【正文】 經(jīng)全面修訂的第四版 德國大眾汽車集團(tuán) 2000年4月 ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000133 / 140 第一版 －2000 4月－1991年第二版－1994年 1月經(jīng)全面修訂的第 三 版 －1997年 1月經(jīng)全面修訂的第 四 版－2000年 4月 本中文版源自德文版的翻譯。潛在供應(yīng)商評價(jià)，作為對不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行的先期檢查，新被收錄在本手冊中。 質(zhì)量管理體系要求176。 體系審核、過程審核提問一覽通過過程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動進(jìn)行評價(jià)，以確保其在批量生產(chǎn)起動時(shí)所投入和使用的過程和工藝流程正確無誤，就是說，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。這個(gè)證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門的審核員通過“潛在供應(yīng)商評價(jià) ”或者“過程審核”的形式獲得。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施(見圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時(shí)滿足所有的A級供應(yīng)商的要求。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動，例如對供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。對自制產(chǎn)品貫徹過程的要求，并且有效過程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核DIN EN ISO 9001/9002認(rèn)證證書VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評價(jià)/過程審核 (VDA )標(biāo)準(zhǔn)和汽車工業(yè)的基本要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車生產(chǎn)廠/ 供應(yīng)商VDA 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對汽車行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效質(zhì)量手冊、程序文件/工作指導(dǎo)書采用質(zhì)量管理體系針對顧客的產(chǎn)品要求/過程要求 持續(xù)改進(jìn)++圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)圖4：用于評價(jià)質(zhì)量能力的質(zhì)量管理體系、過程要素和產(chǎn)品質(zhì)量  定級結(jié)果和后續(xù)活動根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。審核時(shí)，確定被審核方各生產(chǎn)場所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時(shí)要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。 05 質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)方面的考慮 相應(yīng)的資歷證明文件會在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填寫在相應(yīng)的表格之中(見附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”)。過程審核和針對質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ)充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時(shí)，對質(zhì)量管理體系要素的評價(jià)結(jié)果低于80％時(shí)，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證書，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。評價(jià)產(chǎn)品開發(fā)能力可以通過一個(gè)補(bǔ)充的開發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開發(fā)伙伴的評價(jià)”來進(jìn)行。 顧客服務(wù) / 顧客滿意度 (服務(wù)) 其它的降級原因在第六章中闡明。適用于采用過程審核這一調(diào)查方法的情況具有如下的特點(diǎn)： 新產(chǎn)品 新過程 / 新廠家 多工序 多個(gè)影響因素 大批量或物流量很大 專用設(shè)備多 客觀要求要長期規(guī)劃和使用 針對競爭的技術(shù)特殊性在過程審核時(shí)，要對過程質(zhì)量和工藝質(zhì)量是否與操作指導(dǎo)書、工藝文件、程序文件、配方、產(chǎn)品以及過程的技術(shù)條件、顧客要求和法規(guī)要求相互一致，并對是否能保持下去進(jìn)行綜合評價(jià)。如果過程審核的結(jié)果滿足不了要求，則可對已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)論提出疑問，必要時(shí)要重新進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核。與過程開發(fā)相比，產(chǎn)品開發(fā)始終是一個(gè)獨(dú)立的審核單元，所以通常都是用自己的符合率進(jìn)行計(jì)算和取證的。 世界級大企業(yè)的高效率和富有成果的工作，不僅需要CAD－系統(tǒng)和制造鏈之間進(jìn)行數(shù)據(jù)聯(lián)系，而且需要將針對產(chǎn)品的來自開發(fā)、測量和生產(chǎn)各過程的全部信息進(jìn)行交換。另外，一年以上的CNC(數(shù)控機(jī)床)－工作經(jīng)驗(yàn)是必需的。對于考察過程和優(yōu)化過程來說，不僅要求對自己的生產(chǎn)進(jìn)行缺陷分析，并從中制定出持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，而且要求將分供方的過程納入完整的過程鏈考慮之中。發(fā)現(xiàn)的薄弱之處必須在供應(yīng)商的策劃過程中確實(shí)地得到重視，并通過具體的措施體現(xiàn)出來。過程審核的總評價(jià)，即滿足率EP 根據(jù)以下公式計(jì)算：EZ1 + ... EPG + EnEK [ %]EPG [ %] = 被評價(jià)的要素?cái)?shù) 要素“生產(chǎn)”中的分要素可以作為質(zhì)量管理體系中的過程評價(jià)的補(bǔ)充，可以單獨(dú)列舉出來并由此評價(jià)質(zhì)量管理體系。 生產(chǎn)(全部具備的/要求的工序) EK評審內(nèi)容和不同階段的評價(jià). 概述過程不穩(wěn)定和過程能力不足，常常直接影響到產(chǎn)品質(zhì)量并由此影響到顧客的要求，通過產(chǎn)品審核可以了解與顧客要求不符之處，并直接推斷出對此產(chǎn)生影響的過程。審核一定要在最近的生產(chǎn)批次中抽取零件，這樣可以了解當(dāng)前的過程質(zhì)量。如發(fā)現(xiàn)這方面的缺陷將在確定過程審核的總結(jié)果時(shí)給予重視，由此可能導(dǎo) 致降級 (見第6章：總評價(jià))。 非常嚴(yán)重的表面缺陷缺陷描述/后果 提供過程能力和零缺陷的證據(jù)由審核員選定的并納入審核過程的質(zhì)量管理體系的各個(gè)要素，不被計(jì)算進(jìn)過程審核的符合率中，但是，在定級為A、B或者C時(shí)要考慮這些被評價(jià)的質(zhì)量管理體系要素對降級的影響(見降級標(biāo)準(zhǔn))。 復(fù)審C0 – 79不具備質(zhì)量能力 B級Die Gesamtstufen A, B oder C wird auf dem Deckblatt des Audit Berichtes dargestellt. Erg228。 一個(gè)或多個(gè)質(zhì)量管理體系的或過程審核的評價(jià)要素低于75% 的符合率。 大眾集團(tuán)提出的重大的質(zhì)量目標(biāo)沒能達(dá)到。除了質(zhì)量管理體系的一般要求之外，供應(yīng)商還必須提供D/TLD－零件的質(zhì)量證據(jù)文件，并至少保存15年。自審結(jié)果至少存檔15年。產(chǎn)品審核時(shí)抽樣的多少，要根據(jù)零件以及檢驗(yàn)的特性合理確定，也就是說，從供貨清單中的抽樣必須覆蓋到所有存檔責(zé)任特性。要確定所要求的整改計(jì)劃的期限(全部必須落實(shí)的措施的最后期限)。為了標(biāo)示出存檔責(zé)任，在標(biāo)題欄(圖紙說明欄的“D標(biāo)識”區(qū)域或者“./SafetyDoc.”區(qū)域)中標(biāo)出D。審核的評審結(jié)果要匯總在審核報(bào)告中，供應(yīng)商代表和審核員要在報(bào)告上簽字。供應(yīng)商具有自審的義務(wù)，以對整改計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，并將落實(shí)情況正式通告給大眾集團(tuán)的審核部門。要點(diǎn): 相似零件的經(jīng)驗(yàn) 增值的主要部分和潛在供應(yīng)商內(nèi)部制造過程對產(chǎn)品主要特性的影響。只有考慮 了分供方的運(yùn)營，才能保證對顧客供貨的 可 靠 性 和產(chǎn)品的可追溯性。除此之外，審核員將檢查文件資料，如待采購設(shè)備的期限計(jì)劃或者采購設(shè)備要求說明書。它們應(yīng)根據(jù)各自的產(chǎn)品和過程進(jìn)行選擇，必要時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充。utert.Forderungen/ Erl228。 abzugleichen und ggf. zu erg228。stufe, die nicht innerhalb einer verketteten Fertigung liegt, als einzeln zu bewertende Stufe in die Gesamtbewertung der Produktion ein.A 產(chǎn)品誕生過程產(chǎn)品誕生過程中的產(chǎn)品/過程開發(fā)遵循產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)劃循環(huán)的四個(gè)步驟(計(jì)劃、落實(shí)、分析、改進(jìn))。對所有參與開發(fā)項(xiàng)目的員工要求有高的業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦事能力。所有活動，包括與分供方有關(guān)的所有活動必須在批量投產(chǎn)前明確規(guī)定?？紤]要點(diǎn)，例如： 顧客要求 企業(yè)目標(biāo) 同步工程 (SE) 耐用的設(shè)計(jì)/可 靠 的過 程 定期的顧客會談/ 分供方會談 重要特性，法規(guī)要求 功能尺寸 安裝尺寸 材料 是否進(jìn)行了以現(xiàn)有要求為基礎(chǔ)的產(chǎn)品開發(fā)可 行 性 研 究 ?要求/說明已經(jīng)明確的要求必須通過各相關(guān)部門的合作檢查其可行性，顧客的要求在此具有重要意義。在項(xiàng)目進(jìn)行期間要定期檢查項(xiàng)目規(guī)劃的修正情況。對于復(fù)雜零件或完整的功能總成，運(yùn)用系統(tǒng)FMEA很有意義(參見 ，)。小批量階段 / 過程開發(fā)的接口質(zhì)量管理計(jì)劃描述了樣件階段之后批量生產(chǎn)之前必須進(jìn)行的尺寸、材料和 功能檢驗(yàn)。現(xiàn)有的技術(shù)能力和人員能力必須予以考慮，擴(kuò)展能力規(guī)模要預(yù)先規(guī)劃。在生產(chǎn)過程的規(guī)劃和落實(shí)期間，由于顧客要求的變化或法規(guī)的變更，原有 策劃可能需要更改，甚至重新考慮。 重視要點(diǎn)，舉例： 產(chǎn)品試驗(yàn)(如：裝車 試 驗(yàn) 、功能試驗(yàn)、壽命試驗(yàn)、環(huán)境模擬試驗(yàn)) 樣件狀況 批量前 樣件 試制時(shí)的制造設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備/檢驗(yàn)手段 分 供 方 提 供 的 零 件 的認(rèn)可/試 驗(yàn) 狀 況 是否已具備必需的開發(fā)能力和資源?要求/ 說明所要求的開發(fā)能力和資源可以從報(bào)價(jià)核算和預(yù)算規(guī)劃中獲知?？紤]要點(diǎn)，例如： 顧客要求 / 設(shè)計(jì)任務(wù)書 功能、安全、可靠性、維修方便性、重要特性 環(huán)保觀點(diǎn) 各相關(guān)部門的介入 試驗(yàn)結(jié)果 由過程FMEA導(dǎo)出的針對產(chǎn)品的措施(還要重視分供方所涉及到的上述 各要點(diǎn)) 是否對設(shè)計(jì) FMEA在項(xiàng)目進(jìn)展中即時(shí)更新，已確定的措施是否已 落實(shí)？ 要求/說明產(chǎn)品和過程的更改必須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行評定。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)的一項(xiàng)非常重要的任務(wù)，就是及早地把各接口部門與各項(xiàng)任務(wù)聯(lián)系起來，出現(xiàn)的問題盡快地向管理層匯報(bào)，必要時(shí)也要向顧客通報(bào)。考慮要點(diǎn)，例如 ： 項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)，項(xiàng)目規(guī)劃小組/職責(zé) (也包括分供方) 有素質(zhì)的人員 信息交流可能性 (數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程傳遞) 規(guī)劃期間與 顧客的相互信息交流 (定期碰頭、會議) 工裝模具/ 設(shè)備 試驗(yàn)/ 檢驗(yàn)/ 實(shí)驗(yàn)設(shè)備 CAD, CAM, CAE 是否分供方也進(jìn)行了相應(yīng)的策劃活動并能為此提供證據(jù)?完整的項(xiàng)目管理必須也包括外購件和可獲得的各種有償服務(wù)。考慮要點(diǎn)， 舉例： 顧客要求 成本 期限： 規(guī)劃認(rèn)可/采購認(rèn)可， 更改停止 樣車 / 試生產(chǎn)，批量生產(chǎn)啟動 最大生產(chǎn)能力研究 目標(biāo)確定與監(jiān)控 定期向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)通報(bào)信息 同步工程小組 (SET) 必要時(shí)應(yīng)考慮分供方的開發(fā)計(jì)劃 是否規(guī)劃了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品開發(fā)所需 的能力和資源?要求/說明所要求的能力在報(bào)價(jià)階段已經(jīng)調(diào)查和考慮了，在簽定合同后這些數(shù)據(jù)必須精確化。注釋： VDA 1, 2, , , 具有同等效力，可以參考。在產(chǎn)品誕生過程開始之時(shí)，必須對全部的顧客要求、市場發(fā)展趨勢、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)有所了解和掌握，并且考慮產(chǎn)品誕生期間不斷發(fā)生的變化。nnen weitere Forderungen von entscheidender Bedeutung sein.Hinweis: Der Auditor bewertet in jedem Proze223。uterungen sind die Forderungen zu den Proze223。說明:審核員要 根據(jù)每一條過程要素的要求， 對每道工序的 過程和工藝流程進(jìn) 行評價(jià) 。在評價(jià)中不僅要考慮 產(chǎn)品特性的 監(jiān) 控 ，還要考慮工藝參數(shù)和操作規(guī)程的制定和遵守情 況 。要點(diǎn)： 不斷地和顧客保持聯(lián)系– 與顧客的開發(fā)合作 信息交流的可能性 語言能力 產(chǎn)品使 用 的知識 緊急情況和故障情況應(yīng)急戰(zhàn)略 制造中斷和運(yùn)輸中斷 發(fā)貨問題 PPS故障 (計(jì)劃－生產(chǎn)－控制系統(tǒng)的故障) DFUE故障 (數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程傳遞的故障) 實(shí)施產(chǎn)品審核，自我檢驗(yàn)可能性 半成品檢驗(yàn) 分總成 試裝 包裝 標(biāo)識 實(shí)施可靠性檢驗(yàn) 問題處理 缺陷分析–查明原因 改進(jìn)計(jì)劃 授權(quán)的、有能力處理問題的聯(lián)絡(luò)人 發(fā)貨運(yùn)輸 運(yùn)輸器具的控制和保養(yǎng) 發(fā)貨文件 零件 / 運(yùn)輸器具的標(biāo)識7. 生產(chǎn)要素“生產(chǎn)”中的每一個(gè)問題的評價(jià)是基于對所有必須重視的各道工序的整體效果的。對此的評價(jià)可以針對已經(jīng)進(jìn)行過的項(xiàng)目，供應(yīng)商的項(xiàng)目管理的標(biāo)準(zhǔn)化程序以及按照大眾集團(tuán)的要求已經(jīng)開展起來的活動，如產(chǎn)品可行性研究來進(jìn)行：要點(diǎn)： 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的任命、接口的規(guī)定 目標(biāo)明 確的項(xiàng)目階段 確定的時(shí) 間計(jì)劃 現(xiàn)有的 能力 人員素質(zhì) 原材料 廠房 設(shè)備、工裝 模 具 ，檢測設(shè)備 運(yùn)輸器具 計(jì)算機(jī)輔助制造(CAM) 計(jì)算機(jī)輔助質(zhì)量管理(CAQ) 滿足產(chǎn)品的特 殊 要求 顧客要求 /法規(guī)要求 搬運(yùn) 包裝 工作和檢驗(yàn)場所的設(shè)置 FMEA 設(shè)備能力證 明 工裝模具 檢測 設(shè)備 信息交換的可能性 文件的翻譯 數(shù)據(jù)傳遞 電子數(shù)據(jù)處理接口 確保二次配套廠也做到上述要點(diǎn)： 項(xiàng)目階段 目標(biāo) 生產(chǎn)能力 產(chǎn)品要求 批量前試生產(chǎn) 信息交換4. 質(zhì)量方法 / 質(zhì)量技術(shù)為了確保競爭能力，根據(jù)顧客的愿