【正文】 危險(xiǎn)源評價(jià)方法 ？ 3 環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源識別程序內(nèi)容是否完善 ？ 4 識別的方法是否合理并能滿足實(shí)際需要 ？ 5 是否完全識別出來公司存在的環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源 ？ （ 包括產(chǎn)品 、 活動(dòng) 、 服務(wù) ） 6 環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源識別時(shí)是否考慮了不同狀態(tài) ？ 7 是否對可望施加影響的環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源進(jìn)行了識別與控制 ？ 8 評價(jià)指標(biāo)是否考慮到了不同環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源在不同狀態(tài)下的評價(jià)要求 ？ 9 評價(jià)指標(biāo)的適用性 、 可操作性 、 合理性如何 ？ 10 是否遵循評價(jià)程序進(jìn)行評價(jià) ？ 67 核查表示例（要素核查表） 11 評價(jià)結(jié)果是否適當(dāng) ？ 12 評價(jià)部門或人員是否清楚整個(gè)評價(jià)過程 ？ 13 評價(jià)部門 /人員是否得到相關(guān)培訓(xùn) ？ 14 如何評價(jià)得出重大環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源 ？ 評價(jià)準(zhǔn)則是否適當(dāng) ？ 15 對評價(jià)出的環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源是否有做相應(yīng)的培訓(xùn)或傳達(dá) ？ 16 建立目標(biāo)時(shí)是否考慮到了重要環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源 ？ 如何進(jìn)行優(yōu)先項(xiàng)說明的 ？ 17 如有變化 ， 組織是如何來更新因素信息的 ？ （ 包括審核信息變化 ） 18 因素評價(jià)記錄是否完整 ？ 68 核查表示例（部門核查表） 生產(chǎn)部（注塑、加工、壓制） 要素 序號 審核項(xiàng)目 檢查方法 審核結(jié)果 1. 管理方針是否適合組織的實(shí)際狀況？是否包括對污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)及遵守法律、法規(guī)的承諾？ 2. 環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源的識別程序是否適宜？ 3. 對照環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源總表查是否有遺漏？ 4. 法律法規(guī)識別是否全面？是否有遺漏？ 5. 是否將有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求方面的信息傳達(dá)給員工？ 6. 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否體現(xiàn)了管理方針，是否考慮了組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的重要環(huán)境因素 /危險(xiǎn)源？ 7. 目標(biāo)和指標(biāo)是否可量測？ 8. 是否制定明確的管理方案？ 9. 管理方案是否對相關(guān)責(zé)任人員和部門的任務(wù)和職責(zé)進(jìn)行了明確的界定？ 10. 是否明確各個(gè)部門和管理代表的環(huán)境管理職責(zé)？ 69 核查表示例（部門核查表） 11. 是否確定培訓(xùn)需求 ， 并制定培訓(xùn)計(jì)劃 ？ 12. 是否對于重大影響后果相關(guān)的工作崗位的人員進(jìn)行了培訓(xùn) ？ 13. 是否對已開展的培訓(xùn)進(jìn)行了記錄 ？ 14. 組織內(nèi)部人員通過什么渠道了解和反饋環(huán)境 /健康安全方面信息 ？ 15. 組織內(nèi)的員工是否充分了解管理績效的改進(jìn)狀況 ？ 16. 組織是否建立必須的管理體系文件 ？ 17. 組織的關(guān)鍵活動(dòng)和作業(yè)是否有相應(yīng)的控制文件 ？ 18. 是否建立了文件控制的程序 ？ 19. 與重大因素相關(guān)的作業(yè)場所是否有相應(yīng)的作業(yè)文件 ？ 70 核查表示例（部門核查表） 20. 在注塑過程中 ， 如何確保管理績效的改善 ？請舉例說明 。 4 4 . 3 . 2 法律法規(guī)的符合性 1 、 鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。 9 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 1 、 抽查過去三個(gè)月收到的隱患整改通知單； 2 、 確認(rèn)相關(guān)糾正措施的有效性和完成情況。 83 ISO9001 法律法規(guī)要求 ? 需要證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品； ? 最高管理者應(yīng)通過以下活動(dòng) ， 對建立 、 實(shí)施 QMS并持續(xù)改進(jìn)其有效性所作出的承諾提供證據(jù)： A)向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； 組織應(yīng)確定與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； ： B)適用的法律法規(guī)要求； 84 EMS/OHS與“法規(guī)和其他要求”相關(guān)的條款 ? 管理方針 （ ） ? /危險(xiǎn)源辨識 、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 ? 目標(biāo) （ ） 以及管理方案 （ ） ? 培訓(xùn)意識和能力 （ ） ； ? 交流與協(xié)商 （ ） ； ? 文件控制 （ ） ； ? 監(jiān)視和測量 （ 、 ） ； ? 內(nèi)審 （ 、 ） ； ? 管理評審 （ ） ； 85 法律法規(guī)應(yīng)用 ? 收集法律法規(guī) ? 評價(jià)和分析法律法規(guī)要求 (分解表 ) ? 登記和更新 法律、法規(guī)清單 ? 轉(zhuǎn)化為對組織的要求 – 設(shè)計(jì)和開發(fā) – 方針和目標(biāo) – 手冊、程序、作業(yè)指導(dǎo)書 /規(guī)章制度 ? 評價(jià)法律、法規(guī)符合性 86 法律法規(guī)符合性審核 ? 是否規(guī)定了收集和評價(jià)適用的法律法規(guī)方法、渠道 ? 是否按照上述規(guī)定實(shí)施 ? 如何將法律法規(guī)要求轉(zhuǎn)化為對本組織的要求，并驗(yàn)證 ? 是否進(jìn)行了法律法規(guī)符合性評審 ? 如果違反法律法規(guī)要求，如何采取的糾正措施 ? 是否及時(shí)更新組織的法律、法規(guī)清單 87 如何審核 EMS/OHS標(biāo)準(zhǔn) ? 檢查環(huán)境 /危險(xiǎn)源辯識 、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序 ？ ? 檢查環(huán)境 /危險(xiǎn)源辯識記錄 ， 危險(xiǎn)源辨識的充分性； ? 是否考慮了 常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng) ； 88 ? 了解組織內(nèi)外部發(fā)生的變化，是否對環(huán)境 /危險(xiǎn)源重新進(jìn)行識別和評價(jià)。 ? 在辦公室審核發(fā)現(xiàn)， 2月 23日湖南湘江物流中心客戶反映的殺蟲丹短少事件至今未能采取措施。 ? 此項(xiàng)違背了公司文件 QP0201規(guī)定 ， 不符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn) “ 組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供 ” 的要求 。同時(shí)他出示了一份 2月份的環(huán)保局抽查的報(bào)告，該報(bào)告顯示廠界噪聲達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求。 上述事實(shí)不符合 GB/T 2800120xx標(biāo)準(zhǔn) 條款 屬于一般不符合項(xiàng) 105 不合格項(xiàng)案例 ? 4月 12日，審核員在某公司銷售科看到客戶投訴記錄記載著 3月 10日“板橋貿(mào)易公司”反映的三批輪轂硬度不符合規(guī)定（批號為： G01 G01 G013），要求退貨。 108 情 景 題 ? 1 XX洗衣機(jī)公司制訂了一般機(jī)械設(shè)備工傷事故低于 8‰ 的目標(biāo)。 ” 112 ? 5 審核員又來到噴涂車間，看到有不少外地打工仔正在緊張地操作，詢問他們是否經(jīng)過安全生產(chǎn)的培訓(xùn)，是否有安全生產(chǎn)責(zé)任制，他們紛紛拿出了培訓(xùn)記錄和文件。” 114 ? 8 審核員又來到供應(yīng)部的化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉庫內(nèi)均有消防設(shè)施；墻上貼著危險(xiǎn)品倉庫管理制度，均有授權(quán)人員審批，審核員在制度中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為 999，問能不能試打一下，倉庫管理員說，可以?！睂徍藛T詢問一些小青年，你們是在哪個(gè)學(xué)校上學(xué)，今年讀幾年級，為什么要來干活。 ” 117 ? 11 審核員最后又來到后勤部醫(yī)務(wù)室，詢問：“公司的 OHS方針、目標(biāo)是什么？”張醫(yī)生說： “ 這個(gè)與我們沒有關(guān)系，我們只要做好本職工作就可以了。接著審核員又看到倉庫里有一臺升降機(jī)的充電器正在使用，倉庫管理員說：“由于倉庫離車間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個(gè)月我們領(lǐng)了一臺充電器，這樣工作效率大大提高了。反正我們是外地人，周六、周日也可不休息，到時(shí)公司出口任務(wù)完成，會(huì)給大家發(fā)紅包，不會(huì)虧待大家的。審核員問： “ 有沒有具體措施？ ” ，車間主任說： “ 我們車間沖壓員工都是老師傅，工齡起碼都在十年以上，大家都知道每天應(yīng)怎么做，不會(huì)出問題的?！睂徍藛T查閱了公司《 客戶投訴處理程序 》 第 4條：對客戶反映的產(chǎn)品質(zhì)量問題，必須在 3個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)，并在 15個(gè)工作日內(nèi)查明原因，作出處理決定。 ? 審核發(fā)現(xiàn)，安環(huán)處對 6次噪聲監(jiān)測中的不合格沒有采取糾正措施。 ? ，發(fā)放干燥工序技術(shù)指標(biāo)。 ? 不合格程度： 嚴(yán)重 98 ? 案例 （ 20xx年 1月 18日對某變壓器廠的審核） ? 在生產(chǎn)變壓器的車間，審核員看到在車間西邊一個(gè)單