加我局組織的任職培訓(xùn)，公司應(yīng)盡快安排有關(guān)人員參加培訓(xùn)。 為切實(shí)貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕28號(hào)）、《關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]104號(hào)）等文件精神，公司董事會(huì)高度重視本次加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，組織公司董事、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司治理有關(guān)文件精神及內(nèi)容，明確了本次專項(xiàng)活動(dòng)的具體目標(biāo)、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，公司董事、監(jiān)事和高管人員為成員的公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，于2007年4月至9月認(rèn)真開展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。公司第三屆第二十一次董事會(huì)已正式設(shè)立了董事會(huì)審計(jì)、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會(huì)。 整改情況說明。 （一）《整改建議函》指出?！笆跈?quán)委托書格式需完善。公司已對(duì)《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》、《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度》等制度進(jìn)行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開的公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、2007年10月17日召開的第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過。上述相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立，提高了公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過程中，未能按辦法要求在各單位負(fù)責(zé)人及總經(jīng)理書面簽字許可后使用。 （八）《整改建議函》指出。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時(shí)對(duì)各部門人員配置情況作了明確。 （十）《整改建議函》指出。公司5在日常經(jīng)營(yíng)中購(gòu)買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產(chǎn)品，%，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性存在一定影響?！? 整改情況說明?！肮窘谛畔⑴豆ぷ髦谐霈F(xiàn)過‘打補(bǔ)丁’的情況?！闭那闆r說明：公司雖然對(duì)管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門的要求還有一定差距。公司組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員深入學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，結(jié)合公司實(shí)際情況制定了行之有效的實(shí)施方案，明確了具體的工作計(jì)劃和時(shí)間安排，保證了治理專項(xiàng)工作的順利開展。 二、自查階段發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況公司按照上市公司規(guī)范運(yùn)作的要求，建立健全了較為完整、合理的內(nèi)部控制制度，并得到有效的遵守和實(shí)行，公司治理總體比較規(guī)范，但在以下方面仍需進(jìn)一步改進(jìn)： （一）公司投資者關(guān)系管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。上述制訂的制度已經(jīng)2010年10月20日召開的公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過并予以公告。通過集中學(xué)習(xí)相關(guān)制度，促使董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員加深了解相關(guān)制度、規(guī)定，并提升了自律意識(shí)和規(guī)范意識(shí)。針對(duì)廣東證監(jiān)局在對(duì)我司治理狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，公司董事會(huì)積極組織有關(guān)責(zé)任部門并會(huì)同公司保薦代表人以及律師進(jìn)行了認(rèn)真討論、分析與核查，并對(duì)照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)《監(jiān)管意見》涉及的所有問題逐項(xiàng)落實(shí)整改。修訂為：第八條公司發(fā)生如下交易的，由總經(jīng)理批準(zhǔn)： （一）公司發(fā)生交易涉及的資產(chǎn)總額連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額為公司最近一期經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)的10%以下的（不包含本數(shù)），或單筆金額在3000萬元（不包含本數(shù)）以下的； （二）公司發(fā)生交易的交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的10%以下，且絕對(duì)金額在1，000萬元以下的； （三）公司發(fā)生交易的交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以下，且絕對(duì)金額在100萬元以下的； （四）公司發(fā)生交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以下，且絕對(duì)金額在1，000萬元以下的； （五）公司發(fā)生交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以下，且絕對(duì)金額在100萬元以下的。公司將按照工程的完成進(jìn)度及合同相關(guān)規(guī)定支付工程進(jìn)度款，并將工程合同、工程進(jìn)度預(yù)決（算）表、工程發(fā)票附著為會(huì)計(jì)憑證的附件。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （四）公司董事會(huì)下設(shè)部分委員會(huì)未實(shí)質(zhì)開展工作。 （六）公司接待投資者來訪調(diào)研程序不完善。關(guān)鍵詞：活動(dòng) 第33頁(yè) 共33頁(yè)。整改情況：今后公司在接待投資者來訪工作中，將嚴(yán)格執(zhí)行《投資者關(guān)系管理制度》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真核對(duì)來訪者身份并由證券事務(wù)代表復(fù)印整理存檔，對(duì)與投資者談話主要內(nèi)容指定由證券事務(wù)代表記錄并簽名整理存檔。整改情況：公司再次組織學(xué)習(xí)董事會(huì)各專門委員會(huì)工作細(xì)則，嚴(yán)格按工作細(xì)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。公司章程未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)清欠工作的通知》（證監(jiān)公司字92號(hào)）的要求制定制止股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施及相關(guān)責(zé)任人的追究制度，未建立對(duì)大股東所持股份占用即凍結(jié)的機(jī)制，公司章程部分條款有待進(jìn)一步完善。 （二）公司會(huì)計(jì)及財(cái)務(wù)管理不夠規(guī)范。一是對(duì)董事的授權(quán)不規(guī)范。2010年9月29日，在保薦人的協(xié)助下，公司組織全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員集中培訓(xùn)學(xué)習(xí)。整改情況：在今后日常工作中，將嚴(yán)格按照專業(yè)委員會(huì)工作細(xì)則，充分發(fā)揮專門委員會(huì)的作用，進(jìn)一步重視董事會(huì)專門委員會(huì)的職能，為專門委員會(huì)充分發(fā)揮作用提供便利條件，進(jìn)一步完善與獨(dú)立董事之間的溝通機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)董