【正文】 牌交易未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值 。估值日無交易的 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化 ,以最近交易日的收盤價(jià)估值 。 只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)文件，并且將甲方收取的實(shí)繳出資劃入基金銀行結(jié)算賬戶，乙方在移交通知書上確認(rèn)蓋章并回傳甲方后，乙方才開始進(jìn)行綜合托管資產(chǎn)的日常保管運(yùn)作。 證券賬戶 甲方委托乙方以私募基金的名義開立專用的證券賬戶，用于登記私募基金項(xiàng)下的場內(nèi)證券投資運(yùn)作涉及的證券。 基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與甲方、乙方固有財(cái)產(chǎn) 的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。甲方應(yīng)保證指令的真實(shí)性、合法性，乙方對指令的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。對于開放式基金申贖交易 以及其他場外交易，甲方應(yīng)在交易結(jié)束后將交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給乙方，并電話確認(rèn)。 （ 2）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的約定，在其投資范圍內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。乙方在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。授權(quán)通知應(yīng)加蓋甲方公司公章并寫明生效時(shí)間。 三、協(xié)議各方聲明與保證 甲方聲明與保證 甲方為一家依法正式成立并合法存續(xù)的私募基 金，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任； 甲方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力； 甲方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會違反甲方章程，以甲方為主體的任何合同、契約，以及適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件； 甲方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。 乙方聲明與保證 乙方為一家依法正式成立并合法存續(xù)、具有獨(dú)立法人資格合法從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利從事經(jīng)營活動(dòng)、承擔(dān)民事責(zé)任； 乙方具備簽署和履行本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力； 乙方簽署本協(xié)議、履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，不會違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約，以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件 ； 乙方進(jìn)一步聲明并保證，前述聲明與保證在本協(xié)議有效期內(nèi)將根據(jù)當(dāng)時(shí)的事實(shí)及情況始終真實(shí)。 授權(quán)通知的確認(rèn)：產(chǎn)品成立時(shí)的授權(quán)通知，在乙方確認(rèn)收妥原件后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效（如乙方收到授權(quán)通知的時(shí)間晚于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間，則授權(quán)通知自乙方確認(rèn)收到授權(quán)通知的時(shí)間生效，下同）。被授權(quán)人變更通知生效前 ，乙方仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，甲方不得否認(rèn)其效力。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，乙方不得否認(rèn)其效力。如果已成交的交易需要取消或終止，甲方應(yīng)及時(shí)以書面或者雙方認(rèn)同的其他方式通知乙方。 指令的執(zhí)行 （ 1）乙方對指令經(jīng)表面驗(yàn)證一致后，應(yīng)及時(shí)辦理。 賬戶開立 客戶交易結(jié)算資金管理賬戶 甲方應(yīng)與乙方簽署《證券交易開戶協(xié)議書》、《第三方存管協(xié)議》并在乙方處開立客戶證券交易結(jié)算資金管理賬戶（簡稱資金賬戶），賬戶名應(yīng)與證券賬戶保持一致，乙方通過該賬戶對甲方的證券買賣交易進(jìn)行前端控制，進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。 乙方辦理開戶期間，甲方應(yīng)提供必要的配合，如因甲方未采取必要的配合措施或未及時(shí)提供開戶 的所需資料，致證券賬戶未能及時(shí)開出導(dǎo)致的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。 八、場內(nèi)及開放式基金交易清算 乙方在 T日完成當(dāng)日清算后應(yīng)將私募基金資產(chǎn)投資運(yùn)作所發(fā)生的所有場內(nèi)及開放式基金交易的成交記錄和清算數(shù)據(jù)立即以約定的格式最 晚在 T+1 日上午 9:30 前（但因證券交易所、登記結(jié)算公司、基金公司及乙方無法控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸不及時(shí)的除外）傳送給甲方，甲、乙雙方根據(jù) T 日交易數(shù)據(jù)在 T+1 日 11： 30 前完成會計(jì)核算和估值，雙方再進(jìn)行核對； 8. 2 證券交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)開通日，甲方將資金全額劃至資金賬戶。如果估值日無交易 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定 ,調(diào)整最近交易日收盤價(jià) ,確定公允價(jià)值進(jìn)行估值。估值日沒有交易的 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化 ,按最近交易日債券收盤價(jià)減去所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值 。 監(jiān)管部門規(guī)定證券投資基金可以暫停估值的其他情形。 乙方按照本協(xié)議的約定，對甲方發(fā)送的資產(chǎn)運(yùn)用管理指令及相關(guān)附件進(jìn)行審查。乙方對以上資料僅做 形式性審查，對其真實(shí)性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查。 私募基金存續(xù)過程中實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用于費(fèi)用發(fā)生日從私募基金財(cái)產(chǎn)中提取，列入當(dāng)期費(fèi)用，按公平合理會計(jì)原則入賬 ,當(dāng)日私募基金財(cái)產(chǎn)凈值清算結(jié)果已扣除該日發(fā)生的費(fèi)用。 十三、私募基金的終止與清算 根據(jù)基金合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，私募基金期限屆滿或達(dá)到私募基金提前終止條件時(shí)立即終止，進(jìn)入清算程序。 本協(xié)議可因以下情形終止： （ 1）甲方經(jīng)提前三十日向乙方發(fā)出書面通知可終止本協(xié)議 ，但應(yīng)征得乙方同意； （ 2）甲方存續(xù)期滿，本協(xié)議自然終止； （ 3）乙方可以提前三十日書面形式向甲方提出終止本協(xié)議，甲方收到該等通知后應(yīng)盡快確定新的綜合托管人，并在找到新的綜合托管人之后書面通知乙方，該等書面通知發(fā)出之日，本協(xié)議終止。 十八、違約責(zé)任與免責(zé)條款 違約 本協(xié)議各方未能履行本協(xié)議各項(xiàng)條款規(guī)定的與其有關(guān)的任何一項(xiàng)義務(wù)視為違約。爭議處理期間，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。但如收到甲方的書面指示，乙方將對 投資監(jiān)督 報(bào)告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。 附件三： 指令指定預(yù)留印鑒通知書 證券股份有限 公司清算托管部： 根據(jù)《證券投資基金綜合托管服務(wù)協(xié)議》，現(xiàn)將指令發(fā)送預(yù)留印鑒樣本留給你部，請?jiān)谑褂脮r(shí)核驗(yàn)。 本協(xié)議各方同意為遵守反洗錢法的規(guī)定，各方應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履 行大額交易和可疑交易的報(bào)告義務(wù)。 違約責(zé)任 本協(xié)議任何一方違約造成私募基金財(cái)產(chǎn)的直接損失，應(yīng)對私募基金負(fù)賠償責(zé)任； 本協(xié)議任何一方違約造成守約方直接經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)對守 約方負(fù)賠償責(zé)任。對于更換乙方之前提供的綜合托管服務(wù)，乙方根據(jù)提供服務(wù)的期限收取綜合托管費(fèi)。 私募基金到期日（私募基金終止時(shí)的私募基金利益分配日），乙方依據(jù)甲方出具的劃款指令，將基金清算資 產(chǎn)從銀行結(jié)