【正文】 ；環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)。是否建立了完善的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，組建應(yīng)急隊(duì)伍，并明確了各級(jí)應(yīng)急負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)/人員的職責(zé)？是否對(duì)緊急情況下需要的外部援助機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定并建立相應(yīng)的聯(lián)系機(jī)制？是否針對(duì)所有已識(shí)別的突發(fā)事件建立了應(yīng)急預(yù)案？預(yù)案是否明確了以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)與資源分析；應(yīng)急響應(yīng)等級(jí)；應(yīng)急資源準(zhǔn)備；26審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)急組織與人員職責(zé)；—應(yīng)急響應(yīng)程序；外部的聯(lián)系和支援；應(yīng)急培訓(xùn)與演練周期及要求；現(xiàn)場(chǎng)恢復(fù)程序。 氣象災(zāi)害。1是否由于應(yīng)急準(zhǔn)備不充分、應(yīng)急響應(yīng)不及時(shí)、應(yīng)急處置錯(cuò)誤或應(yīng)急指揮失誤導(dǎo)致事故/損失？1在應(yīng)急處置過程中是否發(fā)生應(yīng)急處置人員人身傷害事故/事件？1是否由于指揮或處置不當(dāng)引發(fā)次生災(zāi)害或事件擴(kuò)大、升級(jí)。事故調(diào)查組的成員組成是否合法、合理？事故/事件涉及人員是否在事故/事件調(diào)查報(bào)告表/書上簽署確認(rèn)？是否按規(guī)定對(duì)事故/事件進(jìn)行全面的統(tǒng)計(jì)分析？178。事故/事件登記是否清楚、完整？是否存在隱瞞事故/事件的現(xiàn)象？事故/事件是否找出了導(dǎo)致其發(fā)生的直接原因和根本原因？是否存在未調(diào)查事故/事件或調(diào)查不切底、不及時(shí)的現(xiàn)象？事故/事件統(tǒng)計(jì)分析是否準(zhǔn)確全面？統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目是否齊全？統(tǒng)計(jì)范圍是否全面？第四單元 作業(yè)環(huán)境 標(biāo)識(shí)管理（100 分）目的：保障清晰的安全作業(yè)環(huán)境，用規(guī)范的圖形、符號(hào)、顏色傳達(dá)安健環(huán)信息。 安全天數(shù)178。是否書面任命了事故/事件調(diào)查員？對(duì)需要報(bào)告的事故/事件是否都得到報(bào)告并使用規(guī)定格式進(jìn)行完整登記？是否對(duì)所報(bào)告的事故/事件進(jìn)行調(diào)查？調(diào)查是否滿足以下要求：安全區(qū)代表應(yīng)參加所在區(qū)域的事故/事件調(diào)查；對(duì)存在問題提出改進(jìn)要求；在形成正式調(diào)查報(bào)告前，要就事故調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容與涉及事故的相關(guān)人員進(jìn)行溝通；事故當(dāng)事人應(yīng)對(duì)調(diào)查結(jié)果簽名確認(rèn)。群體事件。 較大、重大及特大人身傷亡。－―自然災(zāi)害。風(fēng)險(xiǎn)概述是否描述了風(fēng)險(xiǎn)的可能過程并按風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度排序？風(fēng)險(xiǎn)概述是否整合了所有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果？是否能體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)概況？是否開展了基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概述進(jìn)行更新？1是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制訂了控制措施，明確了措施實(shí)施、完成的時(shí)間和責(zé)任機(jī)構(gòu)/人員？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理的依從性危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程是否得到了企業(yè)管理層和員工的廣泛參與？員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、步驟的掌握情況如何？是否所開展的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估均依從了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求？對(duì)所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識(shí)別的現(xiàn)象？?jī)?nèi)部各部門、單位選擇的同類型風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法是否具備一致性、可重復(fù)性和可審核性？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否包括了作業(yè)、職業(yè)健康與環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍是否覆蓋了企業(yè)所有的場(chǎng)所和生產(chǎn)活動(dòng)過程？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)是否考慮了內(nèi)部和外部的變化?企業(yè)是否針對(duì)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果中所有高風(fēng)險(xiǎn)的問題和發(fā)生的事故/事件暴露出的所有高風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行了基于問題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？企業(yè)對(duì)所選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行了可行性與適用性論證并對(duì)其可操作性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行分析嗎？控制方法是否遵循體系要求的順序進(jìn)行選擇？1重大的風(fēng)險(xiǎn)問題是否提交安委會(huì)？安委會(huì)是否明確了控制措施并保障了相應(yīng)的資源？1企業(yè)在確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施前是否對(duì)措施可能帶來的新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估？1企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施的效果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)估了嗎？1風(fēng)險(xiǎn)概述是否定期及發(fā)生變化時(shí)得到更新？1風(fēng)險(xiǎn)概述是否真實(shí)反應(yīng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理企業(yè)員工是否熟悉與其崗位相關(guān)危害因素及風(fēng)險(xiǎn)？以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施？標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？企業(yè)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是否熟悉并能結(jié)合實(shí)際工作開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？20績(jī)效 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概述是否應(yīng)用于：企業(yè)流程、制度、標(biāo)準(zhǔn)的制訂與修訂；作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)控制及工作環(huán)境改造；環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康管理工作；員工培訓(xùn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制的效果如何?高風(fēng)險(xiǎn)問題是否呈現(xiàn)下降趨勢(shì)；企業(yè)預(yù)期目標(biāo)是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；事故、事件發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢(shì)； 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求） 設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（不作審核要求） 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（800 分）目的：識(shí)別作業(yè)過程潛在的風(fēng)險(xiǎn)，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，避免和減少事故及其損失。是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制要求、資質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果、現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)、遵守強(qiáng)制性要求的能力、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的能力及保險(xiǎn)程序的充分性選擇分包商？合同管理是否與確定的供應(yīng)商、分包商簽訂供貨、工程或服務(wù)合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商和分包商必須遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；雙方的責(zé)任和義務(wù)；爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決方案。1314審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注設(shè)備要求；維護(hù)要求；應(yīng)急要求；變化管理的結(jié)果是否在以下工作中反映？識(shí)別危害；進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；制定相應(yīng)控制措施。 職業(yè)健康檢查和監(jiān)測(cè)。 設(shè)備、設(shè)施與工器具檢查維護(hù)和校驗(yàn)。 質(zhì)量控制與進(jìn)度實(shí)施記錄。如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護(hù)士時(shí)，相關(guān)人員是否具備相應(yīng)有效的資質(zhì)？安全區(qū)代表的責(zé)任范圍和職責(zé)是否在所負(fù)責(zé)的區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)予以了標(biāo)示？職責(zé)履行安全生產(chǎn)委員會(huì)是否有效發(fā)揮作用？安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是否有效履行職責(zé)？被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責(zé)與義務(wù)？所有員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責(zé)？任命的人員是否能熟練運(yùn)用其接受培訓(xùn)的知識(shí)、專業(yè)技能并勝任工作？所有安全區(qū)代表、安全員是否掌握其管理范圍主要危害及其分布、主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注安全生產(chǎn)文件的制定是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)文件產(chǎn)生、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、培訓(xùn)、保存、回顧、修編、作廢與外部文件管理進(jìn)行規(guī)定？是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件？包括：管理工作標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)支撐標(biāo)準(zhǔn)；作業(yè)指導(dǎo)書、記錄格式及檢查表。會(huì)議需研究、溝通、討論或處理的事項(xiàng)，是否事先通知有關(guān)人員，給予參會(huì)者合理準(zhǔn)備時(shí)間？會(huì)議實(shí)施是否按期召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議？?jī)?nèi)容是否包含：研究、確定安全生產(chǎn)管理的方向與措施；研究、確定安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，并評(píng)估其完成情況；確定控制企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的措施與計(jì)劃；研究、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；監(jiān)督安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的執(zhí)行情況，審議有關(guān)考核意見。傳達(dá)與溝通是否采用了有效的方式傳達(dá)、發(fā)布和對(duì)外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。前者相當(dāng)于結(jié)果，后者相當(dāng)于過程。其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。（一）第一單元“安全管理”包含十二個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將“供應(yīng)商與承包商管理”要素中建設(shè)單位對(duì)承包商的管理要求轉(zhuǎn)化為承包商對(duì)分包商的管理要求，其它要求和內(nèi)容與原體系基本相同。全面、扎實(shí)、有效地在電力施工企業(yè)推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，是落實(shí)南方電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)建設(shè)的一項(xiàng)重要工作，是建立安全生產(chǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制的有效途徑，更是夯實(shí)安全基礎(chǔ)管理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要舉措。在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或有好的建議，請(qǐng)及時(shí)反饋。（五）第五單元“生產(chǎn)用具”包含七個(gè)要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，對(duì)以下要素的審核要點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整：“工器具”側(cè)重施工機(jī)具管理。二、分?jǐn)?shù)分配與計(jì)分方法（一）SECP 分?jǐn)?shù)分配及計(jì)分方法本指南仍采用原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié) SECP 比例，計(jì)分方法詳見原指南。 安全生產(chǎn)責(zé)任制（170 分）目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。？ 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)（225 分）目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理提供焦點(diǎn)與方向。行動(dòng)與跟進(jìn)會(huì)議是否形成會(huì)議紀(jì)要，并明確工作任務(wù)、完成的時(shí)限及責(zé)任單位或責(zé)任人？會(huì)議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？對(duì)會(huì)議提出的行動(dòng)計(jì)劃或部署，是否進(jìn)行跟蹤、檢查、驗(yàn)收、反饋及效果評(píng)價(jià)？是否定期對(duì)安全生產(chǎn)會(huì)議的策劃、組織、實(shí)施、落實(shí)情況及會(huì)議效果進(jìn)行回顧，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的不足進(jìn)行改進(jìn)？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注機(jī)構(gòu)設(shè)置是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全管理人員配置、任命及資質(zhì)進(jìn)行管理？是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)，建立安全生產(chǎn)委員會(huì)工作規(guī)則？是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并配備安全管理人員？是否建立三級(jí)安全管理網(wǎng)絡(luò)？人員配置安全生產(chǎn)委員會(huì)成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人？安全管理機(jī)構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全管理任務(wù)是否相適應(yīng)？安全管理人員是否滿足安全管理工作的需要？項(xiàng)目部（生產(chǎn)性車間、工區(qū)）是否設(shè)專職安全員，其他車間、班組（工地）是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)專、兼職安全員?是否根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和管理區(qū)域設(shè)置安全區(qū)代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？ 安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的控制和管理（170 分）目的：為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行提供依據(jù)，確保其有效運(yùn)行并受控。 流程管理信息。 培訓(xùn)記錄。企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)與記錄？ 管理評(píng)審摘要。流程與標(biāo)準(zhǔn)是否相匹配？流程是否體現(xiàn)管理目的、重點(diǎn)、主要環(huán)節(jié)、不符合項(xiàng)的處置反饋？工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？變化管理是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)變化進(jìn)行管理？在對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)開展變化管理前，是否進(jìn)行了下列工作？適用現(xiàn)場(chǎng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別；對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)工作現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制或緩解。16審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注選擇與評(píng)價(jià)是否建立和實(shí)施了包括以下方面的供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)？合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；按期提供產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后服務(wù)和技術(shù)支持的能力；經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)、履約情況；產(chǎn)品在企業(yè)的運(yùn)行情況；供應(yīng)商的安健環(huán)表現(xiàn)。員工對(duì)工余安健環(huán)工作的認(rèn)同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？審核要點(diǎn)審核發(fā)現(xiàn)批注應(yīng)用企業(yè)開展的安全科技項(xiàng)目研究成果是否運(yùn)用于生產(chǎn)中？實(shí)施科技項(xiàng)目前是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析？科技成果（新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料或新設(shè)計(jì)）應(yīng)用前是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析或評(píng)估，實(shí)施了控制措施？科技項(xiàng)目應(yīng)用過程的控制措施或改進(jìn)計(jì)劃是否得到執(zhí)行？評(píng)估是否定期對(duì)安全科技項(xiàng)目應(yīng)用效果進(jìn)行回顧？安全科技項(xiàng)目應(yīng)用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風(fēng)險(xiǎn)？是否根據(jù)應(yīng)用效果回顧發(fā)現(xiàn)存在的不足，對(duì)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行修訂？第二單元 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則（200 分）目的：應(yīng)用規(guī)范、動(dòng)態(tài)、系統(tǒng)的方法去識(shí)別及評(píng)估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制秩序，制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的超前控制，把風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的程度。企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作計(jì)劃，包括針對(duì)識(shí)別的環(huán)境與職業(yè)健康相關(guān)危害制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃？企業(yè)是否針對(duì)計(jì)劃匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力及時(shí)間等？環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施是否識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)場(chǎng)所和活動(dòng)中可能危及環(huán)境及人員健康的危害因素？是否根據(jù)實(shí)際選擇定性或定量的評(píng)估方法，針對(duì)識(shí)別的環(huán)境及人員健康的危害因素進(jìn)行定量檢測(cè)或定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？對(duì)定性評(píng)估識(shí)別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機(jī)工效，可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險(xiǎn)的危害，是否開展并完成了定量暴露的監(jiān)測(cè)？職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)結(jié)果