【正文】 發(fā)輸出 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的輸出應(yīng)以能夠驗(yàn)證輸 入的形式形成文件： ? 滿(mǎn)足設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的要求 ? 對(duì)采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)的操作提供適用的信息 ? 包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則 ? 確定安全和正常使用所必須的特性，并 予以規(guī)定 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出文件應(yīng)在發(fā)放前予以批準(zhǔn) 2023/2/3 61 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審 ? 在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的適當(dāng)階段，應(yīng)對(duì)其結(jié)果進(jìn) 行正式和系統(tǒng)的評(píng)審 ? 評(píng)估滿(mǎn)足全部要求的能力 ? 找出可能存在的問(wèn)題，提出解決方案 ? 評(píng)審的參加者應(yīng)包括與評(píng)審的階段有關(guān)的 所有職能方面 ? 記錄評(píng)審結(jié)果及其后的跟蹤措施 2023/2/3 62 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證 ? 應(yīng)策劃和實(shí)施驗(yàn)證，以確保輸出滿(mǎn)足輸入 的要求 ? 記錄驗(yàn)證的結(jié)果及其后的必要行動(dòng) 2023/2/3 63 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn) 進(jìn)行確認(rèn)以證實(shí)最終產(chǎn)品能夠全部滿(mǎn)足顧客使 用要求或在預(yù)定條件下的要求 ? 適用時(shí)，應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┣皩?duì) 確認(rèn)進(jìn)行明確、策劃并完成 ? 記錄確認(rèn)的結(jié)果及其后的跟蹤措施 2023/2/3 64 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制 更改和修訂應(yīng)被規(guī)定、文件化和受控 ? 評(píng)估更改對(duì)構(gòu)成部分及交付產(chǎn)品的影響 ? 在實(shí)施前應(yīng)對(duì)更改進(jìn)行評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)， 并批準(zhǔn) ? 記錄更改評(píng)審的結(jié)果及其后的跟蹤措施 2023/2/3 65 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 沒(méi)有充分地考慮在設(shè)計(jì)活動(dòng)中所需要的組織職責(zé) 和技術(shù)接口 ? 設(shè)計(jì)計(jì)劃沒(méi)有及時(shí)的更新，以至于計(jì)劃失去意義 ? 設(shè)計(jì)輸入沒(méi)有考慮有關(guān)的法律、法規(guī)要求 ? 設(shè)計(jì)輸出沒(méi)有包含產(chǎn)品驗(yàn)收準(zhǔn)則或與安全和正常 使用有重大關(guān)系的產(chǎn)品特性 ? 設(shè)計(jì)評(píng)審的參加者沒(méi)有包括所有的相關(guān)人員 ? 設(shè)計(jì)確認(rèn)沒(méi)有在正常生產(chǎn)條件下進(jìn)行 ? 對(duì)于以項(xiàng)目為單位進(jìn)行設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和安裝的活動(dòng) 設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)與過(guò)程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)之間 發(fā)生混淆 2023/2/3 66 采購(gòu) 采購(gòu)控制 ? 應(yīng)控制其采購(gòu)過(guò)程，確保采購(gòu)的產(chǎn)品符合 規(guī)定的采購(gòu)要求 ? 控制過(guò)程方法的類(lèi)型和程度取決于采購(gòu)產(chǎn) 品對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和最終產(chǎn)品的影響 ? 應(yīng)規(guī)定評(píng)價(jià)和選擇供方的準(zhǔn)則 ? 記錄評(píng)價(jià)結(jié)果及其后的跟蹤措施 2023/2/3 67 采購(gòu)信息 采購(gòu)文件應(yīng)清楚說(shuō)明訂購(gòu)產(chǎn)品的信息，可 能包括： ? 對(duì)產(chǎn)品、程序、設(shè)備和人員的批準(zhǔn)或認(rèn) 可的要求 ? 質(zhì)量管理體系的要求 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證 ? 應(yīng)識(shí)別并實(shí)施采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證活動(dòng) ? 當(dāng)組織或其顧客提出在供方貨源處驗(yàn)證時(shí) 應(yīng)在采購(gòu)信息中規(guī)定驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放 行方法 2023/2/3 68 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 對(duì)不同類(lèi)型的采購(gòu)過(guò)程的控制方式和程度沒(méi)有 區(qū)別 ? 什么是合格的供方，沒(méi)有明確的、可操作的標(biāo) 準(zhǔn)，選擇和評(píng)價(jià)供方具有較多的主觀性 ? 對(duì)供方評(píng)價(jià)后的跟進(jìn)措施沒(méi)有實(shí)施 ? 采購(gòu)信息不齊全，尤其缺少與質(zhì)量有關(guān)的要求 ? 對(duì)要求到供方處實(shí)施驗(yàn)證的活動(dòng)，采購(gòu)信息中 沒(méi)有提及 2023/2/3 69 生產(chǎn)和服務(wù)提供 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制 組織應(yīng)通過(guò)以下方面控制生產(chǎn)和服務(wù)提供 ? 提供描述產(chǎn)品特性的信息 ? 提供作業(yè)指導(dǎo)書(shū) ? 提供適用的設(shè)備 ? 提供并使用適當(dāng)?shù)臏y(cè)量和監(jiān)控設(shè)備 ? 實(shí)施監(jiān)測(cè)和測(cè)量活動(dòng) ? 實(shí)施產(chǎn)品放行、交付及交付后活動(dòng)的方法 2023/2/3 70 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 沒(méi)有全面、充分地考慮到與產(chǎn)品特性有關(guān)的要求 如國(guó)標(biāo)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等 ? 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)不充分，操作者隨意性較強(qiáng) ? 作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的規(guī)定與其他標(biāo)準(zhǔn)（如檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)）要 求不符，與實(shí)際操作不一致 ? 缺乏足夠的測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備 ? 缺少危機(jī)對(duì)策 2023/2/3 71 ? 當(dāng)過(guò)程的輸出不能通過(guò)其后的測(cè)量或監(jiān)測(cè)活動(dòng) 驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)對(duì)這些生產(chǎn) /服務(wù)過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)。 2023/2/3 42 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 只在質(zhì)量手冊(cè)中描述了應(yīng)進(jìn)行的溝通，但實(shí)際操作中 如何進(jìn)行溝通沒(méi)有規(guī)定的方式，以至于溝通的實(shí)際效 果不佳 ? 沒(méi)有進(jìn)行溝通，或溝通只是表面化的工作 ? 由于沒(méi)有足夠的溝通，各部門(mén)任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限不能 做到了解，以至于影響到體系的有效運(yùn)作 2023/2/3 43 管理評(píng)審 管理評(píng)審至少應(yīng)對(duì)以下輸出進(jìn)行比較和評(píng)價(jià) ? 審核結(jié)果 ? 顧客的反饋 ? 過(guò)程運(yùn)作和產(chǎn)品符合性 ? 預(yù)防與糾正措施的狀況 ? 上一次管理評(píng)審的后續(xù)行動(dòng) ? 計(jì)劃的對(duì)質(zhì)量體系有影響的變更 ? 改進(jìn)的建議 2023/2/3 44 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下有關(guān)的決策和活動(dòng)： ? 質(zhì)量管理體系及其過(guò)程的改進(jìn) ? 顧客有要求的產(chǎn)品的改進(jìn) ? 資源需求 應(yīng)保持管理評(píng)審記錄 2023/2/3 45 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 管理評(píng)審沒(méi)有按照規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行 ? 沒(méi)有充分討論那些內(nèi)部和外部的變化對(duì)質(zhì)量管理 體系的影響 ? 連續(xù)幾次管理評(píng)審所提出的需改進(jìn)的問(wèn)題都類(lèi)似 說(shuō)明對(duì)以往管理評(píng)審的跟蹤措施實(shí)施不力 ? 管理評(píng)審輸出中對(duì)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn) 沒(méi)有涉及 2023/2/3 46 6. 資源管理 資源的提供 ? 以實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改善質(zhì)量管理體系的有效性 ? 通過(guò)滿(mǎn)足顧客需求以達(dá)到顧客的滿(mǎn)意。 注：顧客投訴是一種對(duì)某一事項(xiàng)不滿(mǎn)意最常見(jiàn)的表達(dá)方式， 但沒(méi)有投訴并不一定表明顧客滿(mǎn)意 2023/2/3 18 第二部分 ISO9001： 2023的要求及常見(jiàn)問(wèn)題 2023/2/3 19 1 范圍 總則 ? 質(zhì)量體系要求的主要目的在于需要組織 證實(shí)其持續(xù)提供符合顧客及適用法規(guī)要 求的產(chǎn)品的能力。 2023/2/3 26 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 沒(méi)有將質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量記錄做為文件來(lái) 控制 ? 文件范圍太大，數(shù)量太多，使體系運(yùn)作效率降低 ? 組織的規(guī)模大，過(guò)程復(fù)雜，員工的能力一般，但 文件數(shù)量過(guò)于少，描述也過(guò)于簡(jiǎn)單，不能有效地 指導(dǎo)質(zhì)量管理體系的運(yùn)作 2023/2/3 27 質(zhì)量手冊(cè) 建立和維護(hù)一個(gè)質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)包括： ? 質(zhì)量體系的范圍，包括對(duì)裁減的詳細(xì)描述 ? 體系各級(jí)程序由何處引用。 當(dāng)產(chǎn)品要求有改變時(shí)，應(yīng)確保文件得到修正， 相關(guān)人員已獲知。 ? 這同樣適用于形成產(chǎn)品的零部件 2023/2/3 78 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 對(duì)產(chǎn)品提供的防護(hù)，沒(méi)有包括產(chǎn)品的各個(gè)組成部分 ? 對(duì)產(chǎn)品提供的防護(hù)與顧客的要求不一致 ? 只提供了適宜的搬運(yùn)工具但沒(méi)有規(guī)定適宜的搬運(yùn)方 法 ? 產(chǎn)品的包裝不能有效地保護(hù)產(chǎn)品 ? 倉(cāng)庫(kù)規(guī)定的儲(chǔ)存要求與產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)或包裝上的要求 不一致 2023/2/3 79 測(cè)量和監(jiān)測(cè)設(shè)備的控制 ? 保存一個(gè)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的總目錄 ? 保證設(shè)備 (包括測(cè)試軟件 )能與用國(guó)際或國(guó)家承認(rèn)的有 關(guān)基準(zhǔn)鑒定合格的工作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)和調(diào)整 ? 對(duì)所有包括固定裝置、測(cè)試軟件在內(nèi)的測(cè)量、測(cè)試設(shè) 備建立標(biāo)準(zhǔn)測(cè)量方法 ? 檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)的設(shè)備應(yīng)帶有表明校準(zhǔn)狀態(tài)的合適 的標(biāo)志 ? 確保檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備在搬運(yùn)和儲(chǔ)存期間，其準(zhǔn) 確度和適用性完好 2023/2/3 80 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 使用的測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備與被測(cè)量參數(shù)特性不匹配 ? 操作工不清楚測(cè)量?jī)x器的讀數(shù)含義及使用的有效期 ? 校驗(yàn)證書(shū)沒(méi)注明校驗(yàn)采用的、可追溯的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)儀器失準(zhǔn)時(shí)，無(wú)法追溯和識(shí)別已被失準(zhǔn)儀器 檢驗(yàn)過(guò)的產(chǎn)品 ? 把在儀器使用中進(jìn)行比較用的儀器附件（如標(biāo)準(zhǔn)物 質(zhì)）當(dāng)做檢定或校準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn) ? 企業(yè)自校的儀器沒(méi)有制定校準(zhǔn)規(guī)程 2023/2/3 81 8. 測(cè)量、分析和改進(jìn) 總則 應(yīng)計(jì)劃和實(shí)施必要的測(cè)量、監(jiān)測(cè)、分析和改進(jìn)過(guò)程 ? 證實(shí)產(chǎn)品的符合性 ? 確保質(zhì)量管理體系的符合性 ? 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的有效性 應(yīng)包括確定適用的方法，包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)及應(yīng)用范圍 2023/2/3 82 顧客滿(mǎn)意度 ?應(yīng)監(jiān)控顧客的相關(guān)信息 ? 規(guī)定獲得和利用這些信息和資料 的方法和手段 2023/2/3 83 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)沒(méi)有包括所需要的全部范圍，如 涉及持續(xù)改進(jìn)方面 ? 在應(yīng)使用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的地方，沒(méi)有采用統(tǒng)計(jì)技術(shù) ? 對(duì)顧客滿(mǎn)意度進(jìn)行的監(jiān)控方法不合理，如將無(wú)投 訴視為顧客 100%滿(mǎn)意 ? 監(jiān)控的最終結(jié)果不能展現(xiàn)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行績(jī) 效 2023/2/3 84 內(nèi)部審核 通過(guò)內(nèi)部審核，組織應(yīng)確定： ? 建立的質(zhì)量體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? 質(zhì)量體系是否已經(jīng)有效實(shí)施和保持 內(nèi)部審核過(guò)程應(yīng)基于所審核的活動(dòng)、區(qū)域 和內(nèi)容的狀況和重要程度以及以前審核的 結(jié)果 ? 2023/2/3 85 ? 對(duì)被審核的范圍、頻次和方法進(jìn)行策劃 ? 指定的能獨(dú)立于所審對(duì)象的人員 ? 向管理層報(bào)告審核結(jié)果 內(nèi)部審核應(yīng)包括： 管理層應(yīng)對(duì)審核中出現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正措施 后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證，并報(bào)告 驗(yàn)證結(jié)果。 應(yīng)對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以便提供信息： ? 顧客的滿(mǎn)意度 ? 符合產(chǎn)品要求 ? 過(guò)程、產(chǎn)品的特性和趨勢(shì) ? 供方 2023/2/3 94 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 沒(méi)有根據(jù)管理的需求收集相應(yīng)的數(shù)據(jù)或收集不全 ? 沒(méi)有規(guī)定數(shù)據(jù)的分析方法和分析結(jié)果的用途 ? 不能對(duì)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性得出結(jié)論 ? 不能有效地指示需要改進(jìn)的功能 /區(qū)域 2023/2/3 95 改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn) ? 應(yīng)計(jì)劃并管理必要的過(guò)程以實(shí)現(xiàn)持續(xù) 改進(jìn) ? 應(yīng)通過(guò)運(yùn)用質(zhì)量方針、目標(biāo)、質(zhì)量審 核結(jié)果、資料分析、糾正和預(yù)防措施 和管理評(píng)審的使用以進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。 事實(shí)： 宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。 審核員：那是你的事了。 不符合性的描述 : 業(yè)務(wù)員對(duì)臺(tái)北總公司過(guò)去 2個(gè)月的訂單的評(píng)審 ,并未包括 2023/2/3 204 生產(chǎn)能力 (在某個(gè)時(shí)段中訂單的需求總量是否在生產(chǎn)能 力范圍內(nèi) )不符合 定要求的能力。 審核員：同意，但是這是相同牌子、型號(hào)和尺寸的千分 尺， 這是為什么呢？ 被審核方：那可能是一個(gè)問(wèn)題，讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的辦法。 審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。根據(jù)潛在問(wèn)題的影響采取預(yù)防措施 ? 識(shí)別潛在的不合格及其原因 ? 評(píng)估為預(yù)防不合格的發(fā)生所需的行動(dòng) ? 確定并實(shí)施所需的措施 ? 記錄結(jié)果 ? 評(píng)審已采取的預(yù)防措施 2023/2/3 98 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)所需要的過(guò)程認(rèn)識(shí)不清 ? 誤認(rèn)為持續(xù)改進(jìn)就是連續(xù)的糾正與預(yù)防措施 ? 糾正措施與預(yù)防措施的概念混淆不清 ? 受審核方稱(chēng)不需要采取預(yù)防措施，但實(shí)際情況是 體系中表現(xiàn)出許多有規(guī)律的問(wèn)題 ? 沒(méi)有查清問(wèn)題的根本原因并采取適當(dāng)?shù)拇胧? ? 沒(méi)有對(duì)措施的實(shí)施進(jìn)行追蹤驗(yàn)證 ? 害怕記錄客戶(hù)的投訴 2023/2/3 99 第 三 部 分 內(nèi) 部 質(zhì) 量 審 核 2023/2/3 100 第一章 審核總論 第二章 審核策劃和準(zhǔn)備 第三章 審核的實(shí)施 第四章 審核報(bào)告 第五章 糾正措施 第六章 審核的跟蹤 2023/2/3 101 ? 質(zhì)量審核的定義和范疇 ? 質(zhì)量體系審核的分類(lèi) ? 審核的目的 ? 審核的特點(diǎn) ? 審核的范圍 ? 審核的依據(jù) ? 審核的時(shí)機(jī)和頻度 ? 審核的基本程序 第一章 審核總論 2023/2/3 102 ? 定義 確定質(zhì)量活動(dòng)是否符合計(jì)劃的安排 ,以及這些安排是否有效地實(shí)施并適用于達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。 ? 對(duì)符合接受標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)予以記錄，記錄應(yīng)標(biāo) 明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)。策劃的輸出應(yīng)隨設(shè) 計(jì)和開(kāi)發(fā)的進(jìn)展更新。 2023/2/3 36 質(zhì)量方針 ? 與組織的目的相適合 ? 包括滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾 ? 提供制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)的框架 ? 在整個(gè)組織范圍內(nèi)達(dá)到溝通和理解 ? 得到對(duì)其持續(xù)適宜性的定期評(píng)審 2023/2/3 37 常見(jiàn)的問(wèn)題 ? 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系不清晰