公司債和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)接口規(guī)范變化的說明(測試用稿)(完整版)
【正文】 1C’，表示公司債的集中競價交易清算。附件為《公司債登記結(jié)算業(yè)務(wù)方案基本安排（測試用稿）》。. 本接口變化啟用時間另行通知。成交日期=清算日期，交收日期=清算日期+1。對于公司債集中競價交易，若因資金透支造成證券待處分，‘B8’的記錄回報。交收失敗股數(shù)0或0Y成交價格0N7附件：公司債登記結(jié)算業(yè)務(wù)方案基本安排（測試用稿）一、公司債發(fā)行公司債主要擬采用網(wǎng)上掛牌分銷與網(wǎng)下配售相結(jié)合的發(fā)行方式，以滿足多日發(fā)行的現(xiàn)實需求。公司債集中交易金額納入結(jié)算備付金和結(jié)算保證金的計算基數(shù)。相關(guān)非擔(dān)保DVP交收業(yè)務(wù)的辦理順序為：權(quán)證行權(quán)、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓、公司債大宗交易。由于通過大宗交易平臺成交的公司債業(yè)務(wù)適用T＋1非擔(dān)保DVP交收模式，在計算前端監(jiān)控所用的可用余額時，不將T日通過大宗交易買入的債券納入可用余額，該部分買入債券在T+2日（交收到賬日的次日）方可賣出或轉(zhuǎn)托管。鑒于公司債為T＋1日交收（適應(yīng)DVP交收需要），有別于企業(yè)債；故其質(zhì)押券申報入庫時間將比企業(yè)債相應(yīng)推遲一天，相關(guān)安排如下：投資者T日買入的公司債，T＋1日可通過參與人申報質(zhì)押券入庫手續(xù)，T＋1日晚，在完成T日公司債交易的交收處理后，結(jié)算公司根據(jù)實際到賬的公司債余額做入庫處理。對于同時采用老股東優(yōu)先配售方式發(fā)行的公司債，比照新股增發(fā)中的老股東優(yōu)先配售業(yè)務(wù)模
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