證券交易第三章ppt課件(完整版)
【正文】 申報的類型包括 意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報 。 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示： P64共 8點 9 特別交易規(guī)定和交易事項 其他特別處理 注意：與退市風(fēng)險對比（共 8點 重點強調(diào)以下兩點） （ 1）最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 （ 2）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出 具無法表示意見或否定意見的審計報告； 10 特別交易規(guī)定和交易事項 （四）中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 為了促進中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度，于 2022年 11月制定了 《 中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定 》 。 14 特別交易規(guī)定和交易事項 ﹙ 二 ﹚ 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌 證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。 17 特別交易規(guī)定和交易事項 三、固定收益證券綜合電子平臺 2022年頒布 《 上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行方法 》 ， 2022年 7月 25日開始試行。 未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。對首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。 合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。 。 30 交易信息與交易行為監(jiān)督 （二）交易管理 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易 A股數(shù)額， 合計達到該公司總股本的 16%及其后每增加 2%時 ，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易 A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 26 交易信息與交易行為監(jiān)督 二、交易行為監(jiān)督 證券交易所對證券交易 實行實時監(jiān)控 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施： (1)口頭或書面警示 (2)約見談話 (3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾 (4)限制相關(guān)證券賬戶交易 (5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶 (6)上報中國證監(jiān)會查處 27 交易信息與交易行為監(jiān)督 如果相關(guān)人對第（ 4）項措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。 ﹙ 三 ﹚ 證券交易公開信息 對于有價格漲跌幅限制的股
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