【正文】 會議的時間和參加人員 。 1 促進受審核方的參與； 1 審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應急程序 。 31 首次會議注意事項 建立一種互相信任 、 友好 、 和諧的協(xié)作關系； 簡單 ， 要避免冗長的發(fā)言 ， 控制會議時間； 審核組長應親自主持會議 ， 盡量使用企業(yè)內部的習慣用語 ， 注意語氣； 說明審核采用的是隨機抽樣調查的方法； 要說明發(fā)現(xiàn)問題的部門 ， 并不一定就是責任部門 。 32 審核證據(jù) ： ? 與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息 或 “ 關于事實的可驗證的信息 、 記錄和陳述 ” 。 注： 1） 審核證據(jù)可以是定性的或定量的 ,供審核員用來判斷是否符合審核準則； 2） 審核證據(jù)通常來自審核范圍內所進行的面談 、文件審閱 、 對審核活動與情況的觀察 、 測量與試驗結果或其他方法 。 33 審核證據(jù) ， 而不是可能 、 也許 、 應該等主觀臆斷； ， 即不以個人的喜好或陳見來定論； ， 即可以用口頭和書面的方式來表達； /環(huán)境 /健康安全方面的； （ 即可以用數(shù)字描述或可以相互比較 ） ； （ 即可用文件證明或經得起重復檢查 ） 。 34 審核證據(jù) 幾種常用的審核證據(jù)實例： 1） 經證實的有關人員所說的自己職責范圍內工作的話； 2） 管理體系的各種文件 、 報告以及環(huán)境記錄； 3） 審核員觀察結果； 4） 審核時實際檢測或試驗所得出的數(shù)據(jù) 35 收集審核證據(jù) 的方法 ? 提問和談話 ? 查閱文件和記錄 ? 觀察生產工作活動與狀況 ? 對已完成的工作進行重復驗證 。 36 抽樣原則 1） 隨機抽樣 ， 要考慮受審核部門的復雜性 。 2） 受審核部門的目標 、 指標 ， 環(huán)境因素 /危險源的控制情況 3） 抽樣的原則要公正 、 有代表性 。 4） 樣本數(shù)量的問題 。 37 抽樣的一般規(guī)則 ； ， 進行定向抽樣； c. 應履蓋當次審核所規(guī)定的全部 QMS/EMS/OHS要素； ； 3－ 10個樣； ； ； 。 38 審核控制 ? ? ? ? ? ? ? ? 39 審核發(fā)現(xiàn) 不符合項定義 不符合項報告的寫法 不符合項的分類 40 不符合項定義 1） 定義： “ 對質量 /環(huán)境 /安全不利或沒有滿足某個規(guī)定的要求 ” 2） 兩種不符合情況： A） 存在的對質量 /環(huán)境 /安全不利的條件； B） 違反某個規(guī)定的要求 41 不符合項報告的寫法 1） 簡單明了 ， 只陳述客觀事實和規(guī)定內容 ， 不進行分析 、 評判 。 2） 內容上應包括對于人物 、 地點 、 事實 、 依據(jù)的必要細節(jié)以及造成不符合的原因 ， 以便于受審核部門理解和采取糾正措施 。 42 不符合項報告的內容 5W（ 即何時 、 何地 、 何事 、 何人 、 何故 ） ； ； ； ， 便于閱讀 、 理解； ； ； ISO9001/ISO14001/OHS18001條款號； ； i. 建議采取的糾正措施和完成日期； ； 。 43 不符合項的分類 ? “嚴重不符合項 ” ：與管理體系標準要求嚴重不符合或可導致管理體系失效 ， 或會產生嚴重后果 ， 或同一要素或同一部門 （ 區(qū)域 ）中違反管理體系要求的一般不符合項數(shù)量太多 。 ? “ 一般不符合項 ” ：與管理體系標準要求輕微不符合或違反管理體系要求的偶然孤立的事件 ， 不會導致體系失效或嚴重后果 。 44 例 1：詢問化學品倉庫保管員王大力得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行職業(yè)健康安全監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的職業(yè)健康安全績效 ! 點評：審核員對于不符合的客觀事實描述不夠明確，沒有說明何時發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個規(guī)定，也不需要指出操作工的姓名并加有責備性的語言。 不符合項事實描述 45 不符合項事實描述舉例 ESP08噪聲監(jiān)測和測量程序 622規(guī)定：質保部每月應對振動設備的運行作例行監(jiān)測，但查三個月來體系運行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關的監(jiān)測記錄，質保部部長證實從來沒有進行過監(jiān)測。 46 審核總結 小結會 2． 召開審核組內部會 47 小結會 1） 介紹一天的審核進展情況； 2） 口頭報告當天審核過程中所發(fā)現(xiàn)的問題； 3） 與受審核部門交流信息 ， 澄清任何含糊不定的現(xiàn) 象； 4） 征求受審核部門對審核工作的意見； 5） 檢查審核進度 ， 必要時調整審核計劃 。 48 審核組內部會 （ 一 ） 審核不符合項報告 （ 二 ） 對不符合項進行統(tǒng)計分類 （ 三 ） 作出審核結論 （ 四 ） 準備總結會 49 審核不符合項報告 ； ； ； “ 嚴重 ” 不符合項的理由是否充分； ； ； ； 。 50 總結會 、 范圍 、 依據(jù) ， 簡要介紹審核方法 51 審核報告內容 ； 、 范圍和依據(jù)； ； （ 姓名 、 部門 、 職務 ） ； （ 不符合項數(shù)目 、 分類及評價 ） ； （ 體系符合性 、 有效性 、 適應性 ） ； ； ； ； 52 審核報告的寫作要點 1) 一般由審核組長親自書寫 ， 否則審核組長應對報告的準確性和完整性負責 。 2) 審核報告應清楚 、 明了 ， 使用確切的語言 ，如實地反映審核工作的做法和結果 ， 觀點明確 ， 敘述要得體 ， 結論要客觀 、 公正 。 3) 為更加明了和完整 ， 在審核報告中也可加上不符合項分布表 、 預計或要求完成糾正措施的期限以及對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項的糾正建議 。 4） 體現(xiàn)組織的特點 53 糾正措施和跟蹤審核 被審核方應按審核組的要求在規(guī)定的期限內提交書面的糾正措施； 審核組成員不論是否被受審核方要求 ， 只要有提出建議的能力 ， 均可向受審核方提出口頭或書面的整改建議或意見 。 接到被審核方的書面糾正措施后 ， 審核組長應與受審核方商定跟蹤審核的時間及具體安排 。 54 糾正措施和跟蹤審核 跟蹤方式一般有兩種： A） 書面跟蹤審核； B） 現(xiàn)場跟蹤審核 。 跟蹤審核應由原審核組成員進行； 所有跟蹤審核的情況均應記錄在不符合項報告的相應欄目中 ， 并依需要形成跟蹤審核報告； 跟蹤審核報告的分發(fā)范圍同審核報告的分發(fā)范圍 。 55 審核技巧 一 、 審核途徑 二 、 提問和面談技巧 三 、 審核記錄 四 、 核查表 五 、 時間管理 56 一、審核途徑 順流方法 。 逆流方法 。 如： 1) 提出正式的審核目標； 2) 對現(xiàn)有的文件 ， 如相應的法律 、法規(guī)和其它要求 ， 目標和指標 ， 管理方案 ， 實施和運行的程序進行審核； 3) 對設備設施進行現(xiàn)場視察； 4) 收集資料 。 57 二、提問和面談技巧 1． 提問的內容 提問的內容要圍繞所審核的主題 。 六位 “ 朋友 ” （ 5W1H） 。 誰 (Who),何時 (When)、 何地 (Where)、 為何(Why)、 什么 (what)、 哪一個 (which)以及如何 (How)。 58 提問的順序 a． 有關組織機構 、 人員職責和權限的問題； b． 環(huán)境因素 /危險源控制主線中各個環(huán)節(jié)的輸入 、輸出及相互接口問題； c． 如何對管理方案的實施加以控制以及監(jiān)視和測量的問題； d． 發(fā)現(xiàn)文件規(guī)定與做法不一致時詢問為什么這樣做； e． 假設出現(xiàn)異?；蚓o急情況詢問該如何處理 。 59 提問的方式 a． 提開放式問題 b． 封閉式提問 c． 反問 d． 征求意見式提問 e． 假設性提問 60 提問和面談技巧注意的事項 ； ， 不要含糊不清； ； ； ， 避免讓其上司回答； f. 切忌居高臨下擺架子； g. 傾聽； ， 要使用禮貌客氣的言語； 。 61 三、審核記錄 審核員應隨手記錄 記錄的方式可以是：