【正文】 響。風(fēng)險事件發(fā)生對企業(yè)造成影響可能體現(xiàn)在其中的一個或幾個方面 （也可以從其他方面判斷風(fēng)險事件的影響程度）。 人力資源風(fēng)險 CNPEC 45 風(fēng)險辨識 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 編制報告 ? 風(fēng)險事件各個屬性值的統(tǒng)計 ? 風(fēng)險各個屬性值的計算與分析 ? 風(fēng)險綜合特征的計算與分析 ? 管理職責(zé)分析 ? 因果關(guān)系分析 ? 影響路徑分析 ? … … 風(fēng)險分析 風(fēng)險分析主要內(nèi)容 CNPEC 46 風(fēng)險屬性分析一般可以分為定性分析和定量分析，評估工作中基本都采取定性分析和定量分析相結(jié)合的方法。 風(fēng)險的重要性程度 =f{影響程度 ,發(fā)生概率 } 風(fēng)險的管理優(yōu)先度 =f{重要性程度 ,管理水平 } 在有充分歷史數(shù)據(jù)積累和足夠行業(yè)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，可以對各風(fēng)險進行純粹的數(shù)據(jù)量化分析。 根據(jù)風(fēng)險在圖譜中的位置，可以將不同風(fēng)險分為： ? 重要程度等級為高、中、低的風(fēng)險 ? 管理改進優(yōu)先等級為高、中、低的風(fēng)險 6 9 1321 304546370影響程度發(fā)生概率7 81 103 654 9212345678910578101416171920222324252622829313238404243495051525455565960611 3 411 12 1518 273436355447 4853 575844334139影響程度發(fā)生概率重要等級為高的風(fēng)險 0重要程度預(yù)知及應(yīng)對難度7 81 103 654 9212345678910192829 415769 2130453778141623231394043495051525455596061131547442025264 11 1233343548 53322713465 101722243842 56183658重要程度預(yù)知及應(yīng)對難度管理改進優(yōu)先等級為高的風(fēng)險 管理改進急迫性 風(fēng)險評價（續(xù)） 風(fēng)險評價 CNPEC 53 ? 風(fēng)險表現(xiàn)分析 ? 動因分析 ? 影響分析 ? 指標(biāo)分析 ? 改進建議 ? … … 風(fēng)險辨識 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 編制報告 ? 風(fēng)險庫 ? 風(fēng)險定性分析 ? 風(fēng)險圖譜 ? 重大風(fēng)險 ? 管理重點 ? … … ? 公司風(fēng)險現(xiàn)狀 ? 各層面重大風(fēng)險 ? 公司重大風(fēng)險 ? 管理建議 ? … … 編制報告 編制報告的主要內(nèi)容 CNPEC 54 編制報告（續(xù)） 風(fēng)險編號 CNPEC001 風(fēng)險名稱 安全管理風(fēng)險 風(fēng)險定義 因工程公司安全管理體系建設(shè)、員工安全意識、責(zé)任落實等方面存在問題對公司安全管理造成影響的風(fēng)險。 對資格問卷的紙質(zhì)文件審查及源地審查時間的局限性，很難保證供應(yīng)商資質(zhì)的真實性。 應(yīng)急采購程序不完善，對分包采購情況下應(yīng)急采購資源準(zhǔn)備不足。 風(fēng)險管理解決方案。 對有特殊要求的設(shè)備采購或原供已停產(chǎn)的，在采購過程中積極擴大與潛在供應(yīng)商的技術(shù)交流，將逐步建立應(yīng)急采購機制。 需要說明的幾個問題 CNPEC 71 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的常見分析方法 指標(biāo)監(jiān)控的目的是通過對指標(biāo)數(shù)值變化的分析，了解風(fēng)險的變化，可以 采用的指標(biāo)分析方法有： 對比分析： 若某個監(jiān)控指標(biāo)可以直觀反映某個風(fēng)險的水平，通過指標(biāo)實 際值與目標(biāo)控制值的對比，對實際情況進行客觀描述。 風(fēng)險應(yīng)急方案的主要內(nèi)容 對那些預(yù)警后需新制定的風(fēng)險應(yīng)急方案，內(nèi)容中應(yīng)包括針對 該風(fēng)險應(yīng)該立即采取的管理措施和控制手段，或?qū)︼L(fēng)險已造 成實際損害后的補救措施，以及相應(yīng)的資源配置，各相關(guān)部 門的職責(zé)與任務(wù)，方案的實施計劃與要求等。 組合分析： 若幾個不同指標(biāo)通過一定的邏輯關(guān)系組合后，匯總反映某個 風(fēng)險的水平，可通過各指標(biāo)的組合計算分析其綜合影響，也可通過敏感 性分析，找出其中關(guān)鍵的影響因素。 9. 通過協(xié)審單等形式推動設(shè)計院內(nèi)部保持設(shè)計文件的一致性。 IGLEGE110 《 電氣配電系統(tǒng)設(shè)備與工藝及儀控系統(tǒng)設(shè)備的編碼范圍和采購邊界劃分原則 》 。 主導(dǎo)責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 風(fēng)險信息匯總與監(jiān)控 采購包完整性核查率； 設(shè)計管理部 設(shè)計管理部經(jīng)理、抄送計劃經(jīng)營部 每月 單個采購包漏項、重復(fù)數(shù)量 確定相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險控制責(zé)任 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進過程 示例 CNPEC 63 落實相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險監(jiān)控 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo) 或內(nèi)容 預(yù)警區(qū)間 設(shè)置說明 采購包完整性核查率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 對于采購超前于設(shè)計，以及涉及多系統(tǒng)、跨專業(yè)的采購包，要求 100%核查；其他采購包 ≥80%。 合同草簽與生效時間間隔過長。 ★ ★ ★ ☆ ★ 、資源不足，對承包商安全監(jiān)督不力，導(dǎo)致承包商安全體系失控或引發(fā)重大安全事故。（如專家意見法、期望值法等 ) 風(fēng)險分析（續(xù)） 定量分析方法 CNPEC 49 二維風(fēng)險圖譜 三維風(fēng)險圖譜 風(fēng)險重要性等級矩陣 風(fēng)險管理改進優(yōu)先等級矩陣 風(fēng)險辨識 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 編制報告 重要性程度為高的風(fēng)險 重要性程度為中的風(fēng)險 重要性程度為低的風(fēng)險 管理改進優(yōu)先等級為高的風(fēng)險 管理改進優(yōu)先等級為中的風(fēng)險 管理改進優(yōu)先等級為低的風(fēng)險 風(fēng)險評價 風(fēng)險評價主要內(nèi)容 CNPEC 50 風(fēng)險評價（續(xù)） 風(fēng)險圖譜 風(fēng)險圖譜是風(fēng)險評估結(jié)果展示的一種工具，能夠直觀反映風(fēng)險度量分析結(jié)果和風(fēng)險分布狀況的風(fēng)險空間分布圖。 風(fēng)險的影響程度 風(fēng)險事件所產(chǎn)生的影響程度是 指如果該風(fēng)險事件發(fā)生，會對企業(yè)運營管理活動或利潤目標(biāo)實現(xiàn)等所產(chǎn)生的影響程度。評分時采用“適用原則”和“最大原則”，首先選擇適用于描述該風(fēng)險事件影響的因素進行評價，然后選擇各適用因素中影響程度評分的最大值作為該風(fēng)險事件影響程度的最終得分 。 例如，采購風(fēng)險的一項具體風(fēng)險事件為“ 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項 ”。 。它應(yīng)用于全面風(fēng)險管理的全過程，是建設(shè)信息化企業(yè)的核心系統(tǒng)。 業(yè)務(wù)運營中的具體風(fēng)險事件。 所有管理活動 全面風(fēng)險管理內(nèi)容 非全面風(fēng)險管理內(nèi)容 全面風(fēng)險管理框架 CNPEC 13 全面風(fēng)險管理與現(xiàn)存管理體系 1. 全面風(fēng)險管理 不是 獨立于現(xiàn)有管理體系的另外一個體系 2. 全面風(fēng)險管理的內(nèi)容融入現(xiàn)有管理職能 3. 全面風(fēng)險管理是對現(xiàn)有管理體系的整合 4. 全面風(fēng)險管理是對現(xiàn)有管理職能的強化 5. 全面風(fēng)險管理是對現(xiàn)有數(shù)據(jù)的挖掘和利用 預(yù)算 ISO9000 投資 規(guī)劃 全面風(fēng)險管理框架 CNPEC 14 企業(yè)風(fēng)險管理的階段 ? 注意到風(fēng)險，但總是忙于應(yīng)付預(yù)料外發(fā)生的情況 ? 個案處理，因此每次方法結(jié)果都不同 ? 注重依靠個人能力解決問題 ? 缺乏結(jié)合戰(zhàn)略的指導(dǎo)方針 第一臺階 問題反應(yīng)型 規(guī)范操作型 體系完善型 第二臺階 第三臺階 ? 建立了業(yè)務(wù)和管理流程 ? 依靠系統(tǒng)和程序解決問題 ? 缺乏整體的風(fēng)險戰(zhàn)略和統(tǒng)一的指導(dǎo)方針 ? 建立完善了全面風(fēng)險管理體系 ? 統(tǒng)一管理影響戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的重大風(fēng)險 全面風(fēng)險管理框架 CNPEC 15 近年的風(fēng)險管理案例 ? 安然 (Enron) ? 世通 (WorldCom) ? 巴林銀行 (Barings Bank) ? 日本八百伴（ Yohan） ? 香港百富勤公司（ Peregrine） 企業(yè)的重大損失甚至倒閉都是由于不良的風(fēng)險管理所造成 全面風(fēng)險管理框架 CNPEC 16 3. 風(fēng)險管理的基本流程 本節(jié)討論的問題： ? 什么是風(fēng)險管理的基本流程？ ? 風(fēng)險管理的基本流程的每一個步驟是怎樣的？ CNPEC 17 風(fēng)險管理的基本流程 了解企業(yè)存 在什么風(fēng)險 對風(fēng)險管理措 施執(zhí)行情況進 行監(jiān)控反饋 弄清企業(yè)總體 有多大風(fēng)險 弄清企業(yè)能夠 承受多大風(fēng)險 弄清企業(yè)應(yīng)該控制 受多少風(fēng)險 ， 并采 取措施進行控制 企業(yè)總 體風(fēng)險 企業(yè)可承 受的風(fēng)險 企業(yè)需要 控制的風(fēng)險 信息溝通貫穿始終 2 風(fēng)險評估 1 建立綜合 信息框架 3 制定風(fēng)險 管理策略 4 制定實 施解決 方案 5 監(jiān)控改進 風(fēng)險管理的基本流程 CNPEC 18 建立初始信息框架 風(fēng)險管理的基本流程 建立初始信息框架 建立初始信息框架的工作主要是收集關(guān)于應(yīng)用范圍的基本信息，包括： ? 經(jīng)營戰(zhàn)略，目標(biāo)，要求，條件，假設(shè) ? 針對的內(nèi)部和外部的風(fēng)險的歷史和現(xiàn)狀，包括戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營和法律風(fēng)險 ? 風(fēng)險管理的歷史和現(xiàn)狀 – 全面風(fēng)險管理體系 – 全面風(fēng)險管理程序的執(zhí)行效果 CNPEC 19 風(fēng)險評估 風(fēng)險管理的基本流程 風(fēng)險評估 風(fēng)險評估的工作包括三個部分： I. 風(fēng)險辨識 辨識對目標(biāo)有影響的所有風(fēng)險 II. 風(fēng)險分析 對風(fēng)險的各項屬性特征進行定量和定性的 分析 III. 風(fēng)