3基層農(nóng)信社案件專項(xiàng)治理調(diào)查研究報告(完整版)
【正文】 升科技避險水平。 嚴(yán)格控制新案。對存折（單）等重要憑證是否按規(guī)定領(lǐng)用，作廢情況沒有定期核查 。四是未執(zhí)行重要崗位人員輪崗制度，有些重要崗位一人能在崗位數(shù)年，也未實(shí)行強(qiáng)制休假，使作案人員有機(jī)可乘，長期作案。與專業(yè)銀業(yè)金融機(jī)構(gòu)相比，農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)員素質(zhì)較低，法治意識淡薄，法人治理不健全，一把手 “ 一掌獨(dú)大 ” ，內(nèi)部人控制或行政控制的問題仍然嚴(yán)重 。雖說縣級農(nóng)信社實(shí)行統(tǒng)一法人，有些管理環(huán)節(jié)不到位，難免出現(xiàn)各種錯誤 。 業(yè)務(wù)流程管理不嚴(yán)、操作系統(tǒng)存在技術(shù)缺陷。常規(guī)檢查時對敏感交易，異常業(yè)務(wù)的檢查頻率、覆蓋面規(guī)定不明確 。把防范新案作為案 件專項(xiàng)治理工作的重點(diǎn)，對整體風(fēng)險較大的業(yè)務(wù)及時進(jìn)行整頓。 嚴(yán)格經(jīng)營管理。對票據(jù)審驗(yàn)等技術(shù)性較強(qiáng)的崗位實(shí)行上崗培訓(xùn)，考試和資格審查，堵塞操作漏洞 。即要關(guān)注風(fēng)險較大的機(jī)構(gòu)，也要提防表面穩(wěn)定和繁榮的機(jī)構(gòu)發(fā)生新案。 案件專項(xiàng)治理的建議 廣泛開展案件專項(xiàng)治理的檢查，建立和完善
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