上海寶鋼國貿(mào)公司內(nèi)部審核控制程序(完整版)
【正文】 小計(jì) 注： 制表： 審核： 日期： 日期： 。 “內(nèi)審報(bào)告”的內(nèi)容應(yīng)包括： A 審核目的、審核范圍、審核日期、審核依據(jù)； B 審核員，首、末次會議主要參加人員； C 審核情況及不合格項(xiàng)情況綜述； D 對質(zhì)量管理體系及其運(yùn)行的評價(jià)意見； E 前次審核不合格項(xiàng)糾正措施的實(shí)施驗(yàn)證情況； F 其他。 “不合格報(bào)告”由內(nèi)審小組于該單位審核結(jié)束時(shí)交受審方，如不合格項(xiàng)的責(zé)任者不是該受審單位，則由內(nèi)審小組負(fù)責(zé)人交戰(zhàn)略 企劃部轉(zhuǎn)責(zé)任單位。 審核的準(zhǔn)備 內(nèi)審組長負(fù)責(zé)組織各內(nèi)審小組收集資料，制訂“內(nèi)審檢查表”（附件 3），熟悉受審核單位的業(yè)務(wù)并審核體系文件。 實(shí) 習(xí)內(nèi)審員的實(shí)習(xí)期為一年 . 實(shí)習(xí)內(nèi)審員實(shí)習(xí)期滿 ,并且在實(shí)習(xí)期內(nèi)至少參加一次公司內(nèi)審的 ,經(jīng)公司總裁批準(zhǔn) ,方可聘為正式內(nèi)審員 ,聘期由公司總裁決定 . 安排內(nèi)審人員時(shí)，必須由與被審核的活動(dòng)無直接責(zé)任的內(nèi)審員擔(dān)任。 戰(zhàn)略企劃部是公司內(nèi)審工作的管理單位，負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)審計(jì)劃并組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開；負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施的制訂、實(shí)施及組織驗(yàn)證工作。 管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作，批準(zhǔn)審核計(jì)劃，簽發(fā)審核報(bào)告。 D 必須經(jīng)公司總裁聘任。 受審核單位可在收到內(nèi)審工作計(jì)劃后兩天內(nèi)對日期安排提出意見，由戰(zhàn)略企劃部對計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，重新報(bào)批。 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，由內(nèi)審員填寫“不合格報(bào)告”（附件 4），并由受審核單位代表簽字認(rèn)可。 “內(nèi)審報(bào)告”的發(fā)放范圍 A 公司總裁、副總裁、管理者代表； B 戰(zhàn)略企劃部； C 受審核單位； D 不合格項(xiàng)涉及的相關(guān)單位。 編號 內(nèi)審計(jì)劃號 內(nèi)審代號（ NS）＋年份（ 4 位）＋順序號（ 2 位） 不合格報(bào)告編號 受審單位代碼（“部門代碼”后 2 位）＋順序號（ 2 位）（按每次內(nèi)審編號） 如一個(gè)不合格報(bào)告同時(shí)有幾個(gè)責(zé)任單位需制訂糾正措施，其編號可再加短橫并加子順序號一位。 戰(zhàn)略企劃部組織內(nèi)審員對各責(zé)任單位的糾正措施制訂、實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，并在適當(dāng)時(shí)候進(jìn)行驗(yàn)證。 內(nèi)審組長綜合分析檢查結(jié)果，對體系運(yùn)行的符合性和有效性作出綜合評價(jià)。 公司領(lǐng)導(dǎo)、 內(nèi)審組成員和各單位負(fù)責(zé)人參加。 年度內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)體現(xiàn)審核過程的狀態(tài)。 20xx 年 4 月 15 日發(fā)布 20xx 年 4 月 26日實(shí)施 共 13 頁 第 2頁
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