【正文】 指標(biāo)，為 領(lǐng)導(dǎo)決策提供正確及時(shí)的 會(huì)計(jì)信息。 （四）合同風(fēng)險(xiǎn) 施工合同風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于合同是否合理、合法、完整，雙方的權(quán)益和 義務(wù) 是否失衡，尤其是合同價(jià)格、付款方式、工期獎(jiǎng)罰 等方面 存在的風(fēng)險(xiǎn)。 （四）配合財(cái)務(wù)審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門對(duì)控制失效造成重大損失或不良影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。 第五條 風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo) （一）保證公司的經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行； （二）將風(fēng)險(xiǎn)控制在與公司總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)； （三）建立針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理 方案 ，防止公司因風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)發(fā)生而遭受重大損失； （四）形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，強(qiáng)化公司全體員工 的 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。 第三條 公司 風(fēng)險(xiǎn) 是指未 來(lái) 的不確定性 對(duì) 公司 實(shí)現(xiàn) 其 經(jīng)營(yíng) 目 標(biāo) 的影響 。 （二）根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，描述業(yè)務(wù)流程，編制風(fēng)險(xiǎn)控制文檔。 （三）招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn) 招投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于投標(biāo)決策、對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)、 投標(biāo)技術(shù)文件 的編制、投標(biāo)報(bào)價(jià)的確定、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力和操作等。 （二）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括個(gè)人所得稅代扣風(fēng)險(xiǎn)和 原始憑證不合規(guī)、費(fèi)用列支不規(guī)范等影響企業(yè)應(yīng)稅所得增加的風(fēng)險(xiǎn)。 控制措施：嚴(yán)格按“財(cái)務(wù)核算辦法”、“費(fèi)用控制和報(bào)銷制度”、“ 項(xiàng)目部財(cái)務(wù)管理辦法 ” 等一系列制度來(lái) 規(guī)范會(huì)計(jì)核算，控制核算 風(fēng)險(xiǎn) ；財(cái)務(wù)部在合同評(píng)審過(guò)程中加強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)， 注重在付款方式、付款比列、二十三冶建設(shè)集團(tuán)房建工程分公司 6 是否墊資等方面提出部門意見(jiàn)， 為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。 （四）技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn) 施工技術(shù)準(zhǔn)備和施工過(guò)程技術(shù)管理工作對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、安全乃至成本起著非常重要的作用，技術(shù)方案、措施的失誤和過(guò)程技術(shù)管理的不到位將給項(xiàng)目的質(zhì)量、安全和效益帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)。 （三）起重設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃風(fēng)險(xiǎn) 作為建設(shè)行政主管部門重點(diǎn)關(guān)注的 起重設(shè)備和架子材料的安全性問(wèn)題，在不規(guī)范的租賃市場(chǎng)環(huán)境和 公司目前的管理狀態(tài)下存在以下風(fēng)險(xiǎn)： 個(gè)別租賃單位或私人供應(yīng)商有設(shè)備合格證、使用登記證等相關(guān)證明，但其租賃單位本身并不具備安裝資質(zhì)，于是安裝設(shè)備的單位資質(zhì)為多掛靠， 甚至有 不法商人以假資質(zhì)蒙混過(guò)關(guān) ，給我司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。 特別注意加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)及檢測(cè)、控制工作，對(duì)危險(xiǎn)性較大及超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程予以重點(diǎn)監(jiān)控，確保不發(fā)生“群死群傷”事故。 包括計(jì)劃不準(zhǔn)確或計(jì)劃管理不科學(xué)造成的計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)； 采購(gòu) 合同 內(nèi)容 不清、 履行 不當(dāng)、管理混亂造成的合同風(fēng)險(xiǎn)；材料員對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料 品種、 規(guī)格型號(hào) 、 質(zhì)量、數(shù)量把關(guān)不嚴(yán)造成的驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)；供應(yīng)不及時(shí)影響施工生產(chǎn)、庫(kù)存過(guò)多造成資金積壓等產(chǎn)生的存儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng) 價(jià)格 信息 及趨勢(shì) 掌握不準(zhǔn)確導(dǎo)致的 采購(gòu) 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)；材料員業(yè)務(wù)技能不熟 、 責(zé)任心不強(qiáng) 甚 或假公濟(jì)私導(dǎo)致的業(yè)務(wù) 及 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。符合合同采購(gòu)條件的材料必須 實(shí) 行合同采購(gòu)， 并 按照制度規(guī)定進(jìn)行合同評(píng)審，審查合同的主要條款是否完備、文字表述是否準(zhǔn)確、合同簽訂是否符合法定程序等。 第十六條 公司根據(jù)所確立的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，對(duì)可能面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)，并據(jù)以提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。 （一）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)超 出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失。定期風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告是對(duì)一個(gè)階段公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的風(fēng)險(xiǎn)和糾正情況進(jìn)行的匯總報(bào)告；不定期專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是對(duì)監(jiān)控中或風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題進(jìn)行的專項(xiàng)報(bào)告。對(duì)一般性風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)成風(fēng)險(xiǎn)單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織處理；對(duì)可能造成公司危機(jī)的重大風(fēng)險(xiǎn)，須由公司決策后處理。 在處理過(guò)程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí) 安撫，避免出現(xiàn)糾紛。各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理單位必須把風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任落實(shí)到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員，真正做到風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任到人。 第三條 公司各類文件由綜合管理部歸口管理。對(duì)尚未傳達(dá)的文件不得向外泄露內(nèi)容。公司同意發(fā)文時(shí)，則由公司按機(jī)構(gòu)設(shè)置與業(yè)務(wù)分工統(tǒng)一歸口以公司字發(fā)文。 第二十 一 條 本制度由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋， 本 制度 自行文之日 起施 行。 第 六 條 凡以集團(tuán)公司資質(zhì)承攬的工程項(xiàng)目所組建的項(xiàng)目經(jīng)理部刻制印鑒時(shí)，須按照集團(tuán)公司規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，由集團(tuán)公司總裁辦公室統(tǒng)一刻制。 第四章 印鑒的回收和銷毀 第十 二 條 公司所屬各部門、項(xiàng)目部撤銷或名稱變更后，其所有印鑒必須在 15 天內(nèi)交回綜合 管理部 ，部門印鑒由公司行文注銷，項(xiàng)目部印鑒由公司綜合部交回集團(tuán)公司總裁辦公室統(tǒng)一處理 。 二十三冶建設(shè)集團(tuán)房建工程分公司 22 二十三冶建設(shè)集團(tuán)房建工程分公司檔案管理 辦法 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)公司檔案標(biāo)準(zhǔn)化、現(xiàn)代化管理，充分發(fā)揮檔案在各項(xiàng)管理中的作用，特制訂本制度。 第五條 計(jì)劃性文件。 第九條 證件性文書(shū)資料。 第十三條 題贈(zèng)性資料。凡屬歸檔范圍之內(nèi)的文件資二十三冶建設(shè)集團(tuán)房建工程分公司 24 料，任何人不得據(jù)為己有，原件必須送檔案管理人員保存。 第十九條 歸檔手續(xù) 各部室向綜合 管理部 移交檔案時(shí)，必須履行填寫交接清單、雙方在清單上簽字等手續(xù)，以備查考。逾期不還者，檔案管理人員要及時(shí)催還。檔案密級(jí)分為絕密、機(jī)密、秘密三級(jí)。 第 三十七 條 銷毀文件必須在指定地點(diǎn)進(jìn)行，并指派專人監(jiān)銷，嚴(yán)禁將銷毀的文件作為它用，或作廢紙出售。 第 三條 公司綜合管理部負(fù)責(zé)本制度的執(zhí)行督導(dǎo)，本 辦法 修改權(quán)和解釋權(quán)屬公司綜合管理部。 第十條 公司外部一般性接待由綜合管理部統(tǒng)一安排；重大、高規(guī)格接待需綜合管理部提前做好詳細(xì)接待預(yù)案并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，安排好接待議程、地點(diǎn)、人員及接待車輛，做好接待費(fèi)用預(yù)算。 第四章 辦公 區(qū)域 管理 第十五條 辦公區(qū)域必須保持安靜，不得喧嘩，注意維護(hù)辦公區(qū)所有場(chǎng)所的整潔衛(wèi)生。 附件： 接待申報(bào)單 接待 單位 ： 事由（或會(huì)議名稱）： 接待標(biāo)準(zhǔn) 用酒 用煙 用餐 其他 品名 數(shù)量 價(jià)值 品名 數(shù)量 價(jià)值 餐標(biāo) 桌數(shù) 品名 數(shù)量 接待部門 經(jīng)辦人 部門負(fù)責(zé)人 綜合管理部意見(jiàn) 總經(jīng)理審批意見(jiàn) 費(fèi)用計(jì)入（單位 /部室）： 此表由綜合管理部制訂，請(qǐng)?jiān)敿?xì)填寫。 第六條 與會(huì)人員應(yīng)提前進(jìn)入會(huì)場(chǎng)，并向會(huì)議工作人員辦理簽到。 第四章 會(huì)議室使用管理 第十 三 條 會(huì)議 參與 者應(yīng)自覺(jué)保持會(huì)議室的清潔衛(wèi)生，會(huì)議或接待結(jié)束后，應(yīng)將電燈、空調(diào)等設(shè)備電源關(guān)閉，同時(shí)清理雜物、 保持整潔 。 （ 2） 辦公用品由綜合部指定專人負(fù)責(zé)采購(gòu)。 （ 4）采購(gòu)員憑發(fā)票和采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)驗(yàn)收簽字、綜合管理部部長(zhǎng)審核后，按財(cái)務(wù)規(guī)定程序報(bào)銷采購(gòu)費(fèi)用。維修及所用耗材等相關(guān)配件的購(gòu)置和配置由綜合管理部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，耗材由綜合管理部驗(yàn)收發(fā)放。 第二章 保密的內(nèi)容范圍 第四條 內(nèi)容：公司的涉密文件。 8. 公司的重大訴訟案件及庭外調(diào)查階段的資料和未公開(kāi)的法律意見(jiàn)、代理詞。 第八條 工作人員調(diào)離原工作單位，或因離休、退休、辭職等原因離開(kāi)工作崗位，應(yīng)將個(gè)人使用和管理的涉密載體全部清理退還原工作單位。 2. 泄露、損毀公司商業(yè)秘密給公司造成或者可能造成較大損失的，情節(jié)較重的，給予記過(guò)或記大過(guò)處分，責(zé)任人應(yīng)賠償對(duì)公司造成的經(jīng)濟(jì)損失。 第三章 信息化管理職責(zé) 第五條 公司總經(jīng)理是公司信息化管理系統(tǒng)建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)者，負(fù)責(zé)系統(tǒng)的遠(yuǎn)景規(guī)劃和決策。 第五章 系統(tǒng)管理及數(shù)據(jù)備份 第十三條 公司各部室負(fù)責(zé)人為集團(tuán)公司對(duì)應(yīng)信息管理系統(tǒng)第一負(fù)責(zé)人，各部室指定專人為集團(tuán)公司對(duì)應(yīng)信息管理系統(tǒng)操作人員。 第二章 車輛調(diào)度管理 第二條 公司本部車輛由綜合管理部統(tǒng)一調(diào)度并指定專人駕駛，司機(jī)不得私自出車；項(xiàng)目部車輛由項(xiàng)目經(jīng)理直接調(diào)度。 第九條 項(xiàng)目部原則上不配備公用車輛，如因?yàn)楣ぷ餍枰鋫涔枚苯ㄔO(shè)集團(tuán)房建工程分公司 40 車輛須書(shū)面材料報(bào)公司批準(zhǔn)；配備公用車輛的項(xiàng)目部暫不考慮配置專職司機(jī)，公用車輛由項(xiàng)目經(jīng)理指定專人駕 駛，如需配置專職司機(jī)，須經(jīng)公司批準(zhǔn)。嚴(yán)禁將車輛交給其他人駕駛，否則由此產(chǎn)生的車輛行駛費(fèi)用和其它經(jīng)濟(jì)損失均由駕駛員承擔(dān)。 第二十條 公司本部司機(jī)出車及回車須報(bào)知綜合管理部。 （二）車補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)為：領(lǐng)導(dǎo)班子正職 每月壹仟肆佰元（ 1400 元），領(lǐng)導(dǎo)班子副職每月壹仟貳佰元（ 1200 元），總經(jīng)理助理每月壹仟。 附件：《車輛維修（保養(yǎng)）申請(qǐng)單》 車輛維修（ 保養(yǎng)）申請(qǐng)單 車輛牌號(hào)： 時(shí)間： 年 月 日 情況說(shuō)明： 建議維修（保養(yǎng)）項(xiàng)目： 費(fèi)用預(yù)測(cè)： 司機(jī)簽字： 綜合管理部部長(zhǎng)審批： 總經(jīng)理審批： 二十三冶建設(shè)集團(tuán)房建工程分公司 42 二十三冶建設(shè)集團(tuán)房建工程分公司用車補(bǔ)貼管理暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為適應(yīng)公司發(fā)展需要，參照《集團(tuán)公司總部中層管理人員用車費(fèi)用補(bǔ)貼實(shí)施管理辦法（試行）》文件精神，結(jié)合公司實(shí)際情況，按照私車公用、適當(dāng)補(bǔ)貼的原則 ，制定本辦法。司機(jī)應(yīng)服從綜合管理部的統(tǒng)一調(diào)度，保證隨時(shí)出車。 第十一條 公司指定一至兩家修理廠作為本部車輛的維修保養(yǎng)定點(diǎn)單位，除車輛出長(zhǎng)途或緊急情況需要維修外，必須在指定的維修廠修理和保養(yǎng)；項(xiàng)目部車輛維修保養(yǎng)由項(xiàng)目部自行安排。 第四條 公司本部員工外省出差，原則上不派車；因特殊情況需要派車，須經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)；項(xiàng)目部員工外省出差不派車。 第十五條 公司各部室、項(xiàng)目部對(duì)所有數(shù)據(jù)做好備份，確保重要數(shù)據(jù)不會(huì)遺漏和丟失。 第七條 公司系統(tǒng) 管理人員負(fù)責(zé)系統(tǒng)的 設(shè)備保障、運(yùn)行監(jiān)測(cè)、及時(shí)維護(hù)、 數(shù)據(jù)填報(bào)、 數(shù)據(jù)備份以及信息系統(tǒng)規(guī)劃、計(jì)劃、方案的起草工作 。責(zé)任人應(yīng)賠償對(duì)公司造成的經(jīng)濟(jì)損失。 第十條 組織涉及公司秘密 的 會(huì)議和活動(dòng) ， 要制定涉密會(huì)議、涉密活動(dòng)的保密方案和保密須知。 。 2. 公司的財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理的報(bào)表及憑證等財(cái)務(wù)資料和信息。 第六條 公司各部室空調(diào)、飲水機(jī)由各部門負(fù)責(zé)日常維護(hù)，維修由綜合管理部負(fù)責(zé)。 （ 6）公司綜合管理部建立臺(tái)帳按部室分別記錄 、統(tǒng)計(jì) 各部室領(lǐng)用、借用和使用辦公用品用具的情況，并定期向各部門進(jìn)行通報(bào)。 驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用及費(fèi)用管理 （ 1）辦公用品由綜合部指定專人負(fù)責(zé)驗(yàn)收、保管及領(lǐng)用，并建立采購(gòu)及領(lǐng)用臺(tái)賬。 第十 五 條 本規(guī)定自 公布 之日起 施 行。 第八條 綜合管理部應(yīng)根據(jù)會(huì)議紀(jì)要的責(zé)任部門（個(gè)人）和完成時(shí)間，及時(shí)進(jìn)行督辦，保證會(huì)議安排任務(wù)的完成。本制度適用于房建工程分公司。 第十七條 員工在工作時(shí)間內(nèi)不得用餐點(diǎn)，不得干私活。 第十二條 除用餐消費(fèi)外，所有接待如需其他項(xiàng)目消費(fèi)，消費(fèi)前須通過(guò)不同方式報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。 第四條 對(duì)重大公共關(guān)系活動(dòng)，由公司領(lǐng)導(dǎo)親自組織和領(lǐng)導(dǎo)。 第八章 檔案的保管 第 三十八 條 檔案保管工作應(yīng)做到四不：不散（不使檔案分散），不亂（不使檔案互相混亂），不丟（檔案不丟失不泄密），不壞（不使檔 案遭到損壞）。有密級(jí)檔案復(fù)制時(shí)，需經(jīng)公司副總以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 第二十五條 借閱檔案須妥善保管，若有遺失，將根據(jù)檔案的價(jià)值和數(shù)量報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，責(zé)令其賠償一切損失 。如情況特殊，外單位人員須持介紹信，并經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，可查閱無(wú)密級(jí)檔案。 第十七條 歸檔時(shí)間 各部室要按時(shí)收（搜）集、整理各類文件材料。 第十四條 技術(shù)性資料。 第十條 匯報(bào)性文書(shū)資料。 第六條 總結(jié)性文件。 第二章 檔案管理部門 第二條 公司綜合管理部歸口管理各類檔案資料的形成與歸檔、分類、鑒定與保管、借閱、保密、統(tǒng)計(jì)、銷毀等工作。 第十 四 條 項(xiàng)目部所有債權(quán)債務(wù)清理完畢后，由公司綜合管理部報(bào)請(qǐng)公司總經(jīng)理同意后，對(duì)所有作廢印章進(jìn)行統(tǒng)一回收，上交 集團(tuán)公司 銷毀。 第三章 印鑒的使用 二十三冶建設(shè)集團(tuán)房建工程分公司 20 第 八 條 凡以公司名義行文的請(qǐng)示、報(bào)告、公函、通知、合同、協(xié)議等書(shū)面文件均 須 加蓋公司公章。