【正文】 對措施或 措施 未得到有效實施，扣 4 分 安全質(zhì)量風(fēng)險管理體系不健全，或未制定安全質(zhì)量風(fēng)險管理辦法，扣 3 分 風(fēng)險控制指標(biāo)體系不健全，扣 1～ 3 分 未建立風(fēng)險工程檔案，扣 1 ～ 3 分 未按規(guī)定執(zhí)行安全設(shè)施 “三同時 ”制度，扣 4 分 4 19 安全質(zhì)量履約管理與現(xiàn)場檢查 工程合同未 規(guī)定 雙方安全質(zhì)量責(zé)任或不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，扣 4 分 工程合同中雙方安全質(zhì)量責(zé)任不明確，不清晰，內(nèi)容存在缺陷，未明確安全質(zhì)量違約責(zé)任，扣 3～ 4 分 未定期組織安全質(zhì)量履約考核檢查，扣 4 分 未組織或很少組織安全質(zhì)量日常檢查、隱患排查 ，扣 4 分 在履約考核、日常檢查、隱患排查中，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患、質(zhì)量缺陷沒有明確處理意見，扣 3 分 未組織整改復(fù)查或整改復(fù)查不及時 、不到位，扣 2～ 3 分 檢查工作不規(guī)范，檢查無計劃或?qū)Π踩[患、質(zhì)量缺陷沒有處理標(biāo)準(zhǔn)，扣 2 分 未建立安全質(zhì)量檢查記錄和隱患管理檔案，扣 2 分 4 20 現(xiàn)場協(xié)調(diào) 管理 對兩個以上施工單位在同一施工場地內(nèi)同時作業(yè)未進行協(xié)調(diào)管理或協(xié)調(diào)管理不 到位 ，現(xiàn)場雜亂無序 ，扣 4 分 未督促施工單位雙方簽訂施工安全管理協(xié)議或協(xié)議未明確各自安全管理責(zé)任和措施，扣 4 分 未設(shè)置現(xiàn)場協(xié)調(diào)組織機構(gòu)、現(xiàn)場協(xié)調(diào)負責(zé)人，扣 3 分 未組織制定車站、軌行區(qū)等多方共同作業(yè)區(qū)管理辦法（包括現(xiàn)場照明、安全防護設(shè)施、消防設(shè)施管理辦法，軌行區(qū)運輸、施工管理辦法， 軌行區(qū)送電管理辦法，車輛和設(shè)備調(diào)試等管理辦法等），扣 3～ 4 分 未及時組織現(xiàn)場交底、交接，扣 2～ 3 分 未 建立 現(xiàn)場協(xié)調(diào)工作會議制度或制度未落實，扣 1～ 2 分 4 7 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 21 應(yīng)急預(yù)案編制與應(yīng)急演練 未編制工程安全質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，扣 4 分 應(yīng)急預(yù)案不規(guī)范，缺乏針對性和可操作性，扣 3～ 4 分 應(yīng)急預(yù)案未經(jīng)專家論證，扣 3 分 應(yīng)急預(yù)案未報工程所在地建設(shè)主管部門備案，扣 3 分 應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動機制不健全，與相關(guān)預(yù)案 不 銜接，扣 2～ 3 分 未組織演練或組織演練次數(shù)過少，扣 3～ 4 分 演練不具 有 針對性，扣 2 分 4 22 預(yù)警與響 應(yīng) 未制定預(yù)警 響應(yīng)管理辦法，扣 4 分 未建立預(yù)警響應(yīng)機制，扣 4 分 未建立預(yù)警指標(biāo)，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)不及時，扣 4 分 預(yù)警響應(yīng)機制不健全、不完善，相關(guān)主體責(zé)任不明確，扣 2～ 3分 預(yù)警處置資料不完整，扣 2～ 3 分 4 23 安全質(zhì)量事故處理 未規(guī)定事故報告程序，扣 4 分 應(yīng)急搶險結(jié)束后未組織制定工程恢復(fù)方案，扣 4 分 未組織事故分析，扣 4 分 未建立事故統(tǒng)計臺賬，未建立事故檔案，扣 2 ～ 4 分 事故檔案不健全，扣 1～ 2 分 4 24 竣工驗收 未經(jīng)不載客試運行調(diào)試三個月便投入運營使用，扣 4 分 未經(jīng)竣工驗收便投入運營使用，扣 4 分 未辦理驗 收備案手續(xù)，扣 4 分 4 25 建設(shè)項目檔案管理 未及時建立項目檔案，扣 3 分 未建立資料檔案管理制度，扣 3 分 文件資料收集、整理不及時，資料管理不規(guī)范，扣 1～ 2 分 3 26 違規(guī)行為 存在違章指揮情況，扣 4 分 存在明示或者暗示參建單位違反建設(shè)工程安全質(zhì)量法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)行為，扣 4 分 存在明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備、設(shè)施、機具、用具、器材等行為，扣 4 分 存在其他違規(guī)行為，扣 4 分 4 合計分數(shù) 100 評價意見： 檢查人員： 檢查日期： 說明： 100 分； ； 8 附表 2 勘察單位質(zhì)量安全檢查評分表 單位名稱： 工程名稱： 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 1 資質(zhì)資格及管理制度 超越企業(yè)資質(zhì)等級許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣 5 分 存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣 5 分 項目負責(zé)人、專業(yè)負責(zé)人不具備任職資格，扣 3～ 4 分 未 經(jīng)建設(shè)單位審批更換項目負責(zé)人，專業(yè)負責(zé)人，扣 5 分 內(nèi)部質(zhì)量、安全管理體系不完善，安全質(zhì)量責(zé)任制不明確，扣 2～ 3 分 5 2 前期策劃 既有資料收集與研究 未收集區(qū)域地質(zhì)資料、地下管線資料及周邊環(huán)境資料，扣 3分 未認真分析、利用收集到的區(qū)域地質(zhì)資料、地下管線資料或周邊環(huán)境資料，扣 1～ 2 分 未認真分析、利用上階段勘察成果資料，扣 1～ 2 分 3 3 勘察大綱編制 勘察大綱依據(jù)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不當(dāng)，扣 7 分 勘察手段選用不合理，扣 7 分 勘察工作量布置不滿足規(guī)范要求，扣 7 分 勘察方案制定未考慮設(shè)計、施工需要，扣 5 分 勘探點布置未與工點類型、構(gòu)筑物形式、施工工法結(jié)合，扣5 分 安全、質(zhì)量責(zé)任制不明確，扣 5 分 安全、質(zhì)量保證措施不到位，扣 3～ 4 分 勘察大綱審批、簽署不完善，扣 3～ 4 分 7 4 勘察實施 管線核查 未實地逐點（勘探點）進行地下管線核查、探測，扣 4 分 勘探中未采取相應(yīng)安全技術(shù)措施，扣 2～ 3 4 5 孔位測放 依據(jù)地表參照物布設(shè)鉆孔，實際孔位未采用測量儀器測放，扣 3 分 孔位測放精度不滿足要求，扣 1～ 2 分 3 6 勘察孔距 勘探孔距不滿足規(guī)范要求，扣 3 分 地質(zhì)異常段未加密勘探孔，扣 2 分 3 7 勘察孔深 勘探孔深不滿足規(guī)范、設(shè)計及施工要求，扣 3 分 遇斷裂、洞穴等不良地質(zhì)時勘探孔加深不夠，扣 2～ 3 分 3 8 勘察實施 技術(shù)孔、控制性鉆孔數(shù)量 技術(shù)孔、控制性鉆孔比例不滿足規(guī)范要求，扣 3 分 車站出入口、通風(fēng)道或豎井等無控制性鉆孔，扣 2～ 3 分 3 9 鉆進及巖芯采取率 鉆進方法不當(dāng)，扣 4 分 巖芯采取率不滿足規(guī)范要求，扣 4 分 分層深度不正確，扣 4 分 巖芯擺放順序或描述有誤，扣 2～ 4 分 4 10 樣品采集 取樣方法不正確，樣品質(zhì)量不滿足規(guī)范要求，扣 3 分 樣品數(shù)量不滿足規(guī)范 要求，扣 2～ 3 分 3 9 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 樣品標(biāo)識、保管、運送不符合要求，扣 2～ 3 分 11 原位測試 原位測試手段選用不合理，扣 4 分 原位測試儀器、設(shè)備性能不滿足要求，扣 4 分 測試深度不符合要求，扣 4 分 測試操作方法不當(dāng)，扣 2～ 4 分 4 12 勘察實施 物探測試 儀器、設(shè)備性能不滿足要求，扣 3 分 測試方法不當(dāng)，扣 2～ 3 分 測試項目有遺漏，扣 2～ 3 分 3 13 水位觀測及水文地質(zhì)試驗 鉆孔未觀測地下水位，扣 4 分 主要含水層未分層進行水文地質(zhì)試驗，扣 4 分 水文地質(zhì)試驗方法不符合規(guī)范要求，扣 2～ 4 分 4 14 外業(yè)記錄 原始記錄不完整，扣 3 分 簽署不齊全，扣 3 分 記錄內(nèi)容不規(guī)范，扣 1～ 2 分 3 15 室內(nèi)試驗 試驗方法不符合規(guī)范要求，扣 4 分 試驗成果不滿足規(guī)范要求，扣 4 分 試驗過程質(zhì)量控制有瑕疵，扣 2～ 3 分 4 16 外業(yè)安全 勘探過程中發(fā)生傷及作業(yè)人員或地下管線、周邊建筑物等事故，扣 4 分 勘探孔未進行回填封孔，扣 4 分 封孔質(zhì)量不符合要求，扣 2～ 3 分 4 17 勘查成果 巖土層劃分 巖土層劃分依據(jù)不合理，扣 3 分 巖土層劃分不正確，扣 3 分 巖土層劃分（工點間、標(biāo)段間）不統(tǒng)一，扣 1～ 2 分 3 18 不良地質(zhì)與特殊巖土 不良地質(zhì)、特殊巖土、有害氣體等識別有遺漏，扣 4 分 不良地質(zhì)、特殊巖土、有害氣體等對工程影響的評價不準(zhǔn)確或不全面，扣 2～ 3 分 4 19 地下 水 未闡明地下水的水位，補、徑流、排泄條件，扣 3 分 未闡明含水層的富水性、透水性，扣 3 分 未闡明地下水（土）的化學(xué)類型及腐蝕性，扣 3 分 3 20 場地類別及場地穩(wěn)定性 場地類別劃分、場地穩(wěn)定性、適應(yīng)性評價不準(zhǔn)確，扣 2 分 場地類別劃分、場地穩(wěn)定性、適應(yīng)性評價不全面，扣 1～ 2 分 2 21 圍巖 圍巖分級不合理，扣 3 分 3 10 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 分級及土石工程分級 土石工程分級不合理，扣 3 分 22 巖土物理力學(xué)參數(shù) 巖土物理、力學(xué)參數(shù)統(tǒng)計分析不正確，扣 4 分 巖土物理、力學(xué)參數(shù)建議值的提出方法不合理，扣 4 分 巖土物理、力學(xué)參數(shù)建議值有漏項，不滿足設(shè)計需要，扣 4分 巖土物理、力學(xué)參數(shù)建議值與實際有偏差，扣 2～ 3 分 4 23 勘查成果 工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件評價及措施建議 工程地質(zhì)條件評價不準(zhǔn)確，扣 4 分 水文地質(zhì)條件評價不準(zhǔn)確，扣 4 分 工程地質(zhì)條件評價不全面，扣 2～ 3 分 水文地質(zhì)條件評價不全面，扣 2～ 3 分 工程措施建議 合理性、針對性不強，扣 1～ 2 分 4 24 環(huán)境影響分析 工程施工對環(huán)境影響分析或環(huán)境對工程施工影響分析不準(zhǔn)確，扣 3 分 工程施工對環(huán)境影響分析或環(huán)境對工程施工影響分析不全面，扣 1～ 2 分 3 25 遺留問題說明 未對勘察工作遺留問題進行說明并提出處理措施建議，扣 2分 未對特殊地質(zhì)條件提出專項勘察建議，扣 2 分 2 26 成果審查及意見落實情況 未進行內(nèi)部審核，扣 2 分 未按照強制審查意見進行修改完善，扣 2 分 對未落實的審查意見未闡明理由或理由不充分，扣 1 分 2 27 成果文件簽章 勘察報告無注冊土木工程師（巖土）簽章，扣 2 分 勘察成果文件簽章不齊全，扣 1～ 2 分 2 28 勘查成果準(zhǔn)確性 勘察成果與實際開挖嚴重不符，扣 3 分 勘察成果與實際開挖有出入，扣 1～ 3 分 3 29 勘察服務(wù) 勘查成果交底 未進行勘察成果交底，扣 2 分 對重點地質(zhì)問題交底有遺漏，扣 1 分 對重點地質(zhì)問題交底說明不充分，扣 1～ 2 分 2 30 施工配合 未按照勘察合同提供施工配合服務(wù)，扣 3 分 施工配合服務(wù)不到位，扣 1～ 3 分 3 合計分數(shù) 100 11 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 評價意見： 檢查人員： 檢查日期： 說明： 100 分； ； 12 附表 3 設(shè)計單位質(zhì)量安全檢查評分表 單位名稱： 工程名稱： 序號 檢查項目 檢查內(nèi)容與評分標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分數(shù) 扣減分數(shù) 實得分數(shù) 1 資質(zhì)資格及管理制度 超出單位資質(zhì)等級許可范圍承攬業(yè)務(wù)，扣 5 分 存在轉(zhuǎn)包或違法分包，扣 5 分 項目負責(zé)人不符合任職資格扣 3～ 5 分，專業(yè)負責(zé) 人不符合任職資格扣 2～ 4 分，設(shè)計人、校核人不符合任職資格扣 1～ 3 分 內(nèi)部質(zhì)量安全管理體系不完善，安全質(zhì)量責(zé)任制不明確，扣 3～5 分， 未經(jīng)建設(shè)單位審批更換項目負責(zé)人，扣 5 分 5 2 設(shè)計依據(jù) 基礎(chǔ)資料 未對建設(shè)單位提供的地形測繪、地質(zhì)資料、地下管線資料，氣象和水文觀測資料不完整提出書面意見，扣 5 分 地震安全性評價、地質(zhì)災(zāi)害評價、環(huán)境評價、安全預(yù)評價等報告不全，每缺 1 項 1 分 采用的工程地質(zhì)勘察報告未經(jīng)審查，扣 5 分 限界不滿足要求，扣 5 分 采用線路資料不準(zhǔn)確，扣 3～ 5 分 未對周邊環(huán)境資料進行現(xiàn)場核實，扣 3～ 5 分 5 3 法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 未