【正文】 傳真件不一致的，以乙方收到的已生效的傳真件為準(zhǔn)。 乙方的義務(wù) 以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉 盡責(zé)的原則履行乙方義務(wù)，確保乙方保管范圍內(nèi)的私募基金資產(chǎn)的安全； 保證乙方所委托的私募基金資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及其綜合托管的其它資產(chǎn)之間相互獨(dú)立； 根據(jù)甲方發(fā)送的交易指令、劃款指令辦理業(yè)務(wù)，乙方對(duì)甲方的正常及無(wú)誤的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行； 按事先約定的方式，向甲方發(fā)送場(chǎng)內(nèi)交易清算數(shù)據(jù)，乙方保證如實(shí)轉(zhuǎn)發(fā)由證券交易所或登記結(jié)算公司接收的場(chǎng)內(nèi)交易數(shù)據(jù) ,但因證券交易所、登記結(jié)算公司及乙方無(wú)法 控制的其他原因造成數(shù)據(jù)傳輸不真實(shí)、不完整和不準(zhǔn)確的除外； 按約定的時(shí)間對(duì) 甲方編制的估值表進(jìn)行核對(duì)，并將核對(duì)結(jié)果以書(shū)面形式告知甲方； 對(duì)因自身違反本協(xié)議的規(guī)定給私募基金資產(chǎn)造成的直接損失進(jìn)行賠償； 按本協(xié)議規(guī)定完整保存與綜合托管資產(chǎn)有關(guān)的檔案資料十五年； 履行有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)盡的義務(wù)，確保甲方下達(dá)場(chǎng)內(nèi)交易指令的通暢，及時(shí)、準(zhǔn)確完成甲方的場(chǎng)內(nèi)交易指令，及時(shí)向甲方、乙方提供交割單和證券、資金對(duì)賬單，并保證交割單和證券、資金對(duì)賬單的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但因證券交易所、登記結(jié)算公司及乙方無(wú)法控制的其他原因造成交割單和對(duì)賬單不真實(shí) 、不完整和不準(zhǔn)確的除外； 未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得將綜合托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)委托給第三人； 本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。 私募基金綜合托管服務(wù)協(xié)議 一、綜合托管服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人 甲方： 注冊(cè)地點(diǎn)： 法定代表人： 乙方： 證券股份有限公司 注冊(cè)地點(diǎn)： 法定代表人： 二、訂立本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 訂立本協(xié)議的依據(jù) 本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定制訂。 五、乙方的權(quán)利與義務(wù) 乙方的權(quán)利 根據(jù)《 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表》規(guī)定對(duì)甲方的投資行為進(jìn)行監(jiān)督； 根據(jù)本協(xié)議的約定及時(shí)、全額獲得綜合托管費(fèi)收入，為甲方提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，根據(jù)約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按提供的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)及時(shí)、全額從私募基金財(cái)產(chǎn)中獲得為私募基金資產(chǎn)提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)所應(yīng)獲得的傭金收入； 本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。甲方應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真件一致。 指令的內(nèi)容 指令是在甲方在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向乙方發(fā)出的的資金劃撥、費(fèi)用支付及其他款項(xiàng)支付的指令，指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。 （ 4）甲方應(yīng)盡可能于劃款前一日向乙方發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在劃款當(dāng)日下達(dá)銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令，需在當(dāng)日 13:00 之前發(fā)出指令；下達(dá)其他投資劃款指令，需在當(dāng)日下午 15： 00 之前發(fā)送指令。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。 七、資產(chǎn)保管 資產(chǎn)保管原則 私募基金的資產(chǎn)獨(dú)立于乙方的自有資產(chǎn)以及其他保管資產(chǎn)。結(jié)算賬戶由乙方負(fù)責(zé)管理。 私募基金資產(chǎn)的移交 甲方應(yīng)在與乙方辦理資產(chǎn)移交手續(xù)當(dāng)日，向乙方發(fā)出《證券投資基金資金及文件移交通知書(shū)》，注明基金成立日基金銀行結(jié)算賬戶實(shí)際收到的初始成立資金，并加蓋甲方公章。 8. 5 對(duì)于存放在乙方資金賬戶中的私募基金資金余額，乙方應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定按季支付利息。首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票 , 同一股票在交易所上市后 ,按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)進(jìn)行估值 。如果估值日無(wú)交易 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考 監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定 ,調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià) ,確定公允價(jià)值進(jìn)行估值； 場(chǎng)外基金 (包括綜合托管在場(chǎng)外的上市開(kāi)放式基 (LOF)),按估值日前一交易日的基金份額凈值估值 。當(dāng)私募基金單位凈值計(jì) 算出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后 2個(gè)工作日內(nèi)向委托人披露并予以糾正，盡快采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。甲方應(yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查。 十二、私募基金費(fèi)用、私募基金報(bào)酬 因管理本私募基金所產(chǎn)生的以下私募基金費(fèi)用從私募基金財(cái)產(chǎn)中支付。 在國(guó)家規(guī)定的、應(yīng)由綜合托管私募基金資金負(fù)擔(dān)的稅費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式通知乙方知曉。 甲方完成私募基 金資金賬戶、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶的銷戶手續(xù)。 甲方未能正常履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)或發(fā)生重大事件、并可能會(huì)對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全或私募基金的正常運(yùn)行產(chǎn)生重大不利影響時(shí)，為保證私募基金的穩(wěn)健運(yùn)行，乙方有權(quán)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，要求終止本協(xié)議；同時(shí)，乙方應(yīng)該以書(shū)面?zhèn)髡娣绞酵ㄖ追剑追綉?yīng)該在收到通知后九十個(gè)工作日內(nèi)找到相應(yīng)的替換方，代替發(fā)出通知方；通知方應(yīng)該協(xié)助甲方完成替換的 相關(guān)交接工作，保證私募基金平穩(wěn)持續(xù)運(yùn)行。 當(dāng)事人一方違約，其他當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。 本協(xié)議一式肆份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，每份都 具有同等的法律效力。 備注：指令發(fā)送出具指定預(yù)留印鑒方為有效。乙方不會(huì)因?yàn)樘峁?投資監(jiān)督 報(bào)告而承擔(dān)任何因甲方違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任，也沒(méi)有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與 投資監(jiān)督 報(bào)告有關(guān)的信息和報(bào)道。 十九、爭(zhēng)議的處理 因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交乙方所在地人民法院訴訟解決。但根據(jù)法律法規(guī)、乙方上市地證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則或監(jiān) 管規(guī)定必須予以披 露以及為審計(jì)需要向各自的審計(jì)機(jī)構(gòu)披露的除外，但各方披露的信息應(yīng)僅限于必要披露的內(nèi)容。本協(xié)議自基金募集資金到達(dá)銀行結(jié)算賬戶之日起生效。 私募基金管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬根據(jù)基金合同約定方式進(jìn)行計(jì)提，并于預(yù)定時(shí)間由甲方出具劃款指令后，由乙方從基金資產(chǎn)中支付。如甲方無(wú)法提供齊備、完整的證明文件的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并報(bào)告相關(guān)監(jiān)管部門(mén)。 甲方對(duì)在綜合托管過(guò)程中提供給乙方的一切合同、文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 乙方根據(jù)《 投資監(jiān)督 事項(xiàng)表》對(duì)甲方的投資進(jìn)行監(jiān)督，但甲方應(yīng)考慮乙方系統(tǒng)首次和后續(xù)上線、修改、測(cè)試所需要的時(shí)間。 暫停估值的情 形 與本私募基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇不可抗力因素而暫停營(yíng)業(yè)時(shí)； 因不可抗力或其他任何情形致使甲方判斷無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估私募基金單位凈值時(shí) 。如果估值日無(wú)交易 ,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的 ,將參考監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定 ,調(diào)整最近交易日收盤(pán)價(jià) ,確定公允價(jià)值進(jìn)行估值； 在證券交易所市場(chǎng)掛