證券公司內(nèi)核小組工作實(shí)施細(xì)則及工作流程(完整版)
【正文】 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 ，將項(xiàng)目申報材料報送中國證監(jiān)會。對中國證監(jiān)會出具反饋意見中的重大問題，內(nèi)核部根據(jù)情況確定是否召開內(nèi)核小組會議討論決定處置方案。 本辦法由公司內(nèi)核小組制定或修改，經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員討論通過后生效。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 關(guān)于 * * * * 公司融資項(xiàng)目之 承 諾 函 本項(xiàng)目組已完成了該公司擬上報中國證監(jiān)會申報材料的制作，現(xiàn)擬報公司證券發(fā)行內(nèi)核小組審核。 在上述工作基礎(chǔ)上，保薦代表人及項(xiàng)目組有充分理由確信或保證該發(fā)行人至少符合下列要求： 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 ? 符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力； ? 與發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人之 間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面相互獨(dú)立，不存在同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨(dú)立運(yùn)作的其他行為； ? 公司治理、財務(wù)和會計(jì)制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運(yùn)作的重大缺陷； ? 高管人員已掌握進(jìn)入證券市場所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識，知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任，具備足夠的誠信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力及經(jīng)驗(yàn)。 XX證券有限責(zé)任公司 二○○四年三月三十一日 附件： 內(nèi)核審批表 內(nèi)核申請書指引 承諾函 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 XX 證券內(nèi)核申請表 業(yè)務(wù)部門： 發(fā) 行 人 公司名稱 董事會秘書 姓名 聯(lián)系電話 項(xiàng)目類型 IPO□ 配股□ 增發(fā)□ 可轉(zhuǎn)債□ 其他□ 擬發(fā)行股份數(shù)及募集資金數(shù)額： 項(xiàng) 目 小 組 項(xiàng)目組成員及工作分工 項(xiàng)目工作實(shí)施時間 年 月 日至 年 月 日 項(xiàng)目組意見： 保薦代表人簽字： 年 月 日 申報材料不存在重大障礙 是□ 否□ 問題及風(fēng)險在申報材料和內(nèi)核申請報告已經(jīng)充分地披露 是□ 否□ 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 保薦 代表 人對 申報 材料 審查 意見 是否審查了工作底稿，確信履行了適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查程序，財務(wù)資料及資產(chǎn)狀況真實(shí) 是□ 否□ 申報材料完整性審 核 完整□ 基本完整□ 財務(wù)數(shù)據(jù)一致性審核 一致□ 業(yè)經(jīng)審核□ 申報材料其他方面一致性審核 一致□ 業(yè)經(jīng)審核□ 申報材料文字及邏輯方面的審核 是□ 否□ 申報材料合規(guī)性審核，信息披露符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定 是□ 否□ 保薦代表人具體意見： 簽名： 年 月 日 內(nèi) 核 部 意 見 收文日期 及經(jīng)辦人 收文日期 經(jīng)辦人 申報材料形式審查意 見 簽名及日期： 專家組初審人員及分工 初審意見 發(fā)出日期 經(jīng)辦人 初審意見反饋 收到日期 經(jīng)辦人 初審意見： 簽名及日期： 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 內(nèi)核組長 意見 簽名及日期： 內(nèi)核會議 的意見 表決情況：通過□ 有條件通過□ 否決□
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