證券交易第九章ppt課件(完整版)
【正文】 市場參與者進行每筆買斷式回購還應(yīng)訂立 書面形式的 合同 15 債券買斷式回購交易 （二）全國銀行間市場買斷式回購的風險控制 。 ：競價撮合系統(tǒng) 最小 1000手、最大 50000手 單筆交易數(shù)量在 10000手（含）以上，可采用大宗交易方式進行。 對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照 “ 標準券折算率計算公式 ” 計算該品種債券上市日（含當日）至適用星期適用的標準券折算率。 回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為 萬元 ，資金清算單位為 元 ，保留 兩位小數(shù) 。中國結(jié)算上海分公司在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的成交順序自前往后逐筆檢查其專用結(jié)算備付金賬戶中是否有足額資金。 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為 R+1日（ R為到期日） 14： 00。 債券回購雙方可以選擇的交收方式包括 見券付款、券款對付和見款付券三種。累計達到 20%的投資者，在 相應(yīng)倉位減少前不得進行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。 進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售券余額應(yīng) 小于該只債券流通的 20%；任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于中央結(jié)算公司托管的 自營債券總額的 200% 16 債券買斷式回購交易 買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議 申請仲裁 或者 向人民法院提起訴訟 ，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司；同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報告后 5個工作日內(nèi) 將最終結(jié)果予以公告。 回購雙方在 中央結(jié)算公司 辦理債券的質(zhì)押登記。 證券交易 第九章 債券回購交易 1 2 目錄 第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易 第二節(jié) 債券買斷式回購交易 第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收 3 債券質(zhì)押式回購交易 一、債券質(zhì)押式回購交易的概念 債券質(zhì)押式回購交易 ，是指 融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）在將債券出質(zhì)給融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）融入資金 的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方 返回資金 ，融券方向融資方 返回原出質(zhì)債券 的融資行為。 6 債券質(zhì)押式回購交易 （三）證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求 ：以債券回購交
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