【正文】 資本收益、企業(yè)重大決策、選擇管理者等方面的權(quán)利，股東 依法按出資比例和公司章程規(guī)定行權(quán)履職。其他軍工領(lǐng)域，分類逐步放寬市場準(zhǔn)入，建立競爭性采購體制機(jī)制，支持非國有企業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)、維修服務(wù)和競爭性采購。對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域、主要承擔(dān)重大 專項任務(wù)的商業(yè)類國有企業(yè)，要保持國有資本控股地位，支持非國有資本參股。強(qiáng)化交易主體和交易過程監(jiān)管，防止暗箱操作、低價賤賣、利益輸送、化公為私、逃廢債務(wù)，杜絕國有資產(chǎn)流失。在國有企業(yè)混合所有制改革中，要堅決防止因監(jiān)管不到位、改革不徹底導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。 梳理完善有關(guān)工商登記、稅費(fèi)管理、土地流轉(zhuǎn)、資產(chǎn)處置等方面的政策規(guī)定，支持省 屬國有企業(yè)深化改革。省深化國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組在省委、省政府和省委全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，全面負(fù)責(zé)深化省屬國有企業(yè)改革、完善國有資產(chǎn)管理體制工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、整體推進(jìn)和督促落實(shí)，研究解決改革中的重大問題，審定重要改革方案和政策。著眼于解決資源分散、重復(fù)投資、競爭力差等問題，按照戰(zhàn)略協(xié)同原則，通過合資 合作、股權(quán)置換、資產(chǎn)置換等方式，推進(jìn)企業(yè)重組整合?！Y監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)和公司章程對國有資本投資運(yùn)營公司進(jìn)行監(jiān)督和管理，對戰(zhàn)略規(guī)劃、董事監(jiān)事選派考核、預(yù)算決算、利潤分配等事項行使股東職責(zé)，承擔(dān)監(jiān)督投資運(yùn)營公司國有資本保值增值責(zé)任。國有資本劃轉(zhuǎn)、管理以及收益使用的具體辦法另行制定。有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)及其工作人員在國有資產(chǎn)監(jiān)管工作中濫用職權(quán)、徇私舞弊、失職瀆職的，依法處理。要建立完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員親屬任職回避和公示制度。省 屬國有企業(yè)要堅持依法治企、誠信經(jīng)營，模范遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德，自覺維護(hù)投資者、債權(quán)人、客戶和供應(yīng)商等利益相關(guān)者權(quán)益。全 面實(shí)施勞動合同制度，建立和完善企業(yè)依法自主用工、勞動者平等自由選擇就業(yè)、落實(shí)同工同酬分配原則、職工收入隨企業(yè)效益能增能減的勞動用工制度。按照《公司法》要求，建立健全省屬國有企業(yè)股東（大）會、董事會、經(jīng)理層和監(jiān)事會，形成權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。按照上市公司的要求加快省屬國有企業(yè)股份制改造，推動企業(yè)整體上市或主營業(yè)務(wù)整體上市。全面確立股東在公司中的法律地位，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等 權(quán)利。一、指導(dǎo)思想和主要目標(biāo)。十一、上市公司改制清產(chǎn)核資工作，有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。內(nèi)容包括：年度內(nèi)批復(fù)改制清產(chǎn)核資結(jié)果的企業(yè)戶數(shù)，并逐戶說明清產(chǎn)核資結(jié)果審核確認(rèn)情況。具體報送要求仍按照《關(guān)于規(guī)范省屬企業(yè)清產(chǎn)核資工作的通知》（魯國資考評〔2008〕4號）和《關(guān)于改制企業(yè)清產(chǎn)核資報表填報等有關(guān)問題的通知》（魯國資考評〔2008〕15號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：一、省國資委直接履行出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡稱省管企業(yè)）及所出資的各級獨(dú)資、控股、為第一大股東且有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的參股企業(yè)、以及受托管理企業(yè)，實(shí)施改制或轉(zhuǎn)讓持有股權(quán)的（以下統(tǒng)稱改制），要按照《國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》（國務(wù)院國資委令第1號） 及相關(guān)政策規(guī)定開展清產(chǎn)核資。（四）備案與報告。境外上市公司所在國家或地區(qū)法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。三、股權(quán)激勵計劃申報、審核與備案 （一）申報審核程序。境外上市公司原則上應(yīng)選擇期權(quán)激勵方式。（三）如因通過增發(fā)新股方式進(jìn)行股權(quán)激勵導(dǎo)致國有股失去實(shí)際控制權(quán)的，不得實(shí)施股權(quán)激勵。包括工作團(tuán)隊、工作時間表路線圖、請求協(xié)助解決的問題和給予的政策支持等。（七）試點(diǎn)工作應(yīng)依法依規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行審計評估、進(jìn)場交易等有關(guān)規(guī)定，確保改革經(jīng)得起歷史檢驗，不留后患。二、基本條件試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)滿足以下基本條件：產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰、治理結(jié)構(gòu)完善、市場化程度較高、管理基礎(chǔ)較好；板塊業(yè)務(wù)相對獨(dú)立且具有一定市場競爭力和成長空間；管理層和職工有較強(qiáng)的改革意愿。重點(diǎn)選擇省管二級及重要權(quán)屬企業(yè)開展試點(diǎn)，探索開展一級企業(yè)及省國資委直接持股企業(yè)試點(diǎn)。四、試點(diǎn)內(nèi)容試點(diǎn)方案應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）企業(yè)診斷報告。五、工作程序各試點(diǎn)企業(yè)要結(jié)合企業(yè)實(shí)際，按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》和公司章程等研究擬定試點(diǎn)方案，履行相應(yīng)的決策和審批、備案程序。二、股權(quán)激勵計劃有關(guān)要求上市公司的股權(quán)激勵計劃應(yīng)當(dāng)符合《境內(nèi)辦法》或《境外辦法》和《規(guī)范通知》的相關(guān)規(guī)定，并體現(xiàn)以下要求：（一）激勵對象。（三）標(biāo)的股票來源。，在上市公司董事會審議股權(quán)激勵計劃前，應(yīng)通過履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)逐級進(jìn)行溝通。，將股權(quán)激勵計劃通過履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)逐級上報至省國資委。（境外上市公司為10個工作日）內(nèi)，將上市公司已實(shí)施股權(quán)激勵情況報履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)，同時抄送派駐本企業(yè)監(jiān)事會。其中，省管企業(yè)實(shí)施改制的，資產(chǎn)損失核銷和清產(chǎn)核資結(jié)果審核確認(rèn)工作由省國資委負(fù)責(zé)；其他企業(yè)實(shí)施改制的，資產(chǎn)損失核銷和清 產(chǎn)核資結(jié)果審核確認(rèn)工作由省管企業(yè)負(fù)責(zé)，并不得下放。其中，屬于國有控股以及為第一大股東且擁有實(shí)質(zhì)控制權(quán)參股企業(yè)申報核銷資產(chǎn)損失的，應(yīng)附報由企業(yè)股東會或根據(jù)章程約定股東會授權(quán)董事會關(guān)于核銷資產(chǎn)損失的決議。核銷資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)說明核銷資產(chǎn)損失類別、核銷金額與原因、核銷資產(chǎn)的移交清理情況等。十二、本通知自發(fā)文之日起執(zhí)行。堅持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，堅持市場在資源配置中的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，堅持政企分開、政資分 開，圍繞增強(qiáng)國有企業(yè)競爭力，以規(guī)范經(jīng)營決策、資產(chǎn)保值增值、公平參與競爭、提高企業(yè)效率、增強(qiáng)企業(yè)活力、承擔(dān)社會責(zé)任為重點(diǎn)，進(jìn)一步深化省屬國有企業(yè)改 革；圍繞建立以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管模式，以組建國有資本投資運(yùn)營公司、改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制、構(gòu)建國有資本分層分類全覆蓋監(jiān)管體系為重點(diǎn)，進(jìn)一 步完善國有資產(chǎn)管理體制。省屬國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)多元化改革中，堅持同股同權(quán)，股東依法按出資比例行權(quán)履職。對不具備上市條件的企業(yè)，鼓勵將符合上市公司要求的資產(chǎn)注入省屬控股上市公司。以形成資本所有者和勞動者利益共同體為導(dǎo)向，積極探索混合所有制企業(yè)員工持股的多種形式。建立健全董事選任、評價、問責(zé)制度，提高外部董事比例，完善監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作機(jī)制。深 化收入分配制度改革，努力實(shí)現(xiàn)勞動報酬增長和勞動生產(chǎn)率同步提高，健全資本、知識、技術(shù)、管理等由要素市場決定的分配機(jī)制。建立公 平、公正的省屬國有企業(yè)職工市場化招聘制度，公開招聘條件、程序、結(jié)果，接受監(jiān)督。認(rèn)真落實(shí)節(jié)能減排任務(wù)，強(qiáng)化 資源高效利用和環(huán)境保護(hù)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。加強(qiáng)黨 員隊伍建設(shè)，充分發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用。加 快建立以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管模式。五、改革國有資本運(yùn)營機(jī)制?！獓匈Y本投資運(yùn)營公司以國有資本運(yùn)營和國有股權(quán)管理為重點(diǎn)，以國有資本價值最大化為目標(biāo)，對國有資本 承擔(dān)保值增值責(zé)任，對其出資企業(yè)按照出資比例履行股東職責(zé)。支持省屬國有企業(yè)與中央企業(yè)、市縣國有企業(yè)合資合作，支持上市公司實(shí)施跨企業(yè)、跨地區(qū)、跨所有制的并 購重組。重大事項報省委、省政府同意后實(shí)施。 　?。ǘ┗驹瓌t?！?　——宜改則改，穩(wěn)妥推進(jìn)。對自然壟斷行業(yè)，實(shí)行以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改 革，根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)運(yùn)分開、放開競爭性業(yè)務(wù)，促進(jìn)公共資源配置市場化，同時加強(qiáng)分類依法監(jiān)管，規(guī)范營利模式。　　——對其他服務(wù)國家戰(zhàn)略目標(biāo)、重要前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、共用技術(shù)平臺等重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，加大國有資本投資力度，發(fā)揮國有資本引導(dǎo)和帶動作用?！　。ㄆ撸┨剿髟诩瘓F(tuán)公司層面推進(jìn)混合所有制改革?！　。ㄊ┲С旨w資本參與國有企業(yè)混合所有制改革。優(yōu)化政府投資方式，通過投資補(bǔ)助、基金注資、擔(dān)保補(bǔ)貼、貸款貼息等，優(yōu)先支持引入社會資本的項目。支持國有資本與非國有資本共同設(shè)立股權(quán)投資基金，參與企業(yè)改制重組?；旌纤兄破髽I(yè)實(shí)行員工持股，要按照混合所有制企業(yè)實(shí)行員工持股試點(diǎn)的有關(guān)工作要求組織實(shí)施。按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求，建立市場導(dǎo)向的選人用人和激勵約束機(jī)制，通過市場化方式選聘職業(yè)經(jīng)理 人依法負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換通道。方案審批時，應(yīng)加強(qiáng)對 社會資本質(zhì)量、合作方誠信與操守、債權(quán)債務(wù)關(guān)系等內(nèi)容的審核。審計部門要依法履行審計監(jiān)督職能，加強(qiáng)對改制企業(yè)原國有企業(yè)法定代表人的離任審計。加快建立規(guī)則統(tǒng)一、交易規(guī)范的場外市場，促進(jìn)非上市股份公司股權(quán)交易，完善股權(quán)、債權(quán)、物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)及信托、融資租 賃、產(chǎn)業(yè)投資基金等產(chǎn)品交易機(jī)制。依法妥善解決混合所有制改革涉及的國有企業(yè)職工勞動關(guān)系調(diào)整、社會保險關(guān)系接續(xù)等問題，確保企業(yè) 職工隊伍穩(wěn)定。國有企業(yè)混合所有制改革涉及面廣、政策性強(qiáng)、社會關(guān)注度高。結(jié)合 電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等領(lǐng)域改革，開展放開競爭性業(yè)務(wù)、推進(jìn)混合所有制改革試點(diǎn)示范。目前國資委正按照中央的要求和工作安排，聯(lián)合證監(jiān)會、財政部共同推進(jìn)國企員工持 股政策制定工作，預(yù)計將于2015年正式出臺混合所有制企業(yè)員工持股的指導(dǎo)意見?！　「鶕?jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公布《非上市公眾公司行政許可事項審核工作流程及申請企業(yè)情況》目前已有14家股東超200人公司申請證監(jiān)會合規(guī)性審核并進(jìn)入審核程序，其中10家通過審核，1家中止審核、1家終止審核，另外2家還在審核過程中。截至2013年8月律師對公司股東進(jìn)行訪談，股東人數(shù)合計11512人，總股本14, 申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)過確權(quán)的股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到股份總數(shù)的80%以上(含80%)。截止 首先是程序繁瑣，申報企業(yè)須從所在區(qū)縣金融辦逐級上報至省金融辦，再報經(jīng)省政府審核出具。實(shí)業(yè)總公司以凈資產(chǎn)1,127萬股，折為1,127法人股，占股份總額的77%。號]，同意公司發(fā)行第二期社會公眾股，募資 1,900 萬元。公司的設(shè)立、公開發(fā)行股票、股權(quán)托管登記、股份制試點(diǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、歷次增資、重大資產(chǎn)重組等事項均按照當(dāng)時的法律法規(guī)要求，取得相應(yīng)的批準(zhǔn)和授權(quán)，合法有效?！　?014年4月25日，山東省人民政府出具《關(guān)于報送確認(rèn)濟(jì)南圣泉集團(tuán)股份有限公司股份形成及規(guī)范情況的函》(魯政字[2014]88號)，對圣泉集團(tuán)內(nèi)部職工股股份形成、變化及規(guī)范等情況進(jìn)行確認(rèn)。年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于解除委托持股關(guān)系的議案》。根據(jù)公司公開資料顯示，截至2013年9月30日，該公司有法人股股東21人，%，社會公眾股股東11491人，%。人的情形為依法形成，合法合規(guī)?！　。淮嬖谥卮蠓设Υ?。　　(三)股份確權(quán)　　股份確權(quán)之前的登記、托管情況　　根據(jù)國家體改委《關(guān)于江蘇沂淮地方鐵路聯(lián)合股份有限總公司繼續(xù)進(jìn)行股份制試點(diǎn)的批復(fù)》[體改生(1993)24 人，其中持股面額超過1,000 2003 年7 月至今，公司股份登記、托管機(jī)構(gòu)未發(fā)生變更?！　?013 年8 月，公司先后在《中國證券報》(2013 年8 月1 日)、《揚(yáng)子晚報》(2013 年8 月1 　　2013 年9 月30 (6)授權(quán)委托書及代理人身份證明(如持股人委托他人代辦)等信息、材料。股或代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶名稱、賬戶號碼。(6)擬用于托管所持公司股份的券商營業(yè)部席位名稱、席位號等信息、材料。股或代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶名稱、賬戶號碼。股份經(jīng)核查確認(rèn)的，登記、托管機(jī)構(gòu)將把該等股份確認(rèn)至該股東名下，并從打包專戶中扣減出相應(yīng)數(shù)量的股份。%，股份確權(quán)比例達(dá)到80%以上。”2014 上市公司實(shí)施員工持股計劃試點(diǎn)，有利于建立和完善勞動者與所有者的利益共享機(jī)制，改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競爭力，使社會資金通過資本市場實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。（五）員工持股計劃的資金和股票來源1. 員工持股計劃可以通過以下方式解決所需資金：（1）員工的合法薪酬；（2）法律、行政法規(guī)允許的其他方式。4. 員工享有標(biāo)的股票的權(quán)益；在符合員工持股計劃約定的情況下，該權(quán)益可由員工自身享有，也可以轉(zhuǎn)讓、繼承。5. 上市公司委托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理本公司員工持股計劃的，應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議。（六）員工持股計劃的持股期限和持股計劃的規(guī)模1. 每期員工持股計劃的持股期限不得低于12個月，以非公開發(fā)行方式實(shí)施員工持股計劃的，持股期限不得低于36個月，自上市公司公告標(biāo)的股票過戶至本期持股計劃名下時起算；上市公司應(yīng)當(dāng)在員工持股計劃屆滿前6個月公告到期計劃持有的股票數(shù)量。一、員工持股計劃基本原則（一）依法合規(guī)原則上市公司實(shí)施員工持股計劃，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地實(shí)施信息披露。號]，確認(rèn)公司股東超過200 2014 年1 月3 　　本次股份確權(quán)確認(rèn)的股東、公司及相關(guān)方對股份歸屬、股份數(shù)量及持股比例無異議。(7)委托經(jīng)辦人的授權(quán)委托書等信息、材料?！　♂槍Ψㄈ斯蓶|，公司要求提供(1)填寫妥當(dāng)?shù)摹豆蓶|信息核查表(非自然人股東》?！　∽匀蝗斯蓶|所持股份已發(fā)生轉(zhuǎn)讓且要求辦理變更登記的，公司要求提供(1)股份受讓方填寫妥當(dāng)?shù)摹豆蓶|信息核查表(自然人股東)》。(2)公司股票實(shí)物或《托管證券確認(rèn)書》或《股票登記申請表》。本次確權(quán)過程中，針對自然人股東，股份持有人未發(fā)生變更的，公司要求提供(1)填寫妥當(dāng)?shù)摹豆蓶|信息核查表(自然人股東)》。月10 日)、《淮海晚報》(2013 年8月21 根據(jù)該證明，截至2013 年8 月2 　　1996 年7 月，根據(jù)江蘇省證券期貨監(jiān)督管理辦公室的要求，公司股份登記、托管機(jī)構(gòu)變更為無錫市證券登記有限公司。年向社會公眾發(fā)行的3, %，其中，參與公司于 　　、出資不實(shí)、股權(quán)管理混亂等情形，不存在重大訴訟、糾紛以及重大風(fēng)險隱患。萬股?！　?014 年6月5日，公司在齊魯股權(quán)交易中心按照當(dāng)前實(shí)際的股東持股情況(335 名股東)進(jìn)行了股權(quán)托管?！　∈〖壢嗣裾鼍叩拇_認(rèn)函應(yīng)當(dāng)說明公司股份形成、規(guī)范的過程以及存在的問題，并明確承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。　　按照《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于清理整頓場外非法股票交易方案的通知》(國辦發(fā)〔1998〕10號)，清理整頓證券交易場所后“下柜”形成的股東超過200人的公司。號]，確認(rèn)了公司實(shí)際的募集資金總額， 批準(zhǔn)公司繼續(xù)作為規(guī)范化的股份制試點(diǎn)企業(yè)。　　2014年4月25日，山東省人民政府出具《關(guān)于報送確認(rèn)濟(jì)南圣泉集團(tuán)股份有限公司股份形成及規(guī)范情況的函》(魯政字[2014]88號)，對圣泉集團(tuán)內(nèi)部