【正文】 核意見 批準后的編制標準 股東大會 預案 否決 專家委員會 評審意見 修改意見 標準初稿 子公司 匯總，編制公司預案 方案 批準執(zhí)行 否 修改意見 74 四、人力資源部 職能、內(nèi)部結構、操作及管理流程 75 人力資源部的主要職能和人員配置 ? 主要職能： 形成和實施公司人力資源控制和管理體系的主體 ? 崗位分析和工作設計 ? 制訂人力資源總體規(guī)劃 ? 人力資源的招聘、選拔與錄用 ? 人力資源的教育培訓 ? 人力資源的工作績效考核 ? 人力資源的薪酬與激勵 ? 人員配置 部門經(jīng)理 1人 選拔任用 /培訓發(fā)展 1人 績效考核 /薪酬福利 1人 76 人力資源管理的目標（一） —— 極大地激活人 ? 長城電工人力資源管理的首要目標是通過建立各種行為規(guī)范，實施考核與激勵制度給員工以動力、壓力，同時營造一種所有員工被激活的環(huán)境氛圍和管理機制 ? 注重實績的人力資源甄選機制 ? 實施適量淘汰的人力資源競爭機制 ? 以績效為依據(jù)的薪酬分配機制 ? 推行“工作－學習”的創(chuàng)新機制 ? 依靠規(guī)范制度的約束機制 壓力 動力 激活人 規(guī)范 規(guī)范 77 人力資源管理的目標（二） —— 引導員工將個人目標與公司目標協(xié)調(diào)一致 個人發(fā)展設想 長城電工的發(fā)展 A 有強烈的個人發(fā)展目標 ,不看重在長城電工的發(fā)展，將長城電工作為培訓中心 ,提高自身素質(zhì) ,等待機會。董事會在強化重大經(jīng)營決策權的同時，應賦予經(jīng)理層以企業(yè)日常經(jīng)營管理權和授權范圍內(nèi)的決策權，并制定有效的激勵制度，尤其是能夠?qū)€人利益與公司整體利益緊密結合在一起的長期激勵機制 ? 改善經(jīng)理層構成，提高人員整體素質(zhì)： 根據(jù)企業(yè)發(fā)展要求，在內(nèi)部選拔和培養(yǎng)優(yōu)秀人才進入經(jīng)理層的同時，應適當調(diào)整經(jīng)理層的人才結構，大膽引進專業(yè)化的外部管理經(jīng)營人才和職業(yè)經(jīng)理人，以提高經(jīng)理層整體人員素質(zhì)和管理水平 ? 經(jīng)理層應自覺接受監(jiān)督 ：經(jīng)理層在貫徹執(zhí)行董事會確定的經(jīng)營目標、重大方針和經(jīng)營管理原則時，必須本著為維護股東利益，保證企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的指導思想，要擺正自己的位置，尊重公司董事會和監(jiān)事會，自覺接受董事會和監(jiān)事會的檢查與監(jiān)督 7 五、逐步實現(xiàn)全資子公司產(chǎn)權多元化， 建立規(guī)范的法人治理結構 ? 在長城電工全資子公司中，建議根據(jù)各企業(yè)的具體情況，結合解決企業(yè)內(nèi)部員工的長期激勵問題，逐步實現(xiàn)全資子公司的產(chǎn)權多元化 ? 在實施全資子公司產(chǎn)權多元化的過程中，子公司間可考慮相互持股，進一步強化子公司之間的業(yè)務協(xié)作關系 ? 通過逐步實施全資子公司產(chǎn)權多元化，實現(xiàn)向符合現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范化企業(yè)轉(zhuǎn)變，將有利于提高子公司的經(jīng)營決策水平和規(guī)范化運作水平，有利于進一步理順長城電工母子公司關系 ? 長城電工作為出資人，對已實施公司制改造的全資子公司的董事會、監(jiān)事會委派或推薦董事、監(jiān)事，并按法定程序產(chǎn)生 ? 為強化全資子公司的監(jiān)督與控制，建議子公司董事長由長城電工經(jīng)理層人員兼任，長城電工母公司規(guī)劃發(fā)展部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理可兼任全資子公司董事 ? 各子公司根據(jù)自身的實際發(fā)展需要，亦可選聘外部董事、監(jiān)事 ? 各子公司的董事會、監(jiān)事會成員人數(shù)不宜過多，建議控制在五人以內(nèi) ? 完善相關管理制度 8 六、完善控股子公司法人治理結構 ? 長城電工的控股子公司都是長城電工與其他企業(yè)（或高校）合作建立的有限責任公司，均已按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求建立了法人治理結構，在管理創(chuàng)新過程中需要注意的是，要保證控股子公司的法人治理結構層次齊全，運作有效，避免形式化 ? 由于控股子公司均處于起步期，需要長城電工以控股股東身份通過法人治理結構強化對他們的監(jiān)督與指導，控股子公司董事長應由長城電工經(jīng)理層兼任，但每個人兼任董事長的數(shù)量不宜過多，建議按行業(yè)相近度控制在三至五家 ? 長城電工母公司可進一步委派股份公司的董事或規(guī)劃發(fā)展部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理出任控股子公司董事 ? 根據(jù)控股子公司的各自發(fā)展特點，特別是其中業(yè)務發(fā)展較快的公司，可參照長城電工股份公司的法人治理結構，在條件具備時選聘外部董事，設立專家委員會 ? 規(guī)劃發(fā)展部、投資管理部作為培養(yǎng)中高層管理者的儲水池，在條件具備的情況下可從中選拔合適人員出任控股子公司的總經(jīng)理或副總經(jīng)理 9 法人治理結構 關于“三分開”問題 關于產(chǎn)權多元化 管理模式創(chuàng)新：體制創(chuàng)新 10 長城電工實施“三分開”的迫切性 ? 證監(jiān)會的要求： 根據(jù)證監(jiān)會 1998年 10月 6日發(fā)布的證監(jiān)發(fā)字 [1998]259號文件《關于對擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進行調(diào)查的通知》中對上市公司實施“三分開”的要求，特別是 2023年證監(jiān)會在對長城電工進行例行巡查后，要求上市公司限期解決落實“三分開”問題 ? 企業(yè)發(fā)展的要求 ：由于“三分開”不徹底，長城電工肩負的社會負擔、經(jīng)濟負擔在一定程度上影響著公司經(jīng)濟效益的提升和整體運營能力的發(fā)揮。長城電工可以逐步使外部董事占到董事會成員的三分之一以上 ? 建議在董事會下設立專家委員會： 針對長城電工發(fā)展戰(zhàn)略制定、項目投資決策、財務預算決策等重大事項提供專家咨詢與參謀建議，為董事會科學決策提供依據(jù)。但是從大多數(shù)控股公司目前二元產(chǎn)權結構看，要實現(xiàn)公司的規(guī)?；l(fā)展，依然需要進一步改善產(chǎn)權結構 15 長城電工產(chǎn)權多元化的意義 ? 推動長城電工體制變革 ? 通過推動產(chǎn)權多元化，達到優(yōu)化股權結構、產(chǎn)權結構，強化法人治理結構 ? 推動長城電工機制變革 ? 促進企業(yè)的規(guī)范化運營 ? 促進管理體系的不斷完善 ? 激發(fā)員工工作熱情和創(chuàng)造力 ? 推動長城電工經(jīng)營再上臺階 ? 通過技術的引進，可提高企業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力、產(chǎn)品的技術含量和競爭力 ? 通過新的經(jīng)營渠道的進入與拓展，可強化企業(yè)的市場開拓能力 ? 通過資金的引入，可充實企業(yè)的運營資金，提高生產(chǎn)能力 16 產(chǎn)權多元化途徑之一：進一步 改善長城電工股本結構 ? 股票增發(fā) ? 長城電工可通過增發(fā)流通股，并相應進行國有股減持，進一步增加企業(yè)外部股東持股數(shù)量，降低國有股在總股本中的比重 ? 出讓部分國有股 ? 參照資產(chǎn)凈值，說服長城電工集團將長城電工股份公司的部分國有法人股權出讓給其他經(jīng)濟實體，從而改善長城電工股本結構 ? 股權置換 ? 參照資產(chǎn)凈值，說服長城電工集團將長城電工股份公司的部分國有法人股權與其他經(jīng)濟實體進行股權置換，從而改善長城電工股本結構 ? 引入國內(nèi)外戰(zhàn)略投資者 ? 吸引戰(zhàn)略投資者購買長城電工流通股，并成為長城電工一定份量的法人股東，從而改善長城電工股本結構 17 產(chǎn)權多元化途徑之二：對子公司 實施產(chǎn)權多元化 ? 實施內(nèi)部產(chǎn)權多元化 ? 選擇發(fā)展前景好、獨立運營能力強的子公司，通過內(nèi)部員工資金入股、經(jīng)營管理者以管理入股，技術人員以技術入股等多種改制方案，實現(xiàn)子公司產(chǎn)權多元化 ? 選擇發(fā)展前景好、獨立運營能力強、資產(chǎn)量適中的生產(chǎn)車間或生產(chǎn)線，制定利于激活企業(yè)和員工創(chuàng)造力的改制、改組方案，通過內(nèi)部員工入股，設立新的獨立經(jīng)營實體，實現(xiàn)產(chǎn)權多元化 ? 實施外部產(chǎn)權多元化 ? 分拆上市 ? 在長城電工內(nèi)部選擇條件成熟的子公司 ， 在國內(nèi)或國外公開上市 ， 在實現(xiàn)產(chǎn)權 多元化的同時 ， 增加新的融資渠道 ? 吸引外部技術或資本 ? 在子公司需要增加項目投資時 ， 通過向其他經(jīng)濟實體 、 社會個人籌集資金 （ 或 技術入股 ） ， 實現(xiàn)子公司產(chǎn)權多元化 ? 建立戰(zhàn)略聯(lián)盟 ? 為發(fā)揮協(xié)同效應，可考慮在資產(chǎn)評估的基礎上，將長城電工子公司與外部企業(yè) 進行等額換股 ? 內(nèi)部產(chǎn)權多元化與外部產(chǎn)權多元化的有機結合 ? 在設立新的經(jīng)濟實體的過程中 ， 可采取內(nèi)部職工入股與吸引外部資金相結合 ， 把實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權多元化與經(jīng)營層和員工激勵緊密結合起來 18 長城電工管理創(chuàng)新的推薦方案 體制創(chuàng)新 機制創(chuàng)新 觀念與文化創(chuàng)新 組織變革之實施 19 組織結構調(diào)整與功能劃分 高層管理人員職責分工 核心部門職能界定與運作流程 子公司管理關系的適度調(diào)整 制度化管理體系的完善 管理模式創(chuàng)新：機制創(chuàng)新 20 體制創(chuàng)新需要機制創(chuàng)新來保障， 機制創(chuàng)新以組織結構的調(diào)整為基礎 股份公司功能定位 組織結構設計 部門運作 部門間運作 制度完善 以長城電工發(fā)展戰(zhàn)略為基礎，確定母公司、子公司各自的功能定位，并依據(jù)功能定位設計長城電工母公司的組織結構 以功能覆蓋和運作到位為基本思路來設計組織結構，確定長城電工母公司的部門職責分工，使權力和責任明確 部門運作既是局部的工作，又是整體運作的有機組成部分，部門運作的核心在于部門內(nèi)部的職能分工、業(yè)務運作流程 部門間的有效協(xié)作是母公司發(fā)揮指導作用、控制作用的關鍵，也是組織中整體效率高低的具體體現(xiàn)，需要業(yè)務流程的規(guī)范 企業(yè)的規(guī)范化運作需要制定相應的制度給予保障，制度體系建設的科學性和合理性是制度有效執(zhí)行的基礎，制度有效執(zhí)行離不開有效的監(jiān)督與考核 21 組織結構調(diào)整應遵循的原則 ? 目標一致原則 ? 組織結構調(diào)整要為長城電工戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營目標服務，具體地說就是為長城電工實現(xiàn)真正的企業(yè)化運作、理順母子公司關系、提高公司盈利水平服務 ? 精干高效原則 ? 在保證完成任務目標的前提下，應力求組織機構最精干、人員最少、管理效率最高 ? 專業(yè)分工與合作原則 ? 按照專業(yè)分工的不同進行部門設置，使管理更加井井有條 ? 在注重專業(yè)分工的同時，還要注意部門間的配合，加強橫向協(xié)調(diào)，以提高整體管理效率 ? 統(tǒng)一指揮原則 ? 保證命令和指揮的統(tǒng)一，杜絕多頭領導 ? 長城電工應明確強調(diào)董事會領導下的總經(jīng)理負責制 ? 實行直線職能（參謀）制 22 ? 集權與分權相結合原則 ? 集權與分權是辨證的統(tǒng)一，長城電工既要把必要的權力高度集中，如重大經(jīng)營決策權、收益權等，又要授予子公司必要的權力，如生產(chǎn)經(jīng)營權等 ? 責、權、利相結合原則 ? 健全崗位責任制 ? 賦予管理人員的責任和權利要相匹配 ? 責任制度的貫徹必須同相應的經(jīng)濟利益相結合 ? 穩(wěn)定性與適應性相結合原則 ? 企業(yè)要有相對穩(wěn)定的組織機構、權責關系和規(guī)章制度，以保證長城電工管理機構能按部就班地正常運轉(zhuǎn) ? 但外部競爭環(huán)境的變化又要求長城電工組織機構必須具備一定的適應性 ? 組織的穩(wěn)定性和適應性是對立統(tǒng)一的，在長城電工進行組織結構調(diào)整時應將二者有機地結合起來 組織結構調(diào)整應遵循的原則（續(xù)） 23 長城電工組織結構調(diào)整的總體思路 ? 以管理創(chuàng)新方案中長城電工母公司（母公司）的戰(zhàn)略定位為基礎 ? 以積蓄長城電工的整體核心競爭能力為目的 ? 以理順母子公司管理關系、提高組織管理效率為核心 ? 以充分 尊重現(xiàn)狀、穩(wěn)健過渡、逐步完善為原則 ? 保證長城電工母公司職能部門的職能互不重疊，母公司運轉(zhuǎn)所需要的一切職能都有相應的部門負責，同時職能部門之間能夠進行有效銜接 24 長城電工調(diào)整后的組織結構 將規(guī)模擴大、功能加強 經(jīng)理層 (6人 ) 市場開發(fā)部 (3人 ) 規(guī)劃發(fā)展部 (3人 ) 審計部 (1人 ) 財務部 (4人 ) 證券部 (2人 ) 綜合管理部 ( 6 人 ) 現(xiàn)狀組織結構 經(jīng)理層 (5人 ) 投資管理部 ( 4 人 ) 規(guī)劃發(fā)展部 (5人 ) 審計部 (3人 ) 財務部 (11人 ) 行政辦公室 ( 4 人 ) 人力資源部 ( 3 人 ) 調(diào)整后組織結構 證券部 (2人 ) 含經(jīng)理層共 25人 含經(jīng)理共 37人 25 長城電工（母公司）組織結構的具體調(diào)整方案 ? 新增設的部門 ? 投資管理部，專職負責公司投資管理事宜，包括： ? 股份公司對外投資項目的篩選、評估和具體實施 ? 股份公司所進行的兼并重組 ? 全資子公司對內(nèi)、對外投資項目的評估和審批 ? 技術引進與對外交流 ? 人力資源部，對公司主要管理人員的招聘選拔、培訓考核、薪酬激勵等管理 ? 行政辦公室，負責公司母公司內(nèi)部管理，同時進行企業(yè)文化建設 ? 職能需加以強化的部門 ? 規(guī)劃發(fā)展部：加強行業(yè)分析、戰(zhàn)略制定和子公司年度經(jīng)營指標制定、監(jiān)督實施職能 ? 財務部：加強財務預算、核算、風險控制和財務監(jiān)控職能 ? 需撤銷的部門 ? 市場開發(fā)部（其現(xiàn)有職能由規(guī)劃發(fā)展部完成） ? 綜合管理部（拆分為人力資源部和行政辦公室） 26 組織結構調(diào)整后長城電工總部 （母公司）應具備的核心功能 核心功能 投資管理 財務管理 戰(zhàn)略管理 ? 宏觀經(jīng)濟研究 ? 產(chǎn)業(yè)研究 ? 行業(yè)研究 ? 競爭對手研究 ? 各子公司戰(zhàn)略目標研究 ? 資源分析 ? 追蹤分析與產(chǎn)業(yè)相關的研發(fā)技術、專利、專有技術、生產(chǎn)技術、渠道等資源 ? 戰(zhàn)略制定 ? 戰(zhàn)略期望 ? 戰(zhàn)略評價 ? 戰(zhàn)略調(diào)整 27