證券交易第八章ppt課件(完整版)
【正文】 人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。 9 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。 ，用于 存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。一般主要包括一下幾方面： 15 融資融券業(yè)務(wù)的管理 ：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿 半年 以上 （試點(diǎn)初期一般都要求滿 18個(gè)月以上） 。 17 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）風(fēng)險(xiǎn)揭示 《 融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 中注意的幾點(diǎn)內(nèi)容： 1～ 4（略） 率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨 融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn) 。客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶的開(kāi)戶人的 姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致 。 4～ 5（略） ，須先償還其融資欠款。 試點(diǎn)初期，上海證券交易所標(biāo)的證券范圍與上證 50指數(shù)成份股范圍相同，包括 50只股票。 （二）融資融券保證金比例及計(jì)算 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于 50% 客戶融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于 50%。 30 融資融券業(yè)務(wù)的管理 八、權(quán)益處理 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按 “客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有 ”的原則處理。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。 36 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 ” 。 41 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制 （五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 42 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司 注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。 33 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （四）融券交易期間權(quán)益的處理 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償： ，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的 現(xiàn)金紅利 。 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。 客戶維持擔(dān)保比例不得低于 130%。 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告 當(dāng)日 起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得 用于從事交易所債券回購(gòu)交易。 21 融資融券業(yè)務(wù)的管理 客戶在證券公司開(kāi)妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。 18 融資融券業(yè)務(wù)的管理 《 融資融券合同 》 約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。 。
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