【正文】 10 號 —— 證券公司增資擴股和變更持有 5％以上股權(quán)的股東、實際控制人的審核要求 ........................................................................ 394 證 券公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、股權(quán)、實際控制人審批 ............. 396 證券公司變更持有 5％以下股權(quán)股東報備工作指引 .......................................... 402 清算與交收（二級） ....................................................................................... 404 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法 ....................................................... 404 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法 ...............................................................411 證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行） ................................................ 429 融資融券實施細則 .......................................................................................... 437 股指期貨實施細則 (限于篇幅 ) .......................................................................... 443 證券交易經(jīng)紀、自營和債券回購 (限 于篇幅 ) ..................................................... 443 V 發(fā)審委審核 ............................................................................................................. 443 中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法 .................................................. 443 中國證券監(jiān)督管 理委員會發(fā)行審核委員會工作細則 ........................................... 447 中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會審核工作指導意見 ...................... 451 Ⅴ 詢價與承銷 ...................................................... 453 Ⅴ . 證券發(fā)行與承銷管理辦法 .................................................................................. 453 Ⅴ . 關于做好詢價工作相關問題的函 ....................................................................... 459 Ⅴ . 上市公司向社會公開募集股份操作指引（試行） ............................................... 464 Ⅴ . 超額配售選擇權(quán)試點意見 .................................................................................. 466 Ⅴ . 關于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時間有關事宜的通知 .................................... 468 Ⅴ . 關于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關問題的通知 ........................................ 468 Ⅴ . 關于全國社會保障基金委托投資若干問題的復函 ............................................... 469 Ⅴ . 關于社?；鹦型? [2020] 22號文的復函 ........................................................... 469 Ⅴ . I 深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電 子化實施細則 2020121 .................... 470 Ⅴ . 上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則 ...................................... 473 Ⅴ . 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法 .............................................................. 476 Ⅴ . 深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法 ............................... 479 Ⅴ . 關于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補充通知 .................................................... 482 Ⅴ . 關于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補充通知 .................................................... 484 Ⅵ 證券上市和上市公司信息披露 ....................................... 486 第一部分 證券上市（限于篇幅） ................................................................................ 486 第二部分 上市公司持續(xù)信息披露一般規(guī)定 .................................................................. 486 第三部分 上市公司持續(xù)信息披露具體規(guī)定 (定期報告與臨時報告 ) ................................ 504 Ⅶ 公司法人治理與規(guī)范運作 ........................................... 630 Ⅶ . 國務院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關于提高上市公司質(zhì)量意見的通知 ........................................ 630 Ⅶ . 上市公司治理準則 ............................................................................................ 634 Ⅶ . 關于發(fā)布《上市公司股東大會規(guī)則》的通知 ...................................................... 640 Ⅶ . 關于印發(fā)《上市公 司章程指引 (2020 年修訂 )》的通知 ........................................ 646 Ⅶ . 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 .................................................. 669 更多證 券從業(yè)資格考試資料下載盡在我的主頁 專業(yè)文檔 Ⅶ . 上市公司檢查辦法 ............................................................................................ 672 Ⅶ . 上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行） ................................................................ 674 Ⅶ . 關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知 ............................................................. 681 Ⅶ . 關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知 ........ 683 Ⅶ . 關于上市公司為他人提供擔保有關問題的通知 ................................................ 685 Ⅶ . 中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引 20201227 .......................................... 686 Ⅷ 上市公司并購重組 ................................................ 694 Ⅷ . 上市公司收購管理辦法 ..................................................................................... 694 Ⅷ . 關于發(fā)布新修訂的公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 15 號至第 19 號的通知 ......................................................................................................................... 710 Ⅷ . 財務顧問管理辦法 ............................................................................................ 748 Ⅷ . 53上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（含資產(chǎn)收購、出售、資產(chǎn)置換、吸收合并、分立） ............................................................................................................................. 757 Ⅷ . 證監(jiān)會公告 [2020]14號－關于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定 ........ 765 Ⅷ . 深圳證券交易所上市公司現(xiàn)金選擇權(quán)業(yè)務指引 .................................................. 767 Ⅷ . 上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行） .................................................. 775 Ⅷ . 證監(jiān)會公告 [2020]13號－ 上市公司重大資產(chǎn)重組申請文件 ................................. 779 Ⅷ . 中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程 ...................... 790 Ⅷ . 《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》 .............................................. 796 Ⅸ 其他證券發(fā)行 .................................................... 807 Ⅸ .0 公司債券 .............................................................................................................. 807 Ⅸ .1 證券公司債券 ...................................................................................................... 844 Ⅸ .2 企業(yè)債券 ............................................................................................................. 888 Ⅸ .3 其他債券 ............................................................................................................. 914 Ⅸ .4 證券投資基金 ...................................................................................................... 914 Ⅸ .5 權(quán)證 .................................................................................................................... 970 Ⅸ .6 除權(quán)證外的金融衍生工具 (限于篇幅 ) .................................................................... 995 Ⅹ 常用法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則 .......................