【正文】 紹等文件；重要的承諾性文件、電話記錄、對(duì)新一年水的 生產(chǎn)與供給 計(jì)劃等。 a) 是否對(duì)上述三項(xiàng)的開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行 識(shí)別，是否完整； b) 是否有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃的文件； c) 參加開(kāi)發(fā)人員的資質(zhì)、能力，如：專業(yè)素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)水平等； d) 策劃結(jié)果是否形成文件，是否包含了策劃的階段，職責(zé)權(quán)限和活動(dòng)； e) 設(shè)計(jì)部門之間的技術(shù)接口是否明確，是否進(jìn)行了管理，溝通的效果如何； f) 策劃的輸出是否隨設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展而更新。 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證是輸出后進(jìn)行，應(yīng)保持驗(yàn)證結(jié)果和記錄。 采購(gòu) 采購(gòu)過(guò)程 應(yīng)對(duì) 水的生產(chǎn)與供給 組織的采購(gòu)內(nèi)容和控制方法進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)。如：規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、購(gòu)進(jìn)日期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；對(duì)人員素質(zhì)要求的內(nèi)容、質(zhì)量管理體系的要求等； b) 采購(gòu)文件是否進(jìn)行了評(píng)審，并由相關(guān)人員審批，評(píng)審方式是否有效； c) 是否按重要程度對(duì)采購(gòu)的供方進(jìn)行了分類。 對(duì)每一過(guò)程的質(zhì)量控制要從委派人員，是否勝任，需要的采購(gòu)“產(chǎn)品”、設(shè)備、設(shè)施，用什么樣的方法進(jìn)行控制，擬建造的供水環(huán)境，使水的生產(chǎn)與供給安全可靠，水質(zhì)得到保證。 e) 操作人員的資質(zhì)是否滿足規(guī)定的要求； f) 是否規(guī)定需要進(jìn)行反復(fù)確認(rèn)的要求并有相應(yīng)的記錄。 a) 對(duì)上述要求是否進(jìn)行了規(guī)定； b) 是否按規(guī)定執(zhí)行，并保持記錄； c) 水的各交付過(guò)程是否有驗(yàn)證記錄。 取證方法： 相關(guān)的主管部門、行業(yè)部門的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)以及水的生產(chǎn)與供給的相關(guān)規(guī)定，信訪工作規(guī)定，顧客投訴記 錄及處理記錄，調(diào)查問(wèn)卷，與顧客溝通的會(huì)議記要，糾正措施跟蹤記錄，查信訪部門的記錄等。 取證方法： 水的生產(chǎn)與供給的主管部門、行業(yè)管理部門的有關(guān)規(guī)定、有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)“產(chǎn)品”檢驗(yàn)的規(guī)定，相關(guān)的檢查、檢驗(yàn)記錄，包括內(nèi)部驗(yàn)收記錄等。改進(jìn)是以滿足顧客和國(guó)家法規(guī)要求為目標(biāo)進(jìn)行的系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)的活動(dòng)，因此在實(shí)施持續(xù)改進(jìn)時(shí)應(yīng)與各過(guò)程的運(yùn)行緊密結(jié)合。 取證方法： 數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄，預(yù)防措施實(shí)施的記錄，內(nèi)審和管理評(píng)審的證據(jù)、記錄。 取證方法： 與最高管理層談話，了解他們是如何理解“持續(xù)改進(jìn)”的。 取證方法： 供水問(wèn)題的記錄、糾正措施記錄，對(duì)重要問(wèn)題的處置結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 取證方法： 內(nèi)審的取證需注意綜合評(píng)價(jià)的 準(zhǔn)確和有效。 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 a) 查是否有對(duì)測(cè)量和監(jiān)視裝置校準(zhǔn)的規(guī)定，特別是對(duì)重點(diǎn)檢查和自檢是否有規(guī)定，測(cè)量要求與測(cè)量能力是否一致； b) 查是否有年度校準(zhǔn)計(jì)劃，所有設(shè)備是否有校準(zhǔn)記錄、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)，規(guī)定的有效期是否超過(guò)，對(duì)失效的裝置重新使用時(shí)是否進(jìn)行了評(píng)估和檢驗(yàn)，并根據(jù)結(jié)果采取了糾正措施； c) 檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)是否有檢驗(yàn)部門的名稱，檢驗(yàn)人員的簽字； d) 查現(xiàn) 場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備控制的有效性。 標(biāo)識(shí)和可追溯性 a) 應(yīng)結(jié)合過(guò)程進(jìn)行審核； b) 過(guò)程的標(biāo)識(shí)是否得到確認(rèn)；現(xiàn)場(chǎng)是否清楚可見(jiàn)； c) 相關(guān)的水檢測(cè)后的狀態(tài)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)； d) 需 要有追溯要求的控制情況； e) 各級(jí)人員對(duì)標(biāo)識(shí)的要求和方法是否明確，是否保存記錄。 取證方法： 現(xiàn)場(chǎng)觀察，與各部門負(fù)責(zé)人交談，查策劃文件，服務(wù)項(xiàng)目計(jì)劃，工作日志、會(huì)議記錄、監(jiān)管記錄、內(nèi)審記錄、改進(jìn)記錄、設(shè)備設(shè)施管理記錄，水的檢測(cè)記錄，水管道破損的應(yīng)急處理方案等。 取證方法： 各種采購(gòu)合同、采購(gòu)文件、采購(gòu)記錄、與采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人交談，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)采購(gòu)“產(chǎn)品”驗(yàn)證。 應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則，以評(píng)價(jià)供方提供“產(chǎn)品”的能力，評(píng)價(jià)方式可采用多種方法。 水的生產(chǎn)與供給專業(yè)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況分階段進(jìn)行。 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入 a) 是否規(guī)定了設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的要求，包括法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求和顧客要求、質(zhì)量要求、環(huán)保要求及衛(wèi)生要求等； b) 評(píng)審輸入的充分性，是否完整清楚； 取證方法： 輸入文 件（市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、顧客反映的記錄、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等），輸入評(píng)審記錄。 e) 評(píng)審的時(shí)間、內(nèi)容、結(jié)果是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)果及跟蹤措施是否記錄。 7. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 本條款是根據(jù) 水的生產(chǎn)與供給組織 的工作流程和各過(guò)程進(jìn)行具體的策劃。 取證方法： 職責(zé)文件；人員資質(zhì)情況；考評(píng)記錄；培訓(xùn)計(jì)劃、記錄；人才引進(jìn)文件；以現(xiàn)場(chǎng)觀察、交流方式判斷員工技術(shù)能力、質(zhì)量意識(shí)。 a) 是否由最高管理者組織管理評(píng)審，評(píng)審時(shí)間間隔是否符合規(guī)定的要求； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 7 頁(yè) 共 16 頁(yè) b) 管理評(píng)審的輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，評(píng)審的內(nèi)容是否有效、充分、適宜； c) 評(píng)審報(bào)告是否傳遞，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施； d) 查管理評(píng)審的問(wèn)題是否采取了糾正措施，是否對(duì)有效性進(jìn)行驗(yàn)證，不合格項(xiàng)是否關(guān)閉，是否舉一反三。 管理者代表 a) 管理者代表是否在最高管理層，文件是否明確了職責(zé)和權(quán)限； b) 管理者代表的職責(zé)和權(quán)限采取什么樣的措施 來(lái)加以實(shí)現(xiàn)，效果如何。 策劃 質(zhì)量目標(biāo) 質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針的展開(kāi)，是達(dá)到“顧客滿意”的具體落實(shí)，也是評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 6 頁(yè) 共 16 頁(yè) 性的重要指標(biāo)。 質(zhì)量手冊(cè) a) 質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，刪減是否合理，覆蓋面是否完整； b) 質(zhì)量手冊(cè)的過(guò)程描述是否符合 水的生產(chǎn)與供給 組織的特點(diǎn)； c) 與程序文件的接口或引用； d) 對(duì)過(guò)程和過(guò)程關(guān)系的描述是否反映了實(shí)際； 文件控制 審核時(shí)應(yīng)注意查實(shí)： a) 是否制定文件化的程序，規(guī)定控制方法； b) 各類文件清單（包括 媒體）是否有遺漏、失控，受控文件內(nèi)容是否明確； c) 各類文件的管理職責(zé)是否明確； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 5 頁(yè) 共 16 頁(yè) d) 各類受控文件是否受控，包括：發(fā)布前評(píng)審；有授權(quán)人審批；文件修訂是否重新批準(zhǔn)后發(fā)放；文件更改的落實(shí)；文件修改前后的識(shí)別；重要現(xiàn)場(chǎng)有效文件的發(fā)放和無(wú)效文件的撤出；文件修改的原審批部門的審批、簽署手續(xù)是否齊全；保留作廢文件的標(biāo)識(shí)是否清晰；外來(lái)文件的管理及新信息的跟蹤，應(yīng)有專人負(fù)責(zé)（專兼職都可），等等； e) 觀察質(zhì)量手冊(cè)的運(yùn)行與現(xiàn)場(chǎng)記錄等證據(jù)是否協(xié)調(diào)一致； 取證方法： 索取各類受控文件清單、質(zhì)量記錄清單，抽查各類文件記錄的控制情況。 本審核作業(yè)指導(dǎo)書中列出的相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程是本專業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核的依據(jù)之一。 本審核作業(yè)指導(dǎo)書主要針對(duì)行業(yè)的特點(diǎn)闡述審核的要點(diǎn)和可能的取證 方法，是對(duì)本公司發(fā)布的《 20xx 版審核通用檢查清單》和《 ISO 9001:20xx 標(biāo)準(zhǔn)新要求的審核要